Thủ tục ứng phó với cuộc điều tra của Ủy ban Thương mại Công bằng

Bạn đang ở bước nào?

Chọn bước hiện tại, nội dung của bước đó sẽ hiển thị bên dưới.

1. 1Bắt đầu điều tra, yêu cầu nộp tài liệu
2. 2Điều tra tại chỗ
3. 3Lấy lời khai, bổ sung tài liệu
4. 4Gửi báo cáo thẩm tra
5. 5Bên bị thẩm tra nộp văn bản ý kiến
6. 6Thẩm định tại phiên họp toàn thể, tiểu ban
7. 7Nghị quyết (lệnh khắc phục, tiền phạt vi phạm, tố cáo hình sự)
8. 8Khiếu nại / kiện hành chính
9. 9Nộp tiền phạt vi phạm

• Bước cơ bản
• Biện pháp bổ sung / lựa chọn
• Bác bỏ / phản đối
• Kết thúc thủ tục

Thời gian cần thiết

Lịch trình khác nhau tùy vụ, nên hãy hỏi thẩm tra viên phụ trách (thời hiệu xử lý: với thông đồng là 5 năm kể từ ngày bắt đầu điều tra; với vi phạm khác là 7 năm kể từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm); tố tụng hành chính tính riêng

Chi phí

Phí luật sư, chi phí phân tích kinh tế và lệ phí tem cho tố tụng hành chính được tính riêng; chi phí cho thủ tục tại KFTC hãy hỏi bộ phận phụ trách

Hướng dẫn tiến hành thủ tục

Hãy đọc theo thứ tự từ đầu đến cuối. Chữ màu đỏ là thời hạn do luật quy định.

1. 1

   Vụ việc bắt đầu từ đơn tố giác của ai đó (Luật Thương mại Công bằng §80(2)) hoặc từ việc KFTC tự phát hiện vấn đề, gọi là tự mình thụ lý (§80(1)). Khi KFTC yêu cầu nộp tài liệu bằng văn bản, hãy kiểm tra phạm vi và thời hạn, và thực hiện biện pháp bảo quản trong công ty để không ai xóa tài liệu, email liên quan. Bởi vì bản thân việc xóa tài liệu đã là cản trở điều tra. Nếu là vụ thông đồng (hành vi thông đồng không chính đáng), người thứ nhất có thể được miễn toàn bộ tiền phạt vi phạm, người thứ hai được giảm 50%, và nếu được công nhận giảm, miễn thì về nguyên tắc cũng được miễn tố cáo hình sự (§44, Nghị định thi hành §51), nên hãy xem xét ngay có khai báo tự nguyện hay không.

2. 2

   Khi công chức điều tra đến cơ sở kinh doanh, trước hết hãy kiểm tra công văn điều tra (văn bản ghi mục đích, thời gian, đối tượng, phạm vi điều tra) (§81). Bởi vì phạm vi ghi trong công văn là giới hạn của cuộc điều tra. Hãy liên hệ ngay luật sư để tham gia điều tra (§83); bạn có thể từ chối việc điều tra vượt ra ngoài phạm vi ghi trong công văn. Khi điều tra kết thúc, hãy nhận danh mục tài liệu đã thu thập, đã nộp, và nếu KFTC tạm giữ tài liệu, hãy đối chiếu biên bản tạm giữ với tài liệu thực tế bị mang đi (§81(7)).

3. 3

   Tiếp theo, KFTC triệu tập cán bộ, nhân viên để lấy lời khai (cuộc điều tra trong đó điều tra viên hỏi và họ trả lời) và yêu cầu thêm tài liệu. Hãy đọc biên bản lời khai trước khi ký, và yêu cầu sửa phần khác với những gì đã nói. Bởi vì sau khi ký, biên bản được dùng nguyên văn làm chứng cứ. Nếu thẩm tra viên thấy không có vi phạm pháp luật, vụ việc kết thúc với kết luận không vi phạm hoặc chấm dứt thủ tục thẩm tra.

