Порядок действий при расследовании Комиссии по добросовестной конкуренции

На каком вы шаге?

Выберите текущий шаг — ниже появится информация о нём.

1. 1Начало расследования и запрос материалов
2. 2Выездная проверка
3. 3Допрос и дополнительные материалы
4. 4Направление доклада эксперта по делу
5. 5Представление письменного мнения ответчика
6. 6Рассмотрение на пленарном заседании или в малой коллегии
7. 7Постановление (корректирующее распоряжение, административный штраф, передача дела для уголовного преследования)
8. 8Возражение / административный иск
9. 9Уплата административного штрафа

• Основной шаг
• Дополнительное действие / вариант
• Отказ / возражение
• Завершение процедуры

Продолжительность

График зависит от дела, поэтому уточняйте у ответственного эксперта по делу (срок давности для мер воздействия: для картелей — 5 лет с начала расследования; для прочих нарушений — 7 лет с окончания нарушения); административный иск — отдельно

Стоимость

Гонорары юристов, расходы на экономический анализ и гербовые сборы по административному иску — отдельно; расходы по процедуре в Комиссии уточняйте в ответственном подразделении

Ход процедуры

Читайте по порядку, от начала до конца. Красным выделены сроки, установленные законом.

1. 1

   Дело начинается с чьего-либо сообщения (Закон о добросовестной конкуренции §80(2)) или с того, что Комиссия сама обнаруживает проблему, — это называется выявлением по собственной инициативе (§80(1)). Когда Комиссия письменно запрашивает материалы, проверьте объём и срок и примите меры внутри компании по сохранению связанных документов и электронных писем, чтобы никто их не удалил. Это потому, что удаление материалов само по себе является воспрепятствованием расследованию. В деле о картеле (недобросовестных согласованных действиях) первый в очереди может получить полное освобождение от штрафа, а второй — снижение на 50%, а если снижение или освобождение признано, от передачи дела для уголовного преследования, как правило, тоже отказываются (§44, Указ о применении §51), поэтому сразу рассмотрите, подавать ли заявление по программе освобождения от ответственности.

2. 2

   Когда следователи приходят на предприятие, сначала проверьте официальное письмо о расследовании (документ с указанием цели, срока, предмета и объёма расследования) (§81). Это потому, что объём, указанный в письме, — предел расследования. Сразу свяжитесь с защитником и обеспечьте его участие в расследовании (§83); от расследования, выходящего за пределы указанного в письме объёма, можно отказаться. По окончании расследования получите перечень собранных и представленных материалов, а если Комиссия временно забирает материалы на хранение, сверьте протокол хранения с фактически изъятыми материалами (§81(7)).

3. 3

   Далее Комиссия вызывает руководителей и сотрудников на допрос (расследование, в котором следователи задают вопросы, а те отвечают) и запрашивает дополнительные материалы. Прочитайте протокол показаний перед подписанием и попросите исправить всё, что отличается от сказанного. Это потому, что подписанный протокол используется как доказательство в неизменном виде. Если эксперт по делу не выявит нарушения закона, дело заканчивается признанием отсутствия нарушения или прекращением рассмотрения.

   Текущий шаг
4. 4

   Эксперт по делу представляет в Комиссию доклад с указанием фактов нарушения, применимых норм и предлагаемых мер и направляет его также ответчику (компании, в отношении которой ведётся расследование). Компания представляет письменное мнение, опровергающее факты, правовые основания и расчёт штрафа, в течение 8 недель (6 недель для дел малой коллегии) со дня получения доклада. Опровергать нужно многое, поэтому готовиться нужно сразу после получения доклада. Можно подать заявление о продлении срока и об ознакомлении с материалами дела и их копировании.

5. 5

   Кроме некоторых дел, например о картелях, пока компания находится под расследованием или рассмотрением Комиссии, она может сама предложить план исправления и подать заявление о решении по согласию (동의의결) (§89). Если Комиссия его примет, дело заканчивается без вывода о том, было ли деяние незаконным. Поскольку дело заканчивается без признания незаконности, это вариант, который стоит рассмотреть, если вы не хотите затягивать спор.

6. 6

   Пленарное заседание всех членов Комиссии (11) или малая коллегия из 3 членов проводит заседание по рассмотрению дела и выслушивает доводы и эксперта по делу, и ответчика (§58, §59). Ответчик и его представитель (юрист) могут явиться и дать пояснения (§93), а также ходатайствовать о допросе свидетелей или представить отчёт об экономическом анализе. Рассмотрение может проводиться несколько раз, поэтому используйте эти заседания, чтобы дополнить доводы, которые не удалось полностью изложить в письменном мнении.

