Prosedur Menghadapi Penyelidikan Komisi Perdagangan yang Adil

Anda berada di langkah mana?

Pilih langkah Anda saat ini dan isinya akan muncul di bawah.

1. 1Dimulainya penyelidikan dan permintaan penyerahan dokumen
2. 2Penyelidikan di tempat
3. 3Permintaan keterangan dan pelengkapan dokumen
4. 4Pengiriman laporan pemeriksaan
5. 5Penyerahan pendapat tertulis terperiksa
6. 6Pemeriksaan dalam rapat pleno atau rapat subkomisi
7. 7Keputusan (perintah perbaikan, denda administratif, pelaporan pidana)
8. 8Keberatan / gugatan administratif
9. 9Pembayaran denda administratif

• Langkah dasar
• Tindakan tambahan / pilihan
• Penolakan / keberatan
• Akhir prosedur

Waktu yang diperlukan

Jadwal proses berbeda untuk setiap perkara, jadi tanyakan kepada pemeriksa yang menangani (daluwarsa penjatuhan sanksi: untuk kartel 5 tahun sejak tanggal dimulainya penyelidikan, untuk pelanggaran lain 7 tahun sejak tanggal berakhirnya perbuatan pelanggaran); gugatan administratif terpisah

Biaya

Biaya pengacara, biaya analisis ekonomi, dan bea meterai gugatan administratif terpisah; tanyakan biaya prosedur KFTC kepada bagian yang menangani

Panduan jalannya prosedur

Bacalah secara berurutan dari awal sampai akhir. Teks merah menandai tenggat yang ditetapkan undang-undang.

1. 1

   Perkara dimulai dari laporan seseorang (Undang-Undang Persaingan Usaha §80(2)) atau dari temuan KFTC sendiri atas kewenangannya (§80(1)). Jika KFTC meminta penyerahan dokumen secara tertulis, periksa cakupan dan tenggatnya, lalu ambil tindakan pengamanan di dalam perusahaan agar tidak ada yang menghapus dokumen dan email terkait. Sebab, menghapus dokumen itu sendiri merupakan tindakan menghalangi penyelidikan. Jika perkaranya kartel (perbuatan bersama yang tidak adil), urutan pertama dapat dibebaskan sepenuhnya dari denda administratif, dan urutan kedua mendapat pengurangan 50%, dan jika pengurangan atau pembebasan diakui, pada prinsipnya juga dibebaskan dari pelaporan pidana (§44, Peraturan Pelaksanaan §51), jadi segera pertimbangkan apakah akan mengajukan leniensi.

2. 2

   Jika pejabat penyelidik datang ke tempat usaha, periksa lebih dulu surat resmi penyelidikan (dokumen yang memuat tujuan, jangka waktu, sasaran, dan cakupan penyelidikan) (§81). Sebab, cakupan yang tertulis dalam surat resmi adalah batas penyelidikan. Segera hubungi penasihat hukum agar ikut serta dalam penyelidikan (§83), dan penyelidikan yang melampaui cakupan dalam surat resmi dapat ditolak. Setelah penyelidikan selesai, terima daftar dokumen yang dikumpulkan atau diserahkan, dan jika KFTC menyimpan sementara dokumen, cocokkan berita acara penyimpanan dengan dokumen yang benar-benar dibawa (§81(7)).

   Langkah saat ini
3. 3

   Selanjutnya, KFTC memanggil pimpinan dan karyawan untuk dimintai keterangan (penyelidikan tanya jawab oleh penyelidik) dan meminta dokumen tambahan. Bacalah berita acara keterangan sebelum menandatanganinya, dan mintalah perbaikan bagian yang berbeda dari apa yang Anda katakan. Sebab, setelah ditandatangani, isi berita acara dipakai apa adanya sebagai bukti. Jika pemeriksa menilai tidak ada pelanggaran hukum, perkara selesai dengan keputusan tidak terbukti atau penghentian prosedur pemeriksaan.