4. 4

   Thẩm tra viên trình Ủy ban báo cáo thẩm tra ghi sự thật vi phạm, điều luật áp dụng và ý kiến về biện pháp xử lý, đồng thời gửi cho bên bị thẩm tra (công ty bị điều tra). Công ty nộp văn bản ý kiến phản bác về sự thật, pháp lý và cách tính tiền phạt vi phạm trong vòng 8 tuần (6 tuần với vụ việc của tiểu ban) kể từ ngày nhận báo cáo. Có nhiều điều cần phản bác, nên phải bắt đầu chuẩn bị ngay khi nhận báo cáo. Có thể xin gia hạn thời hạn và xin xem, sao chép hồ sơ vụ việc.

5. 5

   Trừ một số vụ như thông đồng, trong khi đang bị KFTC điều tra hoặc thẩm định, công ty có thể tự đưa ra phương án khắc phục và xin quyết định đồng thuận (§89). Nếu KFTC chấp nhận, vụ việc kết thúc mà không đánh giá hành vi có trái pháp luật hay không. Vì kết thúc mà không có đánh giá trái pháp luật, đây là phương án có thể cân nhắc khi bạn không muốn kéo dài tranh chấp.

6. 6

   Phiên họp toàn thể với tất cả ủy viên (11 người) hoặc tiểu ban gồm 3 ủy viên mở phiên thẩm định và nghe lập luận của cả thẩm tra viên và bên bị thẩm tra (§58, §59). Bên bị thẩm tra và người đại diện (luật sư) có thể có mặt và trình bày (§93), và có thể xin hỏi người làm chứng hoặc nộp báo cáo phân tích kinh tế. Phiên thẩm định có thể diễn ra nhiều lần, nên hãy dùng những phiên này để bổ sung lập luận chưa trình bày hết trong văn bản ý kiến.

7. 7

   Ủy ban gửi cho công ty văn bản nghị quyết chứa kết luận. Các biện pháp gồm lệnh khắc phục, tiền phạt vi phạm, tố cáo hình sự, cảnh cáo v.v. Tố cáo hình sự được gửi đến Cục trưởng Cơ quan Điều tra Tội phạm Nghiêm trọng, và sau khi điều tra, kiểm sát viên của Cơ quan Công tố (trước đây là Viện Kiểm sát) quyết định có truy tố hay không (§129(2)). Các tội theo Luật Thương mại Công bằng §124 và §125 chỉ có thể bị truy tố khi có tố cáo của KFTC (§129(1)). Vì vậy, vụ việc có chuyển sang thủ tục hình sự hay không phụ thuộc vào cách ứng phó ở giai đoạn KFTC.

   Bước hiện tại
8. 8

   Nếu khó chấp nhận nghị quyết, hãy khiếu nại (§96) lên KFTC trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận thông báo xử lý (văn bản nghị quyết), hoặc khởi kiện hủy (§99) tại Tòa án Cấp cao Seoul (tòa án có thẩm quyền chuyên biệt đối với loại vụ việc này, §100) trong vòng 30 ngày kể từ cùng ngày đó. Nếu đã qua khiếu nại, hãy khởi kiện trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận văn bản quyết định giải quyết khiếu nại. Quá thời hạn, quyết định xử lý có hiệu lực nguyên trạng. Tiền phạt vi phạm phải nộp trong vòng 60 ngày kể từ ngày có thông báo nộp (Nghị định thi hành §85(2)). Thời hạn nộp vẫn chạy ngay cả trong khi kiện, nên hãy cân nhắc cùng lúc việc gia hạn thời hạn nộp, nộp nhiều lần (§103) hoặc tạm đình chỉ thi hành.

Câu hỏi thường gặp

Những câu hỏi thực tế phát sinh ngay trong thủ tục này.

QChúng tôi nhận yêu cầu nộp tài liệu, nếu không nộp đủ trong thời hạn thì sao?

Trước khi hết hạn, hãy giải thích hoàn cảnh bằng văn bản với công chức điều tra phụ trách và thỏa thuận lịch nộp. Nếu có lý do như sáp nhập, thủ tục phục hồi, sổ sách bị thu giữ, hỏa hoạn hay thiên tai, bạn cũng có thể xin hoãn chính cuộc điều tra.Ngược lại, không tuân thủ lệnh nộp hoặc nộp tài liệu gian dối sẽ bị xử lý hình sự. Nếu tiếp tục không tuân thủ lệnh được ban hành lại, có thể bị áp tiền cưỡng chế thực hiện (gánh nặng tài chính để buộc tuân thủ lệnh).Bạn cũng không thể được giảm tiền phạt vi phạm (chế tài tiền đối với hành vi vi phạm) (trong phạm vi 10%) nhờ hợp tác điều tra, thẩm định. Vì vậy, an toàn nhất là nộp trước phần đã chuẩn bị xong và nêu rõ khi nào sẽ nộp phần còn lại.

