Комплаенс

Соблюдение требований является важной системой независимо от размера компании.

Скорее, чем меньше компания, тем больше вероятность того, что ошибка одного сотрудника приведет к серьезному ущербу для всей компании, поэтому необходима подготовка к созданию системы соответствия, например, обучение соблюдению требований.

Кроме того, соблюдение требований не только необходимо для того, чтобы избежать юридической ответственности, но также играет важную роль в дальнейшем росте компании и укреплении доверия.

Подводя итог, можно сказать, что причины, по которым соблюдение требований необходимо, заключаются в следующем.

▶Предотвращение риска нарушения закона
Риски нарушений можно заранее контролировать в различных областях права, таких как добросовестная торговля, защита личной информации, трудовое право, промышленная безопасность и налогообложение.

▶Основы предотвращения и освобождения от ответственности руководства
Он используется в качестве доказательства того, что совет директоров и генеральный директор выполнили свои фидуциарные обязанности.

Даже если проблема возникает постфактум, ее можно использовать в качестве причины для освобождения, если можно доказать, что использовалась соответствующая система внутреннего контроля.

▶Ключевые меры защиты при реагировании на расследования и расследования
Документы о соответствии и внутренние доказательства становятся наиболее важными инструментами защиты компании во время расследований Комиссии по справедливой торговле, обысков и арестов прокуратуры, а также налоговых расследований Национальной налоговой службы.

▶Построение доверия с мировыми компаниями и иностранными партнерами
Мы повышаем доверие к сделкам с зарубежными партнерами, соблюдая международные требования.

Построение системы соответствия – это процесс установления систематического процесса, соответствующего правовым нормам.

Это включает в себя разработку политик, обучение сотрудников, создание систем мониторинга, проверку соблюдения требований и принятие корректирующих мер в случае нарушений.

Эффективная система комплаенс помогает предотвращать риски внутри компании и быстро реагировать на возникающие проблемы.

Кроме того, даже после создания такой системы соответствия необходимо постоянно ее совершенствовать, отражая изменения в последних законах и нормативных актах.

Поэтому важно постоянно обращаться за консультацией к юристу, имеющему опыт работы в смежных областях права, например, в коммерческом праве, и опыт корпоративного консультирования.

Кроме того, поскольку расследование со стороны следственных органов и сбор электронной почты и бухгалтерских доказательств имеют важное значение для мониторинга соблюдения требований, рекомендуется обратиться за помощью к эксперту по расследованию доказательств и цифровой криминалистике в юридической фирме.

Создав такую ​​систему, мы должны предотвратить юридические проблемы и юридические споры и подготовить условия для стабильного роста компаний.

Корпоративные риски, связанные с Законом о справедливой торговле, Законом о субподряде и Законом о франчайзинговом бизнесе, проявляются в форме сговора, злоупотребления доминирующим положением на рынке, несправедливого вмешательства в деятельность франчайзи и невыплаты субподрядных платежей.

Это может быть вызвано расследованием ex officio или предупреждением Комиссии по справедливой торговле, и если риск станет реальностью, это может привести к штрафам, искам о возмещении ущерба и даже уголовному наказанию.

Роль экспертов по расследованию доказательств и цифровой криминалистике очень важна.

Сохраняя и анализируя цифровые записи, которые могут доказать недобросовестное поведение, такие как электронные письма, внутренние мессенджеры, протоколы встреч, контракты и инструкции, мы предоставляем ключевые базовые данные для внутреннего расследования и логики защиты.делать.

В частности, ключевым моментом является организация обмена сообщениями между руководителями и практическими инструкциями в хронологическом порядке.

Нарушения Закона о защите личной информации и Закона об информационных и коммуникационных сетях возникают в результате несанкционированного сбора и использования информации о клиентах, несоблюдения процедур получения согласия, недостаточного управления грузами и утечек баз данных.

В частности, индустрия развлечений/спорта несет высокие риски, поскольку она имеет дело с информацией о фанатах, информацией об участниках и платежных реквизитах.

