Procédure de réponse à une enquête de la Commission du commerce équitable

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1. 1Ouverture de l'enquête et demande de documents
2. 2Enquête sur place
3. 3Audition et compléments de documents
4. 4Envoi du rapport d'examen
5. 5Dépôt des observations écrites de la partie mise en cause
6. 6Délibération en commission plénière ou en sous-commission
7. 7Décision (injonction corrective, amende administrative, dénonciation pénale)
8. 8Recours administratif / contentieux administratif
9. 9Paiement de l'amende administrative

• Étape de base
• Mesure supplémentaire / option
• Rejet / opposition
• Fin de la procédure

Durée

Le calendrier varie selon l'affaire : vérifiez auprès de l'examinateur chargé de l'affaire (délai de prescription des sanctions : pour les ententes, 5 ans à compter de l'ouverture de l'enquête ; pour les autres infractions, 7 ans à compter de la fin de l'infraction) ; le contentieux administratif est à part

Coût

Les honoraires d'avocat, les frais d'analyse économique et les droits de timbre du contentieux administratif sont à part ; vérifiez les frais de la procédure devant la KFTC auprès du service compétent

Déroulement de la procédure

À lire dans l'ordre, du début à la fin. Le texte en rouge signale les délais fixés par la loi.

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   Une affaire commence par le signalement d'une personne (Loi sur le commerce équitable §80(2)) ou par la découverte d'un problème par la KFTC elle-même, appelée saisine d'office (§80(1)). Lorsque la KFTC demande des documents par écrit, vérifiez l'étendue et le délai, et prenez des mesures au sein de l'entreprise pour conserver les documents et e-mails concernés afin que personne ne les supprime. En effet, supprimer des documents constitue en soi une entrave à l'enquête. Dans une affaire d'entente (acte concerté illicite), le premier demandeur peut obtenir une exonération totale de l'amende et le deuxième une réduction de 50 %, et si la réduction ou l'exonération est reconnue, la dénonciation pénale est aussi en principe écartée (§44, décret d'application §51) : examinez donc immédiatement s'il faut demander la clémence.

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   Lorsque les agents enquêteurs se présentent dans vos locaux, vérifiez d'abord le courrier officiel d'enquête (document indiquant l'objet, la période, la cible et l'étendue de l'enquête) (§81). En effet, l'étendue indiquée dans le courrier est la limite de l'enquête. Contactez immédiatement un avocat et faites-le participer à l'enquête (§83) ; vous pouvez refuser une enquête qui dépasse l'étendue indiquée dans le courrier. À la fin de l'enquête, obtenez la liste des documents collectés et remis, et si la KFTC conserve temporairement des documents, comparez le procès-verbal de conservation avec les documents réellement emportés (§81(7)).

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   Ensuite, la KFTC convoque des dirigeants et salariés pour une audition (enquête où les enquêteurs posent des questions et où ils répondent) et demande des documents supplémentaires. Lisez le procès-verbal d'audition avant de le signer, et demandez la correction de toute partie qui diffère de ce qui a été dit. En effet, une fois signé, le procès-verbal sert de preuve tel quel. Si l'examinateur estime qu'il n'y a pas d'infraction, l'affaire se termine par un non-lieu ou la clôture de la procédure d'examen.

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   L'examinateur soumet à la Commission un rapport d'examen indiquant les faits constitutifs de l'infraction, les dispositions applicables et les mesures proposées, et l'envoie aussi à la partie mise en cause (l'entreprise visée par l'enquête). L'entreprise dépose des observations écrites réfutant les faits, le droit et le calcul de l'amende dans un délai de 8 semaines (6 semaines pour les affaires de sous-commission) à compter de la réception du rapport. Il y a beaucoup à réfuter : commencez donc à préparer dès réception du rapport. Vous pouvez demander une prolongation du délai ainsi que la consultation et la copie du dossier de l'affaire.

   Étape actuelle
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   Sauf pour certaines affaires comme les ententes, pendant que l'entreprise fait l'objet d'une enquête ou d'une délibération de la KFTC, elle peut proposer son propre plan de correction et demander une décision d'engagements (§89). Si la KFTC l'accepte, l'affaire se termine sans que l'illégalité du comportement soit tranchée. Comme l'affaire se termine sans constat d'illégalité, c'est une option à envisager lorsque vous ne voulez pas prolonger le litige.

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   La commission plénière réunissant tous les commissaires (11) ou une sous-commission de 3 commissaires tient une audience de délibération et entend les arguments de l'examinateur et de la partie mise en cause (§58, §59). La partie mise en cause et son représentant (avocat) peuvent comparaître et présenter des observations (§93), et peuvent demander l'audition de témoins ou déposer un rapport d'analyse économique. La délibération peut se tenir en plusieurs séances : utilisez-les pour compléter les arguments que vous n'avez pas pu développer dans les observations écrites.

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   La Commission envoie à l'entreprise une décision écrite contenant sa conclusion. Les mesures comprennent l'injonction corrective, l'amende administrative, la dénonciation pénale et l'avertissement. La dénonciation pénale est adressée au directeur de l'Agence d'enquête sur les crimes graves, et après enquête, un procureur du Bureau des poursuites publiques décide d'engager ou non des poursuites (§129(2)). Les infractions prévues aux §124 et §125 de la Loi sur le commerce équitable ne peuvent être poursuivies que sur dénonciation de la KFTC (§129(1)). Le passage ou non à la procédure pénale dépend donc de votre réaction au stade de la KFTC.