4. 4

   Pemeriksa menyerahkan laporan pemeriksaan yang memuat fakta pelanggaran, pasal yang diterapkan, dan usulan tindakan kepada Komisi, dan juga mengirimkannya kepada terperiksa (perusahaan yang diselidiki). Perusahaan menyerahkan pendapat tertulis yang membantah fakta, dasar hukum, dan penghitungan denda administratif dalam 8 minggu (6 minggu untuk perkara rapat subkomisi) sejak hari menerima laporan. Banyak bahan yang harus dibantah, jadi persiapan harus dimulai begitu laporan diterima. Anda dapat memohon perpanjangan tenggat serta pemeriksaan dan penyalinan berkas perkara.

5. 5

   Kecuali sebagian perkara seperti kartel, selama sedang diselidiki atau diperiksa KFTC, perusahaan dapat mengajukan rencana perbaikan sukarela dan memohon keputusan persetujuan (§89). Jika KFTC menerimanya, perkara selesai tanpa penilaian apakah perbuatan itu melanggar hukum. Karena selesai tanpa penilaian pelanggaran hukum, ini adalah cara yang dapat dipertimbangkan jika Anda tidak ingin sengketa berlarut-larut.

6. 6

   Rapat pleno yang dihadiri seluruh komisioner (11 orang) atau rapat subkomisi yang terdiri dari 3 komisioner mengadakan sidang pemeriksaan untuk mendengar dalil pemeriksa dan terperiksa (§58 dan §59). Terperiksa dan kuasanya (pengacara) hadir dan menyampaikan keterangan (§93), dan dapat memohon pemeriksaan saksi atau penyerahan laporan analisis ekonomi. Pemeriksaan dapat diadakan beberapa kali, jadi lengkapi di sini dalil yang belum tuntas dalam pendapat tertulis.

7. 7

   Komisi mengirimkan keputusan tertulis yang memuat kesimpulannya kepada perusahaan. Tindakan yang dapat dijatuhkan antara lain perintah perbaikan, denda administratif, pelaporan pidana, dan peringatan. Pelaporan pidana disampaikan kepada Kepala Badan Penyidikan Kejahatan Berat, dan setelah penyidikan, jaksa Kantor Penuntutan Umum menentukan apakah akan menuntut (§129(2)). Tindak pidana menurut Undang-Undang Persaingan Usaha §124 dan §125 hanya dapat dituntut jika ada pelaporan pidana dari KFTC (§129(1)). Karena itu, apakah perkara berlanjut ke proses pidana bergantung pada tanggapan Anda pada tahap KFTC.

8. 8

   Jika Anda sulit menerima keputusan, ajukan keberatan kepada KFTC (§96) dalam 30 hari sejak hari menerima pemberitahuan sanksi (keputusan tertulis), atau ajukan gugatan pembatalan (§99) ke Pengadilan Tinggi Seoul (pengadilan yang berwenang secara eksklusif atas perkara ini, §100) dalam 30 hari sejak hari yang sama. Jika Anda sudah menempuh keberatan, ajukan gugatan dalam 30 hari sejak hari menerima putusan keberatan. Jika tenggat lewat, sanksi menjadi tetap apa adanya. Denda administratif harus dibayar dalam 60 hari sejak tanggal pemberitahuan pembayaran (Peraturan Pelaksanaan §85(2)). Tenggat pembayaran tetap berjalan selama gugatan, jadi pertimbangkan juga perpanjangan tenggat atau pembayaran cicilan (§103) atau penangguhan pelaksanaan.

Pertanyaan yang sering diajukan

Pertanyaan praktis yang langsung muncul dalam prosedur ini.

QKami menerima permintaan penyerahan dokumen. Bagaimana jika kami tidak dapat menyerahkan semuanya dalam tenggat?

Sebelum tenggat berakhir, jelaskan keadaan Anda secara tertulis kepada pejabat penyelidik yang menangani dan rundingkan jadwal penyerahan. Jika ada alasan seperti merger atau proses rehabilitasi, penyitaan pembukuan, atau kebakaran dan bencana, Anda juga dapat memohon penundaan penyelidikan itu sendiri.Sebaliknya, jika Anda tidak mematuhi perintah penyerahan atau menyerahkan dokumen palsu, Anda dapat dipidana. Jika perintah yang dikeluarkan kembali pun tidak dipatuhi, dapat dikenakan uang paksa (beban uang agar perintah dipatuhi).Anda juga tidak dapat memperoleh pengurangan denda administratif (sanksi uang atas pelanggaran) karena kerja sama dalam penyelidikan dan pemeriksaan (paling banyak 10%). Karena itu, lebih aman menyerahkan lebih dulu sebagian yang sudah siap dan menyampaikan jadwal penyerahan sisanya.

