기업 규정 준수 위험 방아쇠 연방 조사는 어떻게 될 수 있습니까?

귀하의 준수 의무는 업계 및 기업 구조에 따라 다릅니다. 뉴욕 금융 서비스 회사 SEC와 FINRA oversight, 안티 - 돈 세탁 규칙 및 제조 회사가 직면 할 수없는 데이터 개인 정보 보호 통계. 환경 준수, 고용 분류, 세금 보정 및 소비자 보호 법은 크게 적용되지만 강도는 다를 수 있습니다. 뉴욕 부동산 회사는 브로커 라이센스, 신뢰 계정 규칙을 탐색하고 있으며 현재 뉴욕의 법률에 따라 중개인 수수료 캡 제한이 있습니다. 실무자 관점에서, 첫 번째 단계는 규제 기관이 운영에 관할권을 가지고 있으며 각 부과되는 문서 표준을 설명하는 맵핑입니다. 많은 규정 준수 실패는 의도적인 misconduct에서 아니지만 규칙이 적용되고 내부 기록에 대한 증거를 입증하는 방법에 대해 주변성.

뉴욕 법원은 합리적인 준수 구조를 유지하고 법적 의무를 준수하기 위해 노력의 문서를 검토합니다. 분쟁이 발생하면 뉴욕 카운티 법원 또는 두 번째 회로는 회사의 규정 준수 프로그램이 사실인지 아니면 단순히 종이 운동을 검토 할 수 있습니다. 규정 준수 기록이 불완전하거나 인접적이라면 법원은 손상 또는 처벌에 기업이 노출 될 수 있도록 고안되거나 기꺼이 주장 할 수도 있습니다. 문서 타이밍은 크게 중요 : 준수 우려가 제기되었지만 소송이 시작될 때까지 공식적으로 기록되거나 주소되지 않은 경우 법원은 불평 지배의 증거로 지연 된 응답을 볼 수 있습니다. 실제적인 임플란트는 기업이 규정 준수 결정, 정책 업데이트 및 위험이 확인되면 재중 단계의 동시 기록을 유지해야 합니다.

뉴욕 금융 서비스 부서, 환경 보존국 또는 인권부는 행정 절차를 통해 직접 법령을 시행합니다. 이 기관은 벌금, 수요 정확한 행동을 부과 할 수 있으며 개인 파티 서류없이 라이센스를 취소합니다. 주주, 직원, 고객 또는 사업 파트너가 계약 위반에 대한 법인을 감독 할 때 민간 책임 발생, negligence, 또는 법령 위반. 기업은 동시에 직면 할 수 있습니다 : 고용 법 위반 및 영향을받는 직원의 민간 클래스 행동에 대한 규제 벌금. 규제 트랙은 종종 더 빨리 이동하고 민간 소송보다 적은 증거를 필요로하지만, 시민 궤도는 큰 모기 노출에서 발생할 수 있습니다. 규제 기관이 비즈니스를 감독하고 그 집행 우선 순위가 주어진 년의 핵심 부분은 유능한 준수 전략입니다.

규정 준수 문서는 두 가지 목적을 제공합니다: 그것은 규제 및 법원에 대한 설명은 기업의 책임이 심각하게 가지고 있으며, 그들이 에스컬레이트 전에 식별하고 올바른 문제를 해결할 수 있는 감사 트레일을 만듭니다. 규제 조사 또는 소송이 시작되면, 첫 번째 기관 및 반대 상담 요청은 내부 준수 기록입니다. 귀하의 회사는 정책이 채택되었을 때 명확 레코드를 생성 할 수 없습니다, 그들이 의사 소통하는 방법, 누가 감독을 책임지고, 위험에 빠질 경우 올바른 단계가 촬영 된 것, 규제 및 법원은 최악의 가정. 고용 분류 문제 발생 시나리오를 고려하십시오. 회사가 독립적 인 계약자로서 직원을 대상으로하는 이유를 문서화 한 경우, 해당 상담에 대한 취업 상담 및 유지 관리 기록이 필요하면 지원 분석과 함께 급여 레코드 만 지불해야합니다. 문서는 또한 자신의 준수 팀에 문제가 일찍 일어나고 위반되기 전에 변경 사항을 권장합니다.

