수집 자산 관리

수집 자산 관리에 종사하는 기업은 licensing 상태를 유지하기 위해 무결성, 공정성 및 투명성의 높은 표준을 운영해야합니다. 이 분류는 회계 표준을 준수하기위한 작업을 모니터링하는 국가 및 연방 규제 기관의 직접 감독하에 가져옵니다. 그러나, biased Asset 할당, 과도한 거래 및 collusion을 포함한 misconduct의 인스턴스는 뉴욕에서 규제 scrutiny를 증가시켰다. 따라서 정확한 법적 정의와 허용 활동의 범위는 규제 집행 작업을 피하는 첫 단계입니다.

투자자를 선정하는 선호도, 종종 기관 클라이언트, 소매 투자자의 비용에 소집하고 공정성의 원칙을 위반. 또한 특정 증권의 시장 가격을 조작하거나 경제 물질이없는 무역을 수행 할 클라이언트 자금은 Martin Act 및 SEC Rule 10b-5에서 시장 남용에 영향을 미칠 수 있습니다. 이러한 인공 가격 조작 디스토트 시장 메커니즘과 포트폴리오에서 개최 된 자산의 진실한 가치에 대한 투자자를 속임수. 규제 기관은 수집 자산 관리 활동에서 이러한 형태의 바이스 및 조작을 감지하기 위해 거래 패턴을 적극적으로 모니터링합니다.

투자자 자금은 제휴사 또는 자체 거래 트랜잭션에서 발행 한 증권에 투자하는 것은 독립적 인 검토위원회가 공개하고 승인하지 않는 이익 규정의 충돌을 위반합니다. 3주간의 펀드 성과 또는 마스크 위험이 투명성 의무를 위반하고 있는 제3자 계약에 따라 자산 관리 준수 표준. 또한, 합법적 인 투자 전략없이 빈번한 거래를하거나 기금의 명시적 목표와 전망은 관리 벌금으로 이어질 수 있습니다. 이러한 운영 위반은 수집 자산 관리 관계에 필수적인 신뢰를 갖는다.

규제 기관은 심각한 불멸에 대한 Martin Act에서 위반 당 최대 $ 1 백만의 모기 처벌을 부과 할 수 있습니다. DFS는 내부 제어를 구현하기 위해 실패하거나 중단할 수 있으며, 수집 자산 관리 기업의 사업 운영을 효과적으로 차단합니다. 여러분의 소득에 대한 영향을받는 투자자를 보상하는 것은 종종 있습니다. 오덕의 Victims는 또한 NY GBL 섹션 349에서 직접 소송을 제기하거나 뉴욕 CPLR 기사 9. 아래 클래스 행동 소송을 추구 할 수 있습니다. 이 민 책임은 확고한 자원과 긴 길이로 이어질 수 있습니다. 증권 소송 전투.

Martin Act의 Willful 위반은 법정대리인의 문제에 대한 책임을 지지 않습니다. 범죄 행위에 대한 처벌은 최대 4 년의 징계를 포함하거나 법인 인덕션을위한 $ 5 백만까지 벌금을 발생시킬 수 있습니다. 법정 사기의 선구자. 뉴욕 증권 사기의 범죄는 Collective Asset Management에서 의도적인 misconduct에 대한 강한 결정자로 봉사합니다. 이러한 책임에 직면 하는 회사는 종종 즉각적인 및 catastrophic 평판 손상을 거의 불가능 하 게.

강력한 방어는 규제 표준에 대한 준수를 입증하는 종합 문서의 발표에서 크게 의존합니다. 회사는 모든 투자 결정 및 준수 검사의 구성 기록을 유지해야 negligence 또는 사기의 부당을 거부. 다음 표 개요 키 증거 유형은 방어에 사용:

범죄 검찰에 대한 진행 사례를 통해, mitigating 증거는 크게 보류 결과를 극복하고 잠재적 인 처벌을 줄일 수 있습니다. 권장 문서는 투자자 보상과 재발방지를 위해 향상된 내부 제어의 증거가 포함되어 있습니다. DFS 또는 SEC 조사와 전체 협력은 종종 prosecutors 및 판단에 의해 호의를 베푸는. 사전 위반의 부족 및 약속을 민주화 금융 규정 준수는 회사의 운영 환경 유지를 도울 수 있습니다.