Bribery Law: 기업 책임 위험 관리에 관한 법률 전술

Bribery는 가치의 무언가가 제안되었던, 약속한 것을 증명하고 또는 공식 행위에 영향을 미치거나 부적절한 이점을 확보하기 위하여 의도된 대로 주어진 증거를 요구하고, 가치의 정의는 선물, 여행, 오락, 일 제안합니다, 호의적인 사업 기간을 포함하 현금 보다는 잘 확장합니다.

연방 브리베리 통계는 연방 정부 기관, 재판관 및 연방 자금 기금과 함께 대행사의 직원에 지불을 적용합니다. 뉴욕 펜팔 법률과 같은 국가 통계 § 200.00 주소 결제 상태 및 지역 공식. FCPA는 미국 기업과 외국 회사에서 운영되는 U.S. Commerce를 지불하는 외국인 공식을 통해 사업을 취득하거나 유지하도록 금지합니다. 법원은이 법령을 널리 해석했습니다. 결제는 명시적 또는 직접적인 필요; 그것은 컨설팅 수수료, 팽창 된 송장, 캠페인 기여 또는 합리적인 사람이 공식 결정에 연결되는 것과 같은 이해 될 수있는 엔터테인먼트로 구성 할 수 있습니다. 진정한 문제 : prosecution은 Payer가 공식 행동에 영향을 미치는 지불을 입증해야하지만, 실제로 행위를 수행하기 위해 공식적인 필요는 동의하지 않습니다. 이 문제는 합법적 인 비즈니스 개발과 부적절한 유도 사이의 라인이 상황에 크게 달려 있기 때문에 단일 규칙에 거의지도를 무시하고 업계 규범을 어떻게 문서화하고 특징적인지.

기업은 직원, 대리인 또는 계약자에 의해 헌신한 브리베니를 위해 범죄적으로 책임을 붙잡을 수 있고 고용 기관의 범위 안에 행동하고 법인에게 이익을 얻기 위하여 의도합니다. 고위 관리가 행위를 허가하지 않았더라도.

응답 우수한 교리 아래, 법원은 직원이 분명 권위 또는 법인을 혜택을받을 수있는 방식으로 행동하는 경우 회사에 반대합니다. 이 중급 관리자 또는 영업 담당자가 계약을 확보하기 위해 부적절한 지불을 만드는 것은 전체 회사를 prosecution에 노출시킬 수 있습니다. 법인의 책임은 회사가 실제로 이익을 받은지 여부에 따라 달라지지 않습니다. 직원이 기업에게 혜택을 주는 지불을 의도하는지에 달려 있습니다. Prosecution은 종종 기업의 책임 방지 관리가 시행되지 않았던지, 행동을 감지하거나 그러한 지불을 격려하고 무시한 문화를 결정하는 데 실패 여부에 초점을 맞추고 있습니다. 실무자 관점에서, 고립 된 회귀 행위로부터 아니라 불균형 교육, 약한 승인 프로세스 및 타사 지불과 높은 위험 거래의 충분한 모니터링에서 기업 노출 발생의 가장 빈번 한 소스. 임콘덕트가 발견될 때 강력한 규정 준수 프로그램과 신속한 구제를 보여줄 수 있는 기업은 유례 또는 증착을 감소시키기 위해 번성한 처벌이나 간접 재량에 직면할지도 모르지만, 이 프로그램은 실제로 구현되지 않았거나 중단된 경우 책임으로부터 법인을 보호하지 않습니다.

연방 계약, 라이센스의 중단, 전문 인증 손실 및 정부 프로그램에서 분리되는 부패 자동 파괴를 방지하고 범죄 벌금보다 경제적 인 해를 준다.