기업 준수 프로그램은 일반적으로 비즈니스 얼굴을 위협하는 주요 규제 위험에 대한 정책, 직원 및 관리를위한 훈련, 내부적으로 우려보고하기위한 메커니즘과 조사를 위한 프로세스와 보고서에 응답. 많은 프로그램은 또한 회사의 자신의 정책을 따르는지 확인하는 정기 감사 또는 평가를 포함합니다. 범위는 당신의 기업 및 크기에 달려 있습니다. 중소기업은 데이터 개인 정보 취급에 대한 기본 직원 핸드북 및 명확한 프로세스가 필요할 수 있습니다. 규제 산업에 대한 더 큰 법인은 전용 준수 임원, 문서 교육 기록 및 공식 감사 프로세스가 있어야합니다. 경험있는 상담 기업 준수 및 위험 관리 불필요한 오버 헤드를 만들지 않고 비즈니스에 적합한 프로그램을 설계할 수 있습니다.

잠재적인 규정 준수 격차를 확인하거나 규제 문의를 수신 한 후 상담을 참조하십시오. 조기 개입은 위험에 대한 조언을 할 수 있으며, 공개 옵션 조언 및 공식 조사로 인해 문서를 준비하는 데 도움이됩니다. 부동산에서 운영되는 경우, 뉴욕 중개인 수수료 캡, 예를 들어, 상담은 주국부가 시험을 시작하기 전에 규정 준수를 보장하는 수수료 구조 및 클라이언트의 공개를 검토 할 수 있습니다. 규제가 도착하거나 소송이 귀하의 옵션 제한을 제기하고 재활성, 비용 응답을 강제 할 수 있습니다. 법안을 해결하기 위해 최선을 다합니다.

사내팀이 특정 규제 영역에서 전문성을 부족한 경우, 또는 비공개 준수 질문에 직면하는 경우에는 외부 상담은 전문 지식과 목표 관점을 제공합니다. 사내 준수 직원은 종종 일일 고착을 관리합니다. 외부 상담은 문제가 무해한 영토로 나타날 때 또는 스테이크는 독립적 인 법적 검토를 보장하기 위해 충분히 높을 수 있습니다. 많은 기업들은 복잡한 또는 소설 문제에 대한 일상적 준수 및 외부 상담을 처리하는 사내 직원과 함께 모두 사용합니다. 외부 상담 비용은 종종 규정 준수 실패, 규제 벌금 또는 예방 된 소송 비용보다 훨씬 낮습니다.

이 문서는 어떤 일이 있었을 때, 당신이 발견 할 때, 모든 관련 기록을 보존하고, 상담을 통지합니다. .everity를 평가하거나 위반을 가정하지 마십시오. 당신의 발견과 정확한 응답의 초기 문서는 규제 및 법원에 좋은 믿음을 보여줍니다. 법인이 위반을 발견하고 아무것도하지 않는 경우, 또는 위반은 규제 기관이나 평등 변호사에 의해 밝혀지지 않은 경우에, 회사의 위치는 상당히 약합니다. 뉴욕 연습, 기관 및 법원은 종종 회사의 자체 준수 모니터링이 문제를 잡거나 외부 압력 강제적 인 공개 여부를 인식하는지 여부에 대해 무게합니다. 자기 허가 및 위반을 전형적으로 직면하는 기업은 문제가 숨길 것을 삼는 것보다 더 가벼운 처벌.

앞으로 이동, 위반이 체계적인 문제 또는 고립 된 오류를 밝혀내는지 평가. 시스템, 상담은 뿌리 원인을 해결하고 재발방지에 대해 심각하게 규정하는 규제 기관에게 입증되는 구제 계획을 설계 할 수 있습니다. 정책 변경, 재훈련 및 영향을받는 당사자에게 제공되는 모든 변동성 단계. 이 기록은 나중에 위반이 규제 조사 또는 민간 주장을 유발하는 경우 중요하게됩니다.