Ứng phó với thanh tra và chế tài của Cơ quan Giám sát Tài chính

Bạn đang ở bước nào?

Chọn bước hiện tại, nội dung của bước đó sẽ hiển thị bên dưới.

1. 1Giám sát thường xuyên / quyết định thanh tra
2. 2Thông báo trước về thanh tra
3. 3Thanh tra tại chỗ / nộp tài liệu / lập biên bản hỏi đáp
4. 4Xem xét và điều chỉnh sau thanh tra / thông báo dự kiến trình ủy ban
5. 5Thông báo trước về chế tài / nộp ý kiến / xem tài liệu
6. 6Thẩm định của Ủy ban Thẩm định Chế tài
7. 7Quyết định chế tài (Viện trưởng FSS xử lý hoặc kiến nghị lên FSC)
8. 8Thông báo báo cáo thanh tra / thực hiện yêu cầu khắc phục
9. 9Phản đối / khiếu nại hành chính / kiện hành chính

• Bước cơ bản
• Biện pháp bổ sung / lựa chọn
• Bác bỏ / phản đối
• Kết thúc thủ tục

Thời gian cần thiết

Từ khi kết thúc thanh tra đến khi thông báo kết quả, trong thời hạn do Viện trưởng FSS ấn định trong phạm vi 180 ngày; đơn phản đối được giải quyết trong vòng 60 ngày kể từ ngày tiếp nhận (có thể gia hạn tối đa 30 ngày)

Chi phí

Phí luật sư và phí tem cho vụ kiện hành chính tính riêng; hãy hỏi bộ phận phụ trách của FSS về các chi phí của thủ tục thanh tra và chế tài

Hướng dẫn tiến hành thủ tục

Hãy đọc theo thứ tự từ đầu đến cuối. Chữ màu đỏ là thời hạn do luật quy định.

1. 1

   Việc thanh tra của FSS áp dụng cho các tổ chức tài chính thuộc diện thanh tra theo Điều 38 Luật Thành lập FSC và cán bộ, nhân viên của họ. FSS quyết định thanh tra dựa trên kết quả giám sát thường xuyên, v.v. (Điều 7, Điều 8 Quy định về Thanh tra và Chế tài), và gửi thông báo trước về thanh tra ít nhất 1 tuần (1 tháng đối với thanh tra định kỳ) trước khi bắt đầu thanh tra (Điều 8-2). Nếu có nguy cơ tài liệu bị tiêu hủy hoặc có vấn đề cấp bách, việc thanh tra có thể bắt đầu mà không thông báo.

2. 2

   Trong thanh tra tại chỗ, tài liệu được nộp và biên bản hỏi đáp, văn bản xác nhận của cán bộ, nhân viên được lập (Điều 40 Luật Thành lập FSC, Điều 9 Quy định). Khi lập biên bản hỏi đáp, bạn có thể nhận sự hỗ trợ của người trợ giúp như luật sư (Điều 8-3 Quy định), và phạm vi hỗ trợ là các lĩnh vực chuyên môn, không bao gồm tình tiết sự việc (Điều 27-2 khoản 2 Quy tắc thi hành). Trưởng đoàn thanh tra cho cơ hội trình bày ý kiến (Điều 27 Quy tắc thi hành). Biên bản hỏi đáp là căn cứ cho chế tài, vì vậy hãy kiểm tra kỹ trước khi ký.

3. 3

   Chuẩn mực từ khi kết thúc thanh tra đến khi thông báo kết quả là thời hạn do Viện trưởng FSS ấn định trong phạm vi 180 ngày (Điều 14 khoản 5 Quy định), và thông báo về việc dự kiến trình vụ việc lên Ủy ban Thẩm định Chế tài được gửi trong vòng 125 ngày kể từ ngày kết thúc thanh tra (Điều 59 khoản 5 Quy tắc thi hành). Khi nhận thông báo này, hãy bắt đầu chuẩn bị văn bản ý kiến.

4. 4

   Trước khi ủy ban họp, thông báo trước về chế tài được gửi đến với thời hạn từ 10 ngày trở lên (có thể rút ngắn trong trường hợp khẩn cấp) (Điều 59 khoản 1 Quy tắc thi hành), và từ đó cho đến ngày trước khi ủy ban họp, bạn có thể xem dự thảo nội dung trình ủy ban và chứng cứ chứng minh (Điều 59-2). Tự nguyện báo cáo, nỗ lực khắc phục sau đó, v.v. có thể là lý do giảm nhẹ (Điều 23 Quy định), vì vậy hãy giải trình kèm tài liệu.

   Bước hiện tại
5. 5

   Tại phiên họp toàn thể của Ủy ban Thẩm định Chế tài, bạn có thể tham dự, trình bày và phản bác, và có thể nhận sự hỗ trợ của luật sư (Điều 34 Quy định, Điều 57 khoản 6 Quy tắc thi hành). Sau đó Viện trưởng FSS trực tiếp xử lý hoặc kiến nghị lên Ủy ban Dịch vụ Tài chính (Điều 33 Quy định), và Viện trưởng FSS có thể yêu cầu khắc phục hoặc kỷ luật (Điều 41 Luật Thành lập FSC), kiến nghị bãi nhiệm cán bộ quản lý hoặc đề xuất đình chỉ thực hiện nhiệm vụ (Điều 42), v.v. Quy định không đặt thời hạn cho giai đoạn nghị quyết của FSC, và thời gian này không được tính vào thời hạn xử lý thanh tra tiêu chuẩn (Điều 14 khoản 6 điểm 6 Quy định).