QSaat penyelidikan di tempat, permintaan penyelidik apa yang dapat kami tolak?

Penyelidikan yang melampaui jangka waktu, tujuan, sasaran, dan cara penyelidikan yang tertulis dalam surat resmi penyelidikan dapat ditolak. Saat data elektronik dikumpulkan, Anda dapat meminta untuk menyaksikan proses pengumpulan, memilah data, dan menerima salinannya.Jika tidak ada alasan yang sah, KFTC wajib mengizinkannya. Namun, saat menolak, Anda harus menyebutkan dasarnya dan membuat catatan.Sebab, penolakan tanpa dasar dapat dianggap sebagai penolakan penyelidikan. Menyembunyikan atau menghapus dokumen yang termasuk dalam cakupan surat resmi adalah tindakan menghalangi penyelidikan.

QApakah pengacara boleh ikut masuk ketika pimpinan atau karyawan dimintai keterangan?

Ya, bisa. Perusahaan yang diselidiki dapat mengikutsertakan pengacara dalam seluruh proses penyelidikan, termasuk penyusunan berita acara keterangan. Bacalah berita acara keterangan sebelum menandatanganinya, dan Anda dapat meminta perbaikan bagian yang tidak sesuai fakta.Untuk hal yang tidak Anda ketahui, cukup katakan "akan saya jawab setelah memastikannya". Jika Anda menjawab dengan dugaan, ucapan itu tercatat apa adanya dalam berita acara dan sulit diperbaiki kemudian.

QKami menerima laporan pemeriksaan, tetapi tenggat pendapat tertulis terlalu singkat. Apakah bisa diperpanjang?

Ya, Anda dapat memohon perpanjangan. Jika Anda memohon perpanjangan dengan dokumen yang memuat alasannya sebelum tenggat berakhir, komisioner penanggung jawab utama atau ketua rapat subkomisi yang memutuskan perpanjangan itu.Bersamaan dengan itu, mohon pemeriksaan dan penyalinan berkas perkara untuk memastikan dokumen yang dijadikan dasar oleh pemeriksa. Sebab, Anda harus melihat dokumen dasarnya untuk dapat membantah secara tepat.Tulis pendapat tertulis dalam tiga bagian: fakta, dasar hukum, dan penghitungan denda administratif. Pendapat itu dapat dilengkapi lagi pada sidang pemeriksaan.

QJika denda administratif dijatuhkan, apakah kami harus membayarnya walaupun sedang menggugat?

Ya, harus dibayar. Walaupun Anda mengajukan gugatan, tenggat pembayaran (60 hari sejak tanggal pemberitahuan pembayaran) tetap berjalan, dan jika tenggat lewat, dikenakan uang tambahan dan penagihan paksa dimulai.Jadi, jika keuangan sulit, mohon perpanjangan tenggat pembayaran atau pembayaran cicilan sebelum tenggat, atau sekaligus mohon penangguhan pelaksanaan ke Pengadilan Tinggi Seoul.

QApakah karyawan perusahaan bisa menanganinya tanpa pengacara?

Tahap awal bisa, tetapi makin ke belakang makin sulit. Tanggapan awal terhadap penyerahan dokumen dan penyelidikan di tempat dapat ditangani tim hukum internal.Namun, tahap pendapat tertulis, pemeriksaan, dan keberatan setelah menerima laporan pemeriksaan sulit dijalani tanpa bantuan pengacara yang berpengalaman dalam perkara persaingan usaha. Terutama dalam perkara kartel, urutan pengajuan leniensi (자진신고) menentukan apakah denda administratif dibebaskan sepenuhnya dan apakah dibebaskan dari pelaporan pidana.Karena itu, Anda harus segera berkonsultasi dengan pengacara begitu menerima pemberitahuan dimulainya penyelidikan.