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   Si vous avez du mal à accepter la décision, formez un recours administratif (§96) auprès de la KFTC dans les 30 jours suivant la réception de la notification de la sanction (la décision écrite), ou intentez une action en annulation (§99) devant la Cour d'appel de Séoul (juridiction exclusivement compétente pour ces affaires, §100) dans les 30 jours à compter du même jour. Si vous êtes passé par un recours administratif, intentez l'action dans les 30 jours suivant la réception de la décision sur recours. Passé ce délai, la sanction devient définitive telle quelle. L'amende administrative doit être payée dans les 60 jours à compter de la date de l'avis de paiement (décret d'application §85(2)). Le délai de paiement continue de courir pendant le procès : envisagez donc aussi une prolongation du délai de paiement, un paiement échelonné (§103) ou une suspension de l'exécution.

Questions fréquentes

Les questions pratiques qui se posent d'emblée dans cette procédure.

QNous avons reçu une demande de documents. Que faire si nous ne pouvons pas tout remettre dans le délai ?

Avant l'échéance, expliquez par écrit votre situation à l'agent enquêteur responsable et convenez d'un calendrier de remise. En cas de motifs comme une fusion ou une procédure de redressement, la saisie des livres, ou un incendie ou une catastrophe, vous pouvez aussi demander le report de l'enquête elle-même.En revanche, ne pas respecter un ordre de production ou remettre de faux documents expose à des sanctions pénales. Si vous ne respectez pas non plus un nouvel ordre, une astreinte (charge financière destinée à faire respecter l'ordre) peut être imposée.Vous ne pourrez pas non plus bénéficier de la réduction (jusqu'à 10 %) de l'amende administrative (sanction pécuniaire d'une infraction) accordée pour coopération à l'enquête et à la délibération. Il est donc plus sûr de remettre d'abord la partie déjà prête et d'indiquer quand vous remettrez le reste.

QLors d'une enquête sur place, quelles demandes des enquêteurs pouvons-nous refuser ?

Vous pouvez refuser une enquête qui dépasse la période, l'objet, la cible ou la méthode indiqués dans le courrier officiel d'enquête. Lors de la collecte de données électroniques, vous pouvez demander à assister à la collecte, à sélectionner les données et à recevoir des copies.Sauf motif légitime, la KFTC doit l'accepter. Toutefois, lorsque vous refusez, vous devez en indiquer le fondement et en garder une trace.En effet, un refus sans fondement peut être considéré comme un refus d'enquête. Cacher ou effacer des documents entrant dans le champ du courrier constitue une entrave à l'enquête.

QUn avocat peut-il assister un dirigeant ou un salarié lors de son audition ?

Oui, c'est possible. L'entreprise visée par l'enquête peut faire participer un avocat à l'ensemble de la procédure d'enquête, y compris l'établissement du procès-verbal d'audition. Lisez le procès-verbal avant de le signer, et vous pouvez demander la correction de tout ce qui est inexact.Si vous ne savez pas quelque chose, vous pouvez dire « je répondrai après vérification ». Si vous répondez en devinant, vos paroles restent telles quelles dans le procès-verbal et sont difficiles à corriger ensuite.

QNous avons reçu le rapport d'examen, mais le délai pour nos observations écrites est trop court. Peut-il être prolongé ?

Oui, vous pouvez demander une prolongation. Si vous la demandez par écrit, en indiquant les motifs, avant l'expiration du délai, le commissaire rapporteur ou le président de la sous-commission décide de l'accorder ou non.En même temps, demandez à consulter et copier le dossier de l'affaire pour vérifier les pièces sur lesquelles l'examinateur s'est fondé. Il faut voir ces pièces pour pouvoir les réfuter précisément.Rédigez vos observations écrites en trois parties : faits, droit et calcul de l'amende. Vous pourrez les compléter lors de l'audience de délibération.

QSi une amende administrative est infligée, devons-nous la payer même pendant un procès ?

Oui, vous devez payer. Même si vous engagez un procès, le délai de paiement (60 jours à compter de la date de l'avis de paiement) continue de courir, et si vous le dépassez, des majorations s'ajoutent et le recouvrement forcé commence.Si vous avez des difficultés de trésorerie, demandez donc avant l'échéance une prolongation du délai de paiement ou un paiement échelonné, ou demandez aussi à la Cour d'appel de Séoul une suspension de l'exécution.

QLes salariés de l'entreprise peuvent-ils gérer l'affaire sans avocat ?

C'est possible aux premiers stades, mais cela devient plus difficile ensuite. Le service juridique interne peut gérer la réponse initiale aux demandes de documents et aux enquêtes sur place.En revanche, les étapes des observations écrites, de la délibération et de la contestation, après réception du rapport d'examen, sont difficiles sans l'aide d'un avocat expérimenté en droit de la concurrence. Dans les affaires d'entente en particulier, le rang de clémence détermine si vous obtenez une exonération totale de l'amende et de la dénonciation pénale.Vous devez donc consulter un avocat dès réception de l'avis d'ouverture de l'enquête.