Если произойдет инцидент с нарушением конфиденциальности личной информации, это может привести не только к штрафам, но и к административным мерам и гражданским искам.

Через исследование доказательств и центр цифровой криминалистикиДокажите, что компания предоставила предварительное согласие и надлежащее управление, обеспечив историю согласия на сбор и использование личной информации, записи журнала доступа, инструкции по обработке личной информации, историю исполнения договоров консигнации и т. д.Вы должны быть готовы сделать это.

Даже после того, как произошло нарушение, важно проанализировать внутренние системные журналы, записи доступа администратора и т. д., чтобы выявить причину нарушения и определить связь с внешним взломом.

Нарушения Закона о трудовых стандартах, Закона о безопасности и гигиене труда и Закона о равных возможностях при трудоустройстве могут привести к несправедливому увольнению, притеснениям на рабочем месте, продолжительному рабочему времени и невыплате заработной платы, что может перерасти в жалобы в Министерство занятости и труда или гражданские иски.

В последнее время также привлекают внимание споры по поводу психического стресса у эмоциональных работников и методов наблюдения за искусственным интеллектом.

Центр расследования доказательств и цифровой криминалистикиПолучите и проанализируйте журнал рабочего времени системы управления человеческими ресурсами, сведения о расчете заработной платы, записи о переводе персонала, электронные письма, связанные с преследованиями на рабочем месте, стенограммы и детали получения отчетов и т. д.делать.

Эти записи используются в качестве данных для подтверждения или опровержения того, соблюдала ли компания правовые стандарты и принимала ли меры против притеснений.

Если данные о внутренних разработках компании попадают во внешний мир или если работа или товарный знак, защищенные авторским правом, используются без разрешения другого лица, происходят нарушения Закона о защите коммерческой тайны, Закона об авторском праве, Закона о предотвращении недобросовестной конкуренции и Закона о товарных знаках.

Контент-ориентированные развлекательные компании и технологические спортивные компании могут быть очень уязвимы перед исками о нарушении прав интеллектуальной собственности.

Центр расследования доказательств и цифровой криминалистикиДокажите, «кто что и когда создал» или «этот контент является оригинальным», обеспечив историю создания материалов для разработки, процесс создания работ, записи об изменениях, журнал управления версиями исходного кода, положение о присвоении прав в контракте и т. д.Я сосредотачиваюсь на том, чтобы сделать это.

Материалы защиты для ненарушения прав других лиц также подготавливаются в форме предварительного согласия или сведений о лицензии на использование произведений третьих лиц.

Нарушения экологического законодательства или Закона о безопасности и гигиене труда также связаны с Законом о наказании за тяжкие несчастные случаи.

Игнорирование отходов, пренебрежение обращением с опасными веществами и сокрытие промышленных аварий серьезно влияют на репутацию и существование компании.

В последнее время на спортивных мероприятиях, масштабных концертах и ​​т. д. одновременно применяются нормы управления безопасностью и охраны окружающей среды, и требуется их практическое соблюдение.

Центр расследования доказательств и цифровой криминалистикиРезультаты измерений рабочей среды, подробности обучения технике безопасности, журналы проверок, предварительные планы и записи оценки рисков систематически систематизируются, и даже в случае несчастного случая юридическая ответственность организуется на основе видеонаблюдения на месте, системы отчетности и журналов реагирования на чрезвычайные ситуации, а также доказывается, что обязательства руководства компании выполняются.делать.

Центр расследования доказательств юридической фирмы Дэрюн оказывает следующую помощь:

▶Предварительная диагностика и проверка внутреннего статуса работы на соответствие
Мы организуем зоны риска, диагностируя фактические детали операции, такие как статус сохранности документов, политика контроля мессенджеров и система отчетности на рабочем месте.

▶Быстро защитите и сохраните доказательства в случае возникновения инцидента
Быстро извлекает ключевые доказательства из электронной почты, серверов, ноутбуков и т. д. и блокирует возможность искажения или удаления доказательств.

