CONTENTS
- 1. Антимонопольный комплаенс | Понятие и необходимость внедрения
- - Виды нарушений Закона о справедливой торговле и их основное содержание
- 2. Антимонопольный комплаенс | Компоненты и порядок применения
- - Декларация комплаенса и усиление внутреннего корпоративного управления
- - Оценка рисков и разработка политики
- - Обучение и подготовка
- - Внутренняя проверка и мониторинг
- - Порядок подготовки к проверкам и расследованиям
- 3. Антимонопольный комплаенс | Порядок внедрения
- - Обеспечение устойчивости и конкурентоспособности в сфере добросовестной конкуренции
- - Консультирование по антимонопольному комплаенсу и поддержка работы системы
1. Антимонопольный комплаенс | Понятие и необходимость внедрения
Что такое соблюдение принципов справедливой торговли?Внутренняя система контроля соответствия, позволяющая компаниям добровольно соблюдать законы, связанные с справедливой торговлей, такие как Закон о справедливой торговле, Закон о маркировке и рекламе и Закон о субподрядах, а также предотвращать нарушения закона.Это говорит.
В последнее время, поскольку интенсивные расследования, штрафы и уголовные обвинения, проводимые Комиссией по справедливой торговле, возросли, размер ущерба, нанесенного компаниям, подвергающимся юридическим рискам, также увеличивается.
В частности, крупные корпорации, франчайзинги, дистрибьюторы и платформенные компании сталкиваются со значительным бременем судебных исков из-за ограничений конкуренции, злоупотреблений властью, недобросовестной торговой практики и нарушений законов о субподрядах.
Соответственно, компаниям необходимо систематически создавать систему соблюдения принципов справедливой торговли и предотвращать нарушения посредством предварительных проверок рисков и внутреннего обучения.
Виды нарушений Закона о справедливой торговле и их основное содержание
Типичные виды нарушений Закона о справедливой торговле включают «несправедливые совместные действия», такие как установление цен, сговор на торгах, раздел рынка и распределение клиентов, злоупотребление торговым положением, недобросовестная торговая практика, недобросовестная маркировка и реклама, а также недобросовестная практика при субподрядных сделках.
Нарушения влекут за собой серьезную юридическую ответственность, поскольку влекут за собой штрафы, исправительные постановления, уголовное наказание и даже гражданские иски о возмещении ущерба.
▶Виды нарушений Закона о справедливой торговле
Недобросовестный отказ в сделке: отклонение транзакции без уважительных причин.
Навязывание несправедливых условий сделки: действия, направленные на навязывание несправедливых условий контрагенту.
Несправедливое злоупотребление положением в сделке: действия, направленные на ущемление контрагента путем злоупотребления доминирующим положением на рынке.
Ложная реклама: информирование. характеристики или эффективность продукта и т. д. Действие рекламы отличается от реальности
Преувеличенная реклама: действие рекламы, преувеличивающее характеристики или эффективность продукта за пределами его фактического состояния
2. Антимонопольный комплаенс | Компоненты и порядок применения
Компоненты и планы работы по соблюдению принципов справедливой торговли следующие.
Декларация комплаенса и усиление внутреннего корпоративного управления
Внутри компании необходимо назначить ответственного за соблюдение требований и отдел обеспечения соответствия для уточнения полномочий, ответственности и системы отчетности (матрица RACI).
особенноСпециалистам по соблюдению требований необходимо иметь организационную структуру, позволяющую постоянно диагностировать и анализировать риски нарушения Закона о справедливой торговле и немедленно сообщать руководству при обнаружении признаков нарушения.делать.
В ходе этого процесса получение регулярных консультаций от внешних экспертов по правовым и бухгалтерским вопросам также является важной профилактической стратегией.
Оценка рисков и разработка политики
Компании должны выделять статьи риска в соответствии со структурой своих транзакций (агентство, дистрибуция, филиал, корпоративные слияния и поглощения, торги на закупки и т. д.).
Например, компании-платформы должны проверять риск злоупотребления рыночной властью из-за политики комиссионных, льготных рекламных транзакций и использования больших данных.
