왜 국가 보안 위험을 관리하기위한 안티 - 오염 준수가 중요합니다?

증권 및 교환위원회 (SEC)는 해당 법인 또는 직원을 통해, 그 지불이 외국 공식에 혜택을받을 것 이다 지식과 행동해야 하는 것을 증명해야합니다. 법원은 지식의 공평을 정의하는 것을 열었다, 때때로 머리에서 - 및 접근으로 불린, 과학적 요구 사항을 만족. 실무자 관점에서, 이 표준은 제 3 자 중개인, 컨설턴트 또는 합작 투자 파트너에 합리적인 불균형을 구현하지 못하는 기업을위한 상당한 노출을 만듭니다. 규정 준수 절차, 교육 기록 및 사전 투과 vetting은 기업이 합리적인 치료를 수행하고 적색 깃발을 무시하지 않았다는 것을 민주화하기 위해 중앙된다.

CFIUS는 외국 거래에 대한 조건을 부과하거나 국가 보안 위협 거래를 차단하는 대통령 행동을 권유 할 수있는 인턴쉽위원회로 운영합니다. 범죄 또는 시민 집행과는 달리, CFIUS 검토 관리이며 의도적이나 손상 행위의 증거가 필요하지 않습니다. 거래는 조건으로 진행될 수 있으며 보안 우려를 해결하거나, 폐기 조사가 될 수도 있습니다. CFIUS 알림의 타이밍과 규제 기관에 공개 된 정보 범위는 병렬 안티 코르르업 조사에서 보안 검토 결과 및 회사의 노출 모두 영향을 미칠 수 있습니다.

회사는 외국 대리점, 에이전트, 세관 브로커 및 합작 투자 파트너에 대한 diligence를 강화해야하며 외국인 관계자와 관계 또는 연결이 sanctioned 엔티티티 또는 민감한 부문과 관련하여 식별 할 수 있습니다. Beneficial 소유권 검증은 위조 방지 및 국가 보안 목적으로 두 가지 항산화를 제공하며, 이는 당사자가 외국 정부에 의해 궁극적으로 제어되는지 여부와 같은 법적인 소유 기업 또는 개인의 산재로 분류됩니다. 실제로, 이러한 분쟁은 거의 단일 준수 표준에 neatly지도; 위조 방지 스크린을 통과 할 수 있지만 기술 액세스 또는 데이터 처리로 인해 국가 보안 문제를 트리거. 문서는 승인 또는 거부에 대한 기초, 정보를 검토하는 개인, 및 관계에 부과 된 어떤 조건이나 모니터링.

규제 기관 및 검찰자는 준수 검토와 결정 공정의 적절한 기록을 유지하는 기업이 있는지 평가합니다. 뉴욕 및 연방 관할청에서, 주식 회사는 왜 거래 또는 제 3 자 관계가 승인 된 얼굴 높이 강화된 시행 위험이 있는지 설명하는 동시 작성 결과를 생성 할 수 없습니다. 특히 후속 조사는 위조 분쟁이나 백패커의 배경에 붉은 깃발을 공개하면. 감사 트레일은 유죄 요청의 날짜를 포함해야하며, 응답이 수신 된 개인의 이름과 거래를 승인하고 해결하거나 에스컬레이션 한 우려가 있습니다.

CFIUS는 미국 기업에 대한 중요한 인프라, 민감한 기술 또는 데이터와 관련된 미국의 외국 투자를 검토 할 권한을 가지고 있습니다. 위원회는 45일 이내에 거래 발표를 요청할 수 있으며 국가 보안 문제 발생시 45 일 조사를 시작 할 수도 있습니다. 의 경우, 회사는 불법 행위를 방지하고, 보안 위험과 전파 조치를 추진함으로써 악성행위를 형성할 수 있습니다. 지연 또는 불완전 CFIUS 서류는 회사가 거래의 구조나 위조 관계에 대해 의심되는 것을 주장하는 경우 항 손상 조사를 보완할 수 있습니다.

회사는 법률 상담에 대한 정보 흐름을 신중하게 관리하고 규제 요청에 응답 할 때 변호사 고객 특권 및 업무 제품 보호를 고려해야합니다. Privilege는 여러 대행사가 동일한 정보에 접근하기 때문에 단지 배운되지 않습니다. 그러나 배운 자료를 공개하거나 assert 특권을 적시에 방지 할 수 없다는 법인은 보호 잃을 수있다. 법률 상담은 법안과 사업팀을 준수해야 하며, 실제 조사 및 재치료 노력이 가능한 변호사 감독하에 수행되고 법적 전략의 의사 소통은 특권을 유지한다.