▶Консультации по вопросам реагирования на следственные органы и предоставления данных расследования
Мы анализируем юридические риски в зависимости от того, подавать или нет, и составляем список доказательственных материалов, соответствующих вашей стратегии защиты.

При необходимости мы также предоставляем корректировки отчетности и рекомендации по интерпретации документов.

В конечном счете, ключом к корпоративному соблюдению требований является демонстрация того, какие усилия были предприняты для внутреннего контроля и существовали ли эти усилия на самом деле, независимо от того, имело ли место нарушение.

Это должно быть подкреплено действительно действующим документооборотом, системой отчетности, записью инструкций и системой судебной экспертизы, а не просто подготовкой документов или пересмотром учредительного договора.

Центр расследования доказательств и Центр цифровой криминалистикиКлючевая роль в практике соблюдения требований как единственный способ превратить «невидимые риски» в видимые доказательстваПродолжить.

Реакция на утечки корпоративных требований, такие как хищения, злоупотребление доверием, утечки технологий и нарушения Закона о справедливой торговле, зависит от войны с данными.

Мы обеспечиваем интенсивную поддержку следующих основных возможностей для стратегической защиты от нарушений соответствия, помимо возможностей технического восстановления, и создания системы внутреннего аудита.

• Преобразуйте корпоративные данные, такие как миллионы электронных писем, мессенджеров и журналы серверов, в базу данных с возможностью поиска.
• Быстро обнаруживайте важные признаки мошенничества
• Объедините разрозненные записи, чтобы получить представление о событиях
• Максимизируйте возможности внутреннего расследования, реорганизовав отношения сговора в временную шкалу
• Ключевые доказательства, которые были повреждены или сокрыты, восстанавливаются.
• Скачки и догадки регуляторов напрямую опровергаются перекрестным анализом данных.
• Докажите невиновность, доказав «отсутствие», что нарушения не было
• Разработать стратегию по минимизации риска штрафов и уголовного наказания.

Центр цифровой криминалистики способен разрабатывать стратегии превентивной защиты, выходящие за рамки пассивного реагирования после взлома.

▣ Листинговые компании и финансовые учреждения
□Установление срока хранения электронных документов/почты и системы управления журналом удаления.

□Отслеживание в режиме реального времени нарушений Закона о рынках капитала, таких как инсайдерская торговля и манипулирование ценами на акции.

□Предварительная проверка на предмет ложного раскрытия ESG-информации

□Гарантируется ли анонимность в системе внутренней отчетности?

□ Обеспечена ли независимость аудиторской организации?

▣ Глобальная/транснациональная компания
□Определить риски применения иностранных антикоррупционных законов, таких как FCPA (Закон США о коррупции за рубежом) и UKBA (Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством).

□Является ли руководство по внутреннему контролю для зарубежных корпораций унифицированным?

□Проверьте, нет ли нарушений санкционного законодательства страны, на которую наложены санкции, в отношении экспорта за границу.

□Проверьте уровень прохождения обучения по соблюдению требований для иностранных сотрудников.

□ Установлен ли протокол сотрудничества с местной командой юристов?

▣ Средние/производственные компании
□Инспекция рисков недобросовестных сделок с субподрядчиками

□Постоянная проверка на предмет нарушений Закона о безопасности и гигиене труда

□Соблюдение правил экологической экспертизы и утилизации отходов.

□Существует ли система предотвращения утечки коммерческой тайны?

□Есть ли нарушение соглашения с профсоюзом?

▣ Развлекательная/контент-компания
□Проверка юридической силы договоров (внешний вид, исключительное использование, авторские права и т.д.)

□Пересматривать ли положения о расторжении контрактов/штрафных санкций в контрактах с исполнителями и создателями

□Разъяснение прав собственности на аутсорсинговую продукцию

□Соответствие Закону о рекламной маркировке и правилам PPL.

□Внедрение процесса реагирования на злонамеренные комментарии и клевету.