стратегическиТребуется систематический процесс оценки рисков, включая регулярное создание карты рисков, внутренние интервью, проверку документов и процедуры аудита, связанные с KPI.делать.
Исходя из этого, необходимо установить стандарты транзакций, инструкции, внутренние положения и кодекс поведения для создания системы управления, позволяющей работающему персоналу распознавать и избегать рисков нарушений.
Обучение и подготовка
Чтобы быть эффективным, обучение праву справедливой торговли должно быть организовано как общее обучение для всех сотрудников, углубленное обучение для практиков и обучение на основе конкретных ситуаций для совета директоров и руководства.
Содержание обучения должно включать последние прецеденты, дела о расследованиях Комиссии по справедливой торговле, результаты внутренних проверок и т. д., чтобы соответствовать практической реальности.
такжеПроведение семинаров и тренингов по расследованиям, в которых непосредственно участвует генеральный директор и рядовой персонал, по крайней мере, один раз в год, полезно для минимизации психологического шока и развития способностей реагирования, когда начинается фактическое расследование.делать.
Эффективность обучения должна контролироваться количественно посредством показателей завершения обучения, обратной связи в ходе опросов и отслеживания повторения подобного поведения в будущем.
Внутренняя проверка и мониторинг
Необходимо регулярно проверять детали транзакций филиала/партнера, рекламные контракты, условия, детали комиссии/поддержки и условия участия в торгах.
особенноКрайне важно отслеживать внутренние документы, электронную почту и мессенджеры на предмет явлений высокого риска, таких как давление с целью реагирования на конкурентов, обмен информацией о ценах, а также исключение и преференциальный режим для определенных компаний.нет, смотри.
При обнаружении элементов риска необходимо подготовить руководство по реагированию на ФТ регулирующего органа и неоднократно проводить обучение на основе данных для предотвращения подобных действий.
Порядок подготовки к проверкам и расследованиям
При подготовке к расследованию Комиссии по справедливой торговле необходимо сформировать рабочую группу для реагирования на расследование под руководством генерального директора, установить принципы подачи всех документов и материалов, назначить свидетелей и разработать стратегию присутствия адвоката.делать.
На начальном этапе расследования на месте необходимо четко признавать законные права, такие как разница между добровольным и принудительным расследованием, ограничения объема изъятия, реализация права на просмотр и копирование, отказ от дачи показаний и предварительные меры перед вынесением приговора.
После расследования вы должны подготовить заключение по отчету о расследовании, ходатайство об исправлении и ответные материалы для совещания по обсуждению штрафа для обеспечения требований по снижению штрафа.
Кроме того, мы должны активно пересмотреть использование систем оценки добровольной отчетности и освобождений/сокращений.
3. Антимонопольный комплаенс | Порядок внедрения
Чтобы эффективно обеспечить соблюдение принципов справедливой торговли, вы должны сначала тщательно проанализировать отрасль компании, структуру транзакций и юридические риски и разработать руководство по соблюдению требований, отражающее их.
▶Основное содержание руководства по обеспечению соответствия
После этого мы работаем над созданием практической культуры соблюдения требований посредством юридического образования для внутренних сотрудников, программ самоинспекции и систем юридических консультаций.
Кроме того, необходимо создать менеджера по внутреннему контролю или специальную организацию по обеспечению соответствия для постоянного управления рисками, а также подготовить руководство по быстрому реагированию в случае нарушения.
Обеспечение устойчивости и конкурентоспособности в сфере добросовестной конкуренции
Соблюдение принципов справедливой торговли выходит за рамки простого соблюдения закона и является упреждающим инструментом управления, который отражает правовые риски в бизнес-стратегиях и улучшает отношения с регулирующими органами.
Компании, использующие эту систему, могут минимизировать юридические риски, повысить ценность бренда и доверие, а также обеспечить конкурентное преимущество при слияниях и поглощениях, зарубежных инвестициях и публичных торгах.
С другой стороны, компании, не соблюдающие требования, должны терпеть серьезные неудобства в ходе своего управления, такие как уголовное наказание, штрафы, ущерб репутации, обязательное раскрытие информации об IR, а также трудности при слияниях и поглощениях при обнаружении нарушений.