6. 6

   Khi nhận báo cáo thanh tra, hãy thực hiện các biện pháp trong vòng 6 tháng đối với các điểm lưu ý trong quản lý, 2 tháng đối với biện pháp nhân sự cho các vấn đề bị khiển trách, và 3 tháng đối với các vấn đề cần tự xử lý, lưu ý, bồi hoàn và cải thiện, và báo cáo kết quả trong vòng 10 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn (Điều 15 khoản 1 Quy định). Để phản đối chế tài, hãy nộp đơn phản đối trong vòng 1 tháng kể từ ngày thông báo chế tài hoặc báo cáo thanh tra được gửi đến (Điều 61 khoản 1 Quy tắc thi hành). Bạn không thể phản đối lại kết quả giải quyết (Điều 37 khoản 4 Quy định).

Câu hỏi thường gặp

Những câu hỏi thực tế phát sinh ngay trong thủ tục này.

QCông ty niêm yết thông thường có bị FSS thanh tra không?

Việc thanh tra trong thủ tục này áp dụng cho các tổ chức tài chính thuộc diện thanh tra, như ngân hàng, công ty bảo hiểm, doanh nghiệp kinh doanh đầu tư tài chính, và cán bộ, nhân viên của họ. Công ty niêm yết thông thường không thuộc diện thanh tra này. Việc điều tra giao dịch không công bằng mà công ty niêm yết bị FSS tiến hành là thủ tục riêng theo Luật Dịch vụ Đầu tư Tài chính và Thị trường Vốn, nên khác với hướng dẫn này.

QKhi nào thông báo trước về thanh tra được gửi đến?

Thông báo trước về thanh tra được gửi ít nhất 1 tuần trước ngày bắt đầu thanh tra, hoặc ít nhất 1 tháng trước đối với thanh tra định kỳ. Tuy nhiên, nếu có nguy cơ tài liệu bị tiêu hủy, hoặc có bất ổn thị trường hay vấn đề cấp bách, việc thanh tra có thể bắt đầu mà không thông báo.Vì vậy, sắp xếp sẵn tài liệu kiểm soát nội bộ và hệ thống liên lạc với người phụ trách ngay từ lúc bình thường là cách chuẩn bị tốt.

QLuật sư có thể có mặt khi cán bộ, nhân viên lập biên bản hỏi đáp không?

Có. Theo quy định, bạn có thể nhận sự hỗ trợ của người trợ giúp như luật sư khi lập biên bản hỏi đáp (văn bản ghi câu hỏi và câu trả lời) hoặc văn bản xác nhận.Tuy nhiên, phạm vi hỗ trợ giới hạn ở các lĩnh vực chuyên môn, không bao gồm tình tiết sự việc. Biên bản hỏi đáp là căn cứ trực tiếp cho chế tài, vì vậy hãy đọc trước khi ký và yêu cầu sửa những phần không đúng. Nếu trách nhiệm của công ty và của cá nhân cán bộ, nhân viên có thể khác nhau, hãy cân nhắc mỗi bên có người trợ giúp riêng.

QChúng tôi đã nhận thông báo trước về chế tài. Chúng tôi có thể làm gì?

Nộp văn bản ý kiến trong thời hạn ghi trong thông báo trước (từ 10 ngày trở lên). Từ khi nhận thông báo trước cho đến ngày trước khi Ủy ban Thẩm định Chế tài họp, bạn có thể xem dự thảo nội dung trình ủy ban và chứng cứ chứng minh, vì vậy trước hết hãy kiểm tra tài liệu làm căn cứ. Nếu có lý do giảm nhẹ, như tự nguyện báo cáo hoặc nỗ lực khắc phục sau đó, hãy trình bày kèm tài liệu, và bạn cũng có thể tham dự phiên họp ủy ban để bổ sung bằng lời.

QChúng tôi phản đối chế tài như thế nào?

Bạn có thể nộp đơn phản đối trong vòng 1 tháng kể từ ngày thông báo chế tài hoặc báo cáo thanh tra được gửi đến. FSS giải quyết trong vòng 60 ngày kể từ ngày tiếp nhận (có thể gia hạn tối đa 30 ngày). Bạn không thể phản đối lại kết quả giải quyết, vì vậy hãy đưa toàn bộ lập luận và tài liệu ngay từ đầu.Khi áp dụng chế tài, Viện trưởng FSS phải thông báo cho bạn các cách phản đối, như đơn phản đối, khiếu nại hành chính (thủ tục phản đối quyết định xử lý trước cơ quan hành chính) hoặc kiện hành chính. Vì vậy trước hết hãy kiểm tra các cách thức và thời hạn đã được thông báo.Án lệ của Tòa án Tối cao cho rằng cảnh cáo khiển trách đối với cán bộ quản lý do Viện trưởng FSS đưa ra là quyết định xử lý có thể bị phản đối bằng kiện hành chính. Đối với các chế tài khác, hãy kiểm tra theo từng loại dựa trên cách phản đối đã được thông báo.

QChúng tôi phải thực hiện các yêu cầu khắc phục ghi trong báo cáo thanh tra trước khi nào?

Thời hạn được tính từ ngày nhận báo cáo thanh tra: 6 tháng đối với các điểm lưu ý trong quản lý, và 2 tháng đối với biện pháp nhân sự cho các vấn đề bị khiển trách. Các vấn đề cần tự xử lý, lưu ý, bồi hoàn và cải thiện phải thực hiện trong vòng 3 tháng.Báo cáo kết quả thực hiện trong vòng 10 ngày kể từ ngày kết thúc mỗi thời hạn. Thời hạn khác nhau tùy loại, vì vậy an toàn nhất là quản lý bằng bảng thời hạn theo từng mục.