7. 7

   Комиссия направляет компании письменное постановление со своим выводом. Меры включают корректирующее распоряжение, административный штраф, передачу дела для уголовного преследования и предупреждение. Дело для уголовного преследования передаётся руководителю Агентства по расследованию тяжких преступлений, и после расследования прокурор Управления публичного обвинения (бывшей прокуратуры) решает, предъявлять ли обвинение (§129(2)). Преступления по Закону о добросовестной конкуренции §124 и §125 могут преследоваться только при передаче дела Комиссией (§129(1)). Поэтому то, перейдёт ли дело в уголовное производство, зависит от ваших действий на стадии Комиссии.

8. 8

   Если вам трудно согласиться с постановлением, подайте возражение (§96) в Комиссию в течение 30 дней со дня получения уведомления о мере воздействия (письменного постановления) или иск об отмене (§99) в Высокий суд Сеула (суд с исключительной подсудностью по таким делам, §100) в течение 30 дней с того же дня. Если вы подавали возражение, подайте иск в течение 30 дней со дня получения письменного решения по возражению. По истечении срока мера воздействия вступает в силу в таком виде. Административный штраф нужно уплатить в течение 60 дней с даты уведомления об уплате (Указ о применении §85(2)). Срок уплаты продолжает течь и во время судебного процесса, поэтому рассмотрите также продление срока уплаты или рассрочку (§103) либо приостановление исполнения.

Частые вопросы

Практические вопросы, которые сразу возникают в этой процедуре.

QМы получили требование представить материалы. Что делать, если не успеваем представить всё к сроку?

До истечения срока письменно объясните ситуацию ответственному следователю и согласуйте график представления. При наличии таких причин, как слияние или процедура реабилитации, изъятие бухгалтерских книг, пожар или стихийное бедствие, можно также подать заявление об отсрочке самого расследования.С другой стороны, невыполнение распоряжения о представлении материалов или представление ложных материалов влечёт уголовное наказание. Если не выполнить и повторное распоряжение, может быть наложен принудительный платёж (이행강제금) (денежное бремя, побуждающее выполнить распоряжение).Кроме того, вы не сможете получить снижение (до 10%) административного штрафа (денежной санкции за нарушение) за сотрудничество в ходе расследования и рассмотрения. Поэтому безопаснее всего сначала представить то, что готово, и указать, когда будет представлено остальное.

QКаким требованиям следователей можно отказать при выездной проверке?

Можно отказаться от расследования, выходящего за пределы срока, цели, предмета или способа, указанных в официальном письме о расследовании. При сборе электронных данных можно попросить разрешения наблюдать за процессом сбора, отбирать данные и получить копии.Если нет уважительной причины для отказа, Комиссия должна это разрешить. Однако, отказывая, нужно указать основание и вести запись.Это потому, что отказ без основания может быть расценён как отказ от расследования. Сокрытие или удаление материалов в пределах указанного в письме объёма является воспрепятствованием расследованию.

QМожет ли юрист присутствовать при допросе руководителя или сотрудника?

Да, это возможно. Компания, в отношении которой ведётся расследование, может обеспечить участие юриста во всём процессе расследования, включая составление протокола показаний. Прочитайте протокол показаний перед подписанием; можно попросить исправить всё, что не соответствует действительности.Если вы чего-то не знаете, можно сказать: «Отвечу после проверки». Если отвечать наугад, эти слова останутся в протоколе как есть, и исправить их позже трудно.

QМы получили доклад эксперта по делу, но срок для письменного мнения слишком короткий. Можно ли его продлить?

Да, можно подать заявление о продлении. Если до истечения срока подать письменное заявление с указанием причин, председательствующий член Комиссии или председатель малой коллегии решает, продлевать ли срок.Одновременно подайте заявление об ознакомлении с материалами дела и их копировании, чтобы проверить материалы, на которые опирался эксперт по делу. Чтобы точно их опровергнуть, нужно видеть подтверждающие материалы.Письменное мнение составляйте в трёх частях: факты, правовые основания и расчёт штрафа. Его можно снова дополнить на заседании по рассмотрению дела.

QЕсли наложен административный штраф, нужно ли платить его даже во время судебного процесса?

Да, платить нужно. Даже если вы подадите иск, срок уплаты (60 дней с даты уведомления об уплате) продолжает течь, а если его пропустить, начисляются дополнительные сборы и начинается принудительное взыскание.Поэтому если не хватает средств, до истечения срока подайте заявление о продлении срока уплаты или о рассрочке либо также подайте в Высокий суд Сеула заявление о приостановлении исполнения.

QМогут ли сотрудники компании действовать без юриста?

На ранних стадиях это возможно, но дальше становится труднее. Первоначальное реагирование на требования о материалах и выездные проверки может взять на себя юридический отдел компании.Однако стадии письменного мнения, рассмотрения и обжалования после получения доклада эксперта по делу трудно пройти без помощи юриста, имеющего опыт в делах о добросовестной конкуренции. Особенно в делах о картелях очерёдность в программе освобождения от ответственности (лениенси) решает, будет ли полное освобождение от штрафа и от передачи дела для уголовного преследования.Поэтому нужно консультироваться с юристом сразу после получения уведомления о начале расследования.