법인 범죄 자문은 법적 책임을 줄 수 있습니까?

기업 책임은 직원, 임직원 또는 대리인이 고용 범위 내에서 행동하고 법인을 혜택을 목적으로 하는 행위에 대한 범죄 책임을 직면합니다. 이 비만적 책임 표준은 사내 상담사보다 더 넓습니다. 한 명의 직원의 허가 된 행위는 어떤 기상 조건에서 회사를 얻는 경우, 수석 관리가 지식이나 명시적 인 승인이 없었다 경우에도 기업 범죄 노출을 유발할 수 있습니다. 기업 능력의 임계 값은 민간 negligence 또는 계약 위반보다 범죄 상황에 더 낮습니다.

개인 임원 및 직원은 법인의 인문에 관계없이 개별적으로 책임을 유지합니다. 이 이중 노출은 기본 긴장을 만듭니다 : 기업 방위 전략은 개인 방어 이익에서 급격히 떨어질 수 있습니다. 기업이 잠재적인 범죄 노출에 직면 할 때 기업 범죄 법적인 수수료가 발생하거나 개인 부담에 대한 별도의 상담을 유지해야 할지 여부를 평가해야합니다. 이 결정은 협력, 증언성 및 정착 레버리지에 대한 확산을 갖는다.

현재 회사는 범죄 조사, 특권 및 직장 교리의 통지를받습니다. 법률 자문을 통해 실시한 내부 조사는 사실에 따라 법적 조언을 일반적으로 공개로부터 보호됩니다. 그러나, 이 보호의 범위는 사실과 관할권으로 nuanced. 회사는 규제 기관, 제 3 자 또는 법정 조언 체인 외부 이사회 구성원으로 결과를 공유하는 경우, 특전은 전체 또는 일부로 면제 될 수 있습니다.

많은 기업들은 외부 상담을 유지하기 전에 내부 조사를 수행하고, 이 접근 방식을 믿을 수 있습니다. 실습에서, 이러한 조사는 종종 특권을 파괴하고 검찰자가 subpoena를 통해 얻을 수있는 발견 가능한 증거를 만듭니다. 커리어의 순서와 타이밍은 엄청난 문제입니다. 상담은 투자 단계가 시작되기 전에 유지되어야하며, 이후에는 안됩니다. 실무자 관점에서, 특권 내부 조사와 비 개인적 사실이 운동의 차이는 종종 상담 감독 및 관리자가 조회를 감독하는지 여부에 대해 전환합니다.

연방 법인 범죄는 일반적으로 우편 사기, 와이어 사기, 돈 세탁 또는 하위 stantive offense 통계 (예 : 항신탁, 환경, 세금)과 같은 법령에 따라 진행합니다. 미국 Sentencing Guidelines는 범죄자 처벌을 계산하기위한 프레임 워크를 수립하여 범죄 수준, 능력 점수 및 새겨진 또는 미량화 요인에 따라. 회사는 범죄 기록, 수석 관리 참여 또는 자기 등록 실패의 앞에있을 때 Culpability 점수 증가; 회사가 일찍 협력될 경우 득점 감소, 실시한 구제, 또는 각자 허가하는 행위.

보류 지침은 자문, 의무적이지만 연방 판사는 참조 지점으로 적용됩니다. 1 년 5 년까지 수천 명의 여성이 잠재적 인 벌금을 직면하고, 피해자에게 회피하는 데 회사. 더 중요한 것은 담보 결과입니다: 연방 공법 방아쇠는 정부 계약에서 탈바레를 유발하고, 연방 의료 프로그램의 배당 및 규제 산업에 대한 전문 라이센스 손실.

법원과 검찰자는 culpability 및 sentencing 권고를 평가할 때 회사의 수락 프로그램의 충분한 부분을 평가합니다. 강력한 프로그램은 서면 정책, 교육, 모니터링 및 책임 메커니즘을 포함합니다. 그러나, 준수 프로그램은 단순히 방어되지 않습니다; 그들은 이제 보드에 의해 규제 된 산업과 예상의 표준 연습이며 투자자 및 대출.

Real-world outcomes는 타이밍과 구제에 크게 의존합니다. 회사는 범죄 조사가 시작된 후 준수 개혁을 시행하면, 법원은 이러한 대책을 골격으로 볼 수 있습니다. 개혁이 부족하기 전에 일어났다면, 단순히 직원에 의해 우회되거나 무시 된 경우 회사의 능력은 낮을 수 있습니다. 회사는 규정 준수 프로그램, 교육 기록 및 비공식적인 행동을 위반한 직원에 대해 문서화해야합니다.

사내 상담은 현재 위험 노출을 평가하기 위해 준법원과 이사회와 함께 일해야하며, 통제 격차를 확인하고 대상 개선을 구현합니다. 이 평가는 범죄 또는 규제 노출 물질의 앞에 가장 잘 수행됩니다. 노출이 이미 존재할 때, 재치료는 진짜 포괄적인 것이어야 하고, 공중 관계 운동은 아닙니다. Prosecutors와 판단은 표면적 준수 업데이트 및 의미있는 구조 변화 사이에 구분됩니다.

기업 범죄 노출은 여러 프론트에서 즉각적인 조치를 요구합니다. 연방 형사 실무 경험, 관련 미국 변호사와의 관계에 이상적으로 상담을 통해 경험이 있어야합니다. Attorney 's Office 또는 Agency. 회사는 조사의 대상이거나 직원에게 증인인지 여부를 평가해야 합니다. 이 구분은 전체 응답 전략을 형성합니다.

이사회는 신속하게 통보되어야하며 사내 상담은 조사 및 법적 응답을 감독하기 위해 감사위원회 하위 조세를 수립하는지 여부를 평가해야합니다. 이 지배구조는 이사회 감독의 기록을 만들고 책임에 회사의 약속을 보여줍니다. 회사는 또한 보험 적용을 평가해야, 이사 및 임원 책임과 범죄 보험 포함, 방어 비용 및 잠재적 인 합의에 대한 유효한 리소스를 평가하기.

마지막으로, 회사는 초기 협력 및 재약이 공식적인 요금의 앞에 노출을 막는 것을 고려해야 합니다. 많은 경우에, 사업, 기업 및 증권법 상담은 재판을 피하는 해결, 평판 손상 제한 및 앞으로 이동할 수있는 회사를 허용하기 위해 prosecutors와 함께 일 할 수 있습니다. 협력을 위한 창은 좁고, 일반적으로 초기 통지에서 주 또는 달에 측정됩니다. 지연 erodes 신뢰성 및 책임 추구 여부를 평가하는 prosecutors에 죄의 의식을 신호 할 수 있습니다.