연방 중재 규정 (FAR)의 연방 공제는 5 년 이상 지속 될 수 있으며, 연방 계약에 입찰 또는 기부금, 보조금을 수령하는 기업에서 법인을 바. 국가 및 지역 기관은 종종 평행한 debarment를 부과합니다. 전문 라이센싱 보드는 의료, 금융 및 건설과 같은 규제 산업에서 운영해야 할 의무 또는 중단 라이센스를 변경할 수 있습니다. 정부 기관은 범죄 벌금을 초과 할 수있는 항 손상 통계에 따라 시민 처벌을 부과할 수 있습니다. 외국의 손상 연습 법은 얻거나 분실 한 혜택 두 배까지 시민 처벌을 운반합니다. 평판이 좋은 결과에는 고객 신뢰, 어려움을 끄는 투자 및 주식 가격과 시장 위치에 영향을 미칠 수있는 불리한 미디어 적용의 손실이 포함됩니다. 증권 및 교환위원회, 법무부 및 산업별 규제 기관과 같은 대행사에 의해 관리 법 집행은 종종 범죄 검찰의 독립적으로 진행되며 병렬 조사와 별도 합의 협상을 만듭니다. 행정법 프레임 워크를 이해하는 것은 일부 기업이 시민 또는 관리 청구를 해결하기 때문에 중요 하다. 범죄 수수료가 제출되기 전에 협력 및 구제.

회사는 규정한 행위를 정의하는 항소화 정책을 시행하고 정기적으로 감사에 의하여 서면을 받아야 하고, 정부 기관 및 제3자에게 지불할 승인 사슬이 요구되고 위반의 결과를 수립해야 합니다.

강력한 정책은 선물, 엔터테인먼트, 정치 공헌, 컨설팅 배열 및 중개인에 지불을 해결해야합니다. 교육은 필수이며 문서화되어 판매, 정부 관계 및 사업 개발에서 고위 직원을 덮고 있습니다. 결제 관리는 명확하게 비즈니스 목적과 모든 지불의 비효율을 식별하는 문서를 지원해야합니다. 제3자 결산은 항응법 규정에 관한 계약서 및 대리인의 배경 검사와 표현을 포함해야 합니다. 감사 및 모니터링 절차는 거래의 주기적 테스트, 높은 위험 범주 검토, 빨간색 깃발이 등장할 때 조사 프로토콜을 포함해야합니다. 기업은 또한 준수 교육, 정책 업데이트 및 조사 결과의 기록을 유지해야 할 의무적인 노력에 대한 잘못된 협력을 방지하기 위해. 임콘덕트가 발견되면, 신속한 조사를 통해 법률 상담을 보고하고 정정적인 행동은 기업의 책임에 대한 증거를 만들고 펜팔티를 완화할 수 있습니다. 이사회는 정기적 준수 보고서를 받고 몇 분 동안의 문서화 통찰력 활동을 유지해야합니다. 이 단계는 위험을 제거하지 않지만 조사가 발생하고 번식 재량에 영향을 미칠 수 있는지 준수 노력의 기초를 수립합니다.

규제 산업에 대한 또는 중요한 정부 계약과 함께, 참여 브리핑 방어 변호사 기존의 규정 준수 프로그램을 검토하고, 조력 감사를 수행하기 전에 취약점을 식별 할 수 있습니다. 기업은 또한 어떻게 고려해야 행정법 licensing boards 및 Regulation Agency가 범죄 위험과 상호간결하여 관리 진행은 형사 절차보다 다른 시간의 선행과 전반적 표준을 수행 할 수 있기 때문입니다. 내부 상담, 준법원의 조기 조정 및 외부 자문은 정부 문의에 대한 응답이 심각하게 지식 또는 범죄 노출을 초래 할 수있는 의도를 증명하지 않는다는 것을 보증합니다. 연구원들은 연구에 대한 이해를 바탕으로, 이 문서는 특정한 정보를 수집하고 분석하는 것이 아니라, 이러한 정보의 정확성을 보장하기 위해 필요한 모든 것을 고려해야 합니다.