QKhi điều tra tại chỗ, có thể từ chối những yêu cầu nào của điều tra viên?

Bạn có thể từ chối việc điều tra vượt ra ngoài thời gian, mục đích, đối tượng hoặc phương pháp điều tra ghi trong công văn điều tra. Khi thu thập dữ liệu điện tử, bạn có thể yêu cầu được quan sát quá trình thu thập, chọn lọc dữ liệu và được giao bản sao.Nếu không có lý do chính đáng, KFTC phải chấp nhận. Tuy nhiên, khi từ chối, bạn phải nêu căn cứ và lưu lại hồ sơ.Bởi vì từ chối không có căn cứ có thể bị coi là từ chối điều tra. Che giấu hoặc xóa tài liệu trong phạm vi công văn là cản trở điều tra.

QKhi cán bộ, nhân viên bị lấy lời khai, luật sư có thể vào cùng không?

Có, được. Công ty bị điều tra có thể cho luật sư tham gia toàn bộ quá trình điều tra, kể cả việc lập biên bản lời khai. Hãy đọc biên bản lời khai trước khi ký, và bạn có thể yêu cầu sửa phần không đúng sự thật.Điều gì không biết thì có thể nói "tôi sẽ trả lời sau khi kiểm tra". Nếu trả lời bằng phỏng đoán, lời đó sẽ ở nguyên trong biên bản và khó sửa về sau.

QChúng tôi đã nhận báo cáo thẩm tra nhưng thời hạn nộp văn bản ý kiến quá ngắn. Có được gia hạn không?

Có, có thể xin gia hạn. Nếu nộp văn bản xin gia hạn nêu lý do trước khi hết hạn, ủy viên chủ trì hoặc chủ tọa tiểu ban sẽ quyết định có gia hạn hay không.Đồng thời, hãy xin xem và sao chép hồ sơ vụ việc để kiểm tra tài liệu mà thẩm tra viên dựa vào. Phải xem tài liệu căn cứ thì mới phản bác chính xác được.Viết văn bản ý kiến thành ba phần: sự thật, pháp lý và cách tính tiền phạt vi phạm. Bạn có thể bổ sung thêm tại phiên thẩm định.

QNếu bị phạt tiền vi phạm, có phải nộp ngay cả trong khi đang kiện không?

Có, phải nộp. Dù khởi kiện, thời hạn nộp (60 ngày kể từ ngày có thông báo nộp) vẫn tiếp tục chạy, và nếu quá hạn sẽ bị cộng tiền phạt chậm nộp và bắt đầu cưỡng chế thu.Vì vậy, nếu khó khăn về tài chính, hãy xin gia hạn thời hạn nộp hoặc nộp nhiều lần trước khi hết hạn, hoặc đồng thời xin Tòa án Cấp cao Seoul tạm đình chỉ thi hành.

QNhân viên công ty có thể tự ứng phó mà không cần luật sư không?

Ở giai đoạn đầu thì có thể, nhưng càng về sau càng khó. Bộ phận pháp chế nội bộ của công ty có thể xử lý ứng phó ban đầu với yêu cầu nộp tài liệu và điều tra tại chỗ.Tuy nhiên, các giai đoạn văn bản ý kiến, thẩm định, khiếu nại sau khi nhận báo cáo thẩm tra rất khó nếu không có sự hỗ trợ của luật sư có kinh nghiệm về vụ việc thương mại công bằng. Đặc biệt với vụ thông đồng, thứ tự khai báo tự nguyện (leniency) quyết định việc có được miễn toàn bộ tiền phạt vi phạm và miễn tố cáo hình sự hay không.Vì vậy phải tham khảo ý kiến luật sư ngay khi nhận thông báo bắt đầu điều tra.