Fcpa 준수: 방사성 및 손상 위험 관리

FCPA는 국가 소유 기업 직원을 포함하여 어떤 외국 공식에 손상된 지불을, 금지합니다. 회사는 제3자 학습을 거부할 때 공명 표준에 따라 책임을 집니다. 항브리버는 미국 법에 따라 조직된 SEC 발행자 및 국내 우려로 적용합니다. 그들은 또한 미국 영토 내에서 행동하는 모든 사람에 도달하여 손상된 지불을 더합니다. 높은 위험 관할 구역에서 운영하거나 새로운 제 3 자 중개인을 참여하는 기업은 FCPA의 특징 법적인 상담은 항브리버의 노출을 평가하고 가장 큰 준수 위험을 창출하는 비즈니스 관계를 확인합니다.

제3자 책임은 다국적 기업에 가장 중요한 FCPA 노출입니다. 금지는 에이전트와 합작 투자 파트너를 통해 지불을 확장합니다. Facilitation 결제는 영국 Bribery Act에서 적용되지 않는 좁은 통계 예외입니다. 높은 리스크 제 3 자 관계는 거짓 FCPA를 필요로한다. 글로벌 항응용 상담은 회사 지도 회색 지역 지불 위험 및 디자인 결함이 있는 검열 절차를 돕습니다.

DOJ 가이드라인에서 FCPA 규정 준수 프로그램은 위반시 반드시 실제 구현 및 작업해야 합니다. 문서에 존재하는 서류는 없지만 조작되지 않는 것이 표준을 만족하지 않습니다. 프로그램 디자인 간격은 1 차적인 DOJ 강제 표적입니다. 기업 준수 상담은 기존의 프로그램들이 DOJ 적절성 기준을 만족하고, 집행 노출을 만드는 지배적 인 격차를 식별하는지 평가합니다.

FCPA의 회계 규정은 모든 거래에 대한 정확한 책과 기록을 유지하기 위해 발행자가 필요합니다. 또한 내부 제어를 실행해야 합니다. 트랜잭션을 관리의 권한으로 수행됩니다. 지불 기록 및 약한 승인 시스템은 입증 된 브리브없이 독립 FCPA 위반입니다. 의왕국 상담은 FCPA의 내부 제어 표준을 만족시키는 평가 및 설계 관리.

FCPA 조사는 종종 트리거 이벤트로 시작합니다. 이 자발적 자기 공제, whistleblower는 SEC에보고, 외국 법률 집행 추천, 금융 진술 감사에서 발견 된 anomalies. DOJ 또는 SEC subpoena를 받거나 외국법 시행 행동의 통지가 즉시 추구해야 하는 기업 anti-corruption 조사 조사 범위 평가 법률 상담, 소송을 실시하고, 배운 공개 옵션을 평가합니다.

잠재적 FCPA 위반의 신뢰할 수있는 정보를 수신하는 것은 중요한 결정을 유발합니다. 내부 조사를 수행 할 수 있는지, 그리고 어떻게 구조하는지, 가장 중요한 준수 선택 중 하나입니다 회사 얼굴. FCPA 내부 조사를 시작 하는 기업은 추구 해야 합니다 정부 및 내부 조사 법률 상담은 최대 권한 보호를 위한 조사를 구축하고 문서 보존 절차를 관리합니다.

위험 기반 FCPA 준수 전략은 지리적 및 거래 리스크 평가를 시작합니다. 그것은 높은 위험 국가, 사업 단위 및 제 3 자 관계 식별, 그 다음 준수 리소스를 할당. 글로벌 운영에 걸쳐 FCPA 준수를 확장하는 것은 DOJ 표준을 만족시키는 프로그램 설계가 필요합니다. 글로벌 준수 자문 상담은 회사의 지리적 발자국과 제3자 생태계와 일치하는 위험 기반 프로그램을 구축합니다.

FCPA 해상도는 범죄 벌금을 부과, 시민 처벌 최대 $23,000 위반 당, 이익의 disgorgement. 수락 감시자는 3 년까지 임명될지도 모릅니다. 개인 임원은 FCPA의 개인정보책임을 직면하고 있으며, 범죄는 수당 5년까지 청구됩니다. Active FCPA 시행 사례가 필요 흰색 칼라 범죄 법적 상담은 전송 지침을 탐색하고, 적분한 절차 계약을 협상하며 준수 모니터 관계를 관리합니다.