Таким образом, компанииДиагностика рисков → Установление внутренних правил → Обучение/мониторинг → Реакция на аудит/расследование → Цикл соответствия последующей проверкедолжен работать непрерывно.
В последнее время Комиссия по справедливой торговле расширила сферу полевых расследований и использует методы цифровой криминалистики, поэтому важность соблюдения принципов справедливой торговли возрастает.
Кроме того, Комиссия по справедливой торговле с 1 марта 2025 года внедряет пересмотренную систему рейтингов CP.
CP — это система добровольного соблюдения принципов справедливой торговли, а рейтинг CP относится к системе, в которой Комиссия по справедливой торговле оценивает систему добровольного соблюдения принципов справедливой торговли, используемую компанией, и присваивает оценку.
Всего существует шесть степеней от AAA до D, и если вы получили оценку A или выше, вы можете получить такие льготы, как снижение штрафов.
Если вы не соблюдаете правила Комиссии по справедливой торговле, вы получите вычет в баллах и ваш рейтинг будет понижен. Если ваш рейтинг понижен, велика вероятность того, что вы не получите поощрений.
🔗Рекомендации корпоративного юриставозьми этоПожалуйста, получите практическую помощь, получив юридическую консультацию по вопросам предварительной проверки, последующей проверки, внутренних процедур и управления документами для внутренних сделок и субподрядных сделок крупных компаний.
Консультирование по антимонопольному комплаенсу и поддержка работы системы
Консультации по вопросам соблюдения справедливой торговли и поддержка работы системы заключаются в следующем.
1. Интерпретация законов, связанных с справедливой торговлей, и рекомендации по предварительному рассмотрению юридических рисков.
Благодаря этому компании могут заранее предотвратить возможность юридических нарушений во время различных суждений и решений руководства, таких как заключение договоров о сделках, определение стратегий продаж и занятие доминирующих позиций на рынке.
2. Консультации по внедрению и работе Программы соблюдения справедливой торговли (CP).
Благодаря этому мы помогаем компаниям создать систему управления соблюдением требований справедливой торговли внутри компании и систематически управлять рисками нарушения закона.
3. Поддержка создания и пересмотра Руководства по соответствию
Руководство включает в себя основные положения Закона о справедливой торговле, политику компании по соблюдению принципов справедливой торговли, вопросы соблюдения сотрудниками требований, а также процедуры сообщения о нарушениях и устранения нарушений и т. д. Оно содержит четкие рекомендации относительно конкретных стандартов поведения и мер предосторожности, которым сотрудники должны следовать на рабочем месте. Настройте его так, чтобы
4. Создание и преподавание системы образования в области справедливой торговли для руководителей и сотрудников.
Благодаря этому каждый сотрудник может заранее распознавать и предотвращать потенциальные нарушения Закона о справедливой торговле, и можно ожидать, что это заранее блокирует риски нарушения закона, такие как недобросовестный сговор, недобросовестная торговая практика и злоупотребление доминирующим положением на рынке. место.
5. Мониторинг реализации автономной программы комплаенс и создание системы внутреннего надзора.
Благодаря этому мы можем проверять, имели ли место нарушения в режиме реального времени, и создать процесс внутреннего контроля, который может быстро сообщать и реагировать на подозрительные случаи при их возникновении, тем самым эффективно управляя рисками, связанными с соблюдением требований.
6. Обзор правового реагирования и саморегулирования в случае нарушения принципов справедливой торговли
Кроме того, мы рассматриваем меры саморегулирования (например, добровольные исправительные меры, внутренние дисциплинарные меры, консультации с Комиссией по справедливой торговле и т. д.), чтобы предложить способы минимизировать уровень законности. санкции.
7. Рекомендации по улучшению процесса рассмотрения дел, связанных с справедливой торговлей, и работе консультационного центра.
Благодаря этому мы создаем интегрированную систему реагирования, которая может уменьшить путаницу в случае инцидента и свести к минимуму юридические и административные недостатки. Мы поддерживаем вас, чтобы быть во всеоружии.
