กรณีให้ความช่วยเหลือด้านการตรวจสอบบัญชี | คดีข้อกล่าวหาว่าฝ่าฝืนรัฐบัญญัติตลาดทุนของสาธารณรัฐเกาหลียุติในชั้นสำนักงานอัยการ

รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยตลาดทุนและธุรกิจการลงทุนทางการเงิน

มาตรา 178 (การห้ามการซื้อขายโดยมิชอบและการกระทำอื่น) ① ห้ามมิให้ผู้ใดกระทำการตามข้อใดข้อหนึ่งดังต่อไปนี้เกี่ยวกับการซื้อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนทางการเงิน (ในกรณีหลักทรัพย์ ให้รวมถึงการเสนอขายต่อประชาชน การเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง และการเสนอขาย ทั้งนี้ให้ใช้ความหมายเดียวกันในมาตรานี้และมาตรา 179) หรือธุรกรรมอื่น

1. การใช้วิธีการ แผนการ หรือกลอุบายอันมิชอบ

2. การมุ่งให้ได้มาซึ่งเงินหรือประโยชน์ในทางทรัพย์สินอื่น โดยระบุหรือแสดงข้อความอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสาระสำคัญ หรือใช้เอกสาร บันทึก หรือการแสดงข้อความอื่นที่ละเว้นสาระสำคัญซึ่งจำเป็นเพื่อป้องกันมิให้ผู้อื่นเกิดความเข้าใจผิด

3. การใช้ราคาตลาดอันเป็นเท็จเพื่อจูงใจให้มีการซื้อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนทางการเงินหรือทำธุรกรรมอื่น

② ห้ามมิให้ผู้ใดเผยแพร่ข่าวลือ ใช้กลอุบาย ใช้กำลัง หรือข่มขู่ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนทางการเงิน ทำธุรกรรมอื่น หรือทำให้ราคาตลาดเปลี่ยนแปลง

มาตรา 443 (บทกำหนดโทษ) ① บุคคลซึ่งเข้าข่ายตามข้อใดข้อหนึ่งดังต่อไปนี้ต้องระวาง โทษจำคุกแบบมีกำหนดเวลาอย่างน้อย 1 ปี หรือโทษปรับทางอาญาเป็นจำนวนตั้งแต่ 3 เท่าถึง 5 เท่าของประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้จากการฝ่าฝืน อย่างไรก็ตาม หากไม่มีประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้จากการฝ่าฝืน หรือคำนวณจำนวนดังกล่าวได้ยาก หรือหากจำนวน 5 เท่าของประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้ไม่เกิน 500 ล้านวอนเกาหลีใต้ ให้กำหนดโทษปรับสูงสุดไม่เกิน 500 ล้านวอนเกาหลีใต้

(ตัดทอน)

8. บุคคลซึ่งกระทำการตามข้อใดข้อหนึ่งของมาตรา 178 วรรค 1 เกี่ยวกับการซื้อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนทางการเงิน (ในกรณีหลักทรัพย์ ให้รวมถึงการเสนอขายต่อประชาชน การเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง และการเสนอขาย) หรือธุรกรรมอื่น

9. บุคคลซึ่งฝ่าฝืนมาตรา 178 วรรค 2 โดยเผยแพร่ข่าวลือ ใช้กลอุบาย ใช้กำลัง หรือข่มขู่ เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนทางการเงิน (ในกรณีหลักทรัพย์ ให้รวมถึงการเสนอขายต่อประชาชน การเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง และการเสนอขาย) ทำธุรกรรมอื่น หรือทำให้ราคาตลาดเปลี่ยนแปลง

10. บุคคลซึ่งฝ่าฝืนมาตรา 180 โดยขายชอร์ตหลักทรัพย์จดทะเบียนด้วยวิธีที่ไม่ได้รับอนุญาต หรือมอบหมายหรือรับมอบหมายให้ดำเนินการดังกล่าว

② หากประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้จากการฝ่าฝืนตามข้อใดข้อหนึ่งในวรรค 1 (ยกเว้นข้อ 10) มีจำนวนตั้งแต่ 500 ล้านวอนเกาหลีใต้ขึ้นไป ให้เพิ่มโทษจำคุกตามวรรค 1 ดังต่อไปนี้

1. หากประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้มีจำนวนตั้งแต่ 5 พันล้านวอนเกาหลีใต้ขึ้นไป ให้ลงโทษจำคุกตลอดชีวิตหรือจำคุกพร้อมการใช้แรงงานอย่างน้อย 5 ปีตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลี

2. หากประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่หลีกเลี่ยงได้มีจำนวนตั้งแต่ 500 ล้านวอนเกาหลีใต้ขึ้นไปแต่ไม่ถึง 5 พันล้านวอนเกาหลีใต้ ให้ลงโทษจำคุกแบบมีกำหนดเวลาอย่างน้อย 3 ปี

③ ในกรณีที่ลงโทษจำคุกตามวรรค 1 หรือวรรค 2 ศาลอาจกำหนดโทษระงับคุณสมบัติเป็นเวลาไม่เกิน 10 ปีควบคู่กันได้