Anti-Bribery 규정 준수는 무엇이며 왜 귀하의 비즈니스에 대한 Matter입니까?

외국인 손상된 행위는 미국 시장에서 운영되는 미국 기업 및 외국 회사에 적용되는 주요 연방 항브리 제도를 수립합니다. 회사는 회사, 그 임원, 이사, 직원 또는 대리인 knowingly 제안, 약속을 붙일 때 책임은, 또는 외국 정부 관리에 가치를 어떤 가치든지 취득하거나 사업을 유지하고 또는 어떤 improper 이점을 확보하기 위하여 공식화합니다. 통계는 실제로 지불되어야하지 않습니다, 단지 제안 또는 약속은 손상 의도로 만들어졌다.

기업 노출은 직접적인 지불을 초과합니다. 선물, 여행, 식사, 엔터테인먼트, 상담 수수료 및 자선 기부금은 규정된 경우 또는 공식적인 행동에 영향을 미치는 경우에 금지 된 송금을 구성 할 수 있습니다. 주요 문의는 수신자의 정부 또는 상업적 위치가 관심을 끌고, 전송이 선호하는 치료에 설계되었던지 여부를 결정합니다. 의도적 문제: prosecutors는 전송이 공식에 영향을 미치는 지식과 행동을 증명해야 합니다 또는 그것은 quid 프로 quo로 제공 되었다.

법인 얼굴 범죄 및 민법 15 미국 섹션 78dd-1 (발행자), 단면도 78dd-2 (수동 문제),과 섹션 78DD-3 (호출소 또는 국내 우려 대신 행동하는 사람). 펜탈리티는 두 번의 혜택을 추구하거나 얻고, 이익을 소모하고 개인에게 불쾌한 것을 포함합니다. 정의 및 증권과 교환위원회 협조 시행 부서; SEC는 또한 ill-gotten 이익 플러스 처벌의 반환을 찾는 시민 분쟁 작업을 추구합니다.

제3자 위험은 다국적 기업에 가장 큰 운영 취약점을 나타냅니다. 에이전트, 컨설턴트, 유통업체 또는 합작 투자 파트너는 결제를 하거나 회사의 대외로 혜택을 제공 할 때 회사는 해당 중개인이 요구 사항 지식과 의도와 행동을 수행하는 경우 책임을 맡고 있습니다. 법원은 분명히 분명한 붉은 깃발의 유대를 맹세하거나 reckless disregard가 지식 요소에 만족하게 된 것을 지속적으로 개최했습니다.

효과적인 결점은 참여하기 전에 시작됩니다. 회사는 제안 된 제 3 자의 이익, 정부 연결 및 사전 행동으로 배경 조사를 수행해야합니다. Red flags는 정부 관계자에게 불만을 남겼으며, 중급의 역할에 대한 합법적 인 비즈니스 승인 부족인 재산 및 현금 지불 또는 특이한 수수료 구조를위한 요청과 준수 설문 조사에 저항 할 수 있습니다. 서면 항브리버 인증은 비 준수에 대한 감사 권리 및 종료 규정과 모든 에이전트와 컨설턴트에서 요구되어야한다.

연방 Sentencing Guidelines는 강력한 준수 프로그램을 가진 기업이 conviction에 대한 감소 된 처벌을받을 수 있음을 인식합니다. 신뢰할 수있는 프로그램은 서면 정책, 교육, 감사 절차,보고 메커니즘 및 위반에 대한 결과가 포함되어 있습니다. Prosecuting Business Organizations (updated 2023)에 대한 정의 지침 부서는 회사의 준수 노력이 사실 또는 단지 화장품인지 여부를 평가합니다. 규제 인프라에 투자하면 헌신을 입증하고 합의 협상에서 실질적으로 노출을 줄일 수 있습니다.

규정 준수 프로그램은 직원과 제 3 자에 대한 필수 항브리 교육, 특히 정부 관계, 판매, 조달 및 사업 개발 관련이 있어야합니다. 교육 내용은 적용 가능한 법률에 따라 브리브를 구성해야하며 회사의 산업 및 시장에 대한 실제 사례를 제공하므로 위반의 결과와 회사 정책과 결과를 설명하고 의심스러운 misconduct를위한 명확한보고 채널을 수립하십시오. 새로워진 교육은 매년 발생하며, 회사가 새로운 시장을 입력하거나 제3자 관계를 수정할 때도 마찬가지입니다.

준법 노력의 문서는 강제로 인한 회사들을 보호합니다. 기업은 교육 출석, 정책 배포, 감사 보고서, 조사 파일 및 구급 행동의 기록을 유지해야합니다. 잠재적 위반이 내부적으로 발견되면, 신속하게 조사하는 회사, 문서 찾기 및 올바른 조치가 종종 합의 토론에 유리한 치료를받을 수 있습니다. 협력과 재약을 결합한 SEC 또는 DOJ에 헌팅턴병은, 적격화 합의 또는 감소된 처벌에서 결과를 초래할 수 있습니다.

기업은 사업 지리, 중급 관계 및 거래 복잡성을 통해 자사의 항브리 노출을 평가해야 합니다. 법률의 약한 규칙, 높은 corruption 지수 또는 상업 결정에 빈번 한 정부는 강화 된 scrutiny를 주장합니다. 방위 계약, 추출 산업, 통신 및 인프라 개발에서 기업은 더 큰 규제 주의를 직면하고 가장 엄격한 준수 프로토콜을 구현해야합니다.

Practical steps는 이사회 수준의 감독을 가진 규정 준수위원회를 수립하고 수석 리더십에 직접 액세스하여 최고 규제 책임자의 임명 및 직원과 비즈니스 파트너에게 은밀한 보고 핫라인 만들기. 규정 준수 기능은 비즈니스 단위 및 기관에서 Halt 트랜잭션 종료 조사에 따라야 합니다. 가장된 시나리오와 타사 감사를 통해 제어의 일정한 테스트는 강제 기관이 될 전에 격차를 식별하는 데 도움이됩니다. 회사는 잠재적인 위반을 발견 할 때, 신속한 내부 조사, 더 많은 misconduct의 포함 및 상담에 대한 알림과 적절한 당국 신호 좋은 믿음은 번영에 영향을 미칠 수 있습니다.

기업은 또한 그들의 고려해야 합니다 항브리버리 준수 수출 통제, 산재 및 항-money laundering 규칙을 포함하여 관련 규정의 상황에 대한 의무. 항브리베리 법률을 위반하는 지불은 종종 이러한 과잉 요법의 하나 이상을 동시에, 곱하기 강제 노출. 규정 준수 기능은 일관성있는 정책을 보장하고 인접적 크로스 - 레기임 위반을 방지하기 위해이 지역을 맞춥니다.

조사 또는 시행 행동에 직면하는 기업은 일찍 경험한 상담을 중요하게 생각합니다. 항응증 조사 연방 및 주 당국은 신속하고, 증거의 보존을 이동하여 권한과 증인 가능성은 신속한 정보 조치를 따라 달라집니다. 법률은 법의 규정에 따라 법인 이익을 보호하는 방법에 대한 공평 전략, 협상 자세 및 완화 기회를 조언 할 수 있습니다.

앞으로도 준수 전략은 일반적 재조합, 교육 효과 및 제3자 관계가 비즈니스 조건 변경 사항으로 필요합니다. ο 수집항목 : 이름, 연락처, 문의사항, 서비스 이용기록 , 접속 로그 , 쿠키 , 결제 정보