어떻게 기업 Navigate 경제 산도 강화할 수 있습니까?

민간 집행은 일반적으로 책상 감사 또는 공식 조사 편지로 시작합니다. OFAC는 문서, 거래 기록 및 규정 준수 정책을 요구할 수 있습니다. 법인은 모기장, 규정 준수 계획 및 내부 통제를 포함하는 합의에 협상 할 수 있습니다. 회사는 법의 공개 통지를 작성하고 회사가 산재에 따라 sanctions scrutiny 다른 규제 기관에 신호를 할 수있는 강제 조치를 게시합니다. 의원에서, 초기 상담과 관련하여 조사 단계에 대한 자문은 종종 모든 합의 계약의 범위와 벌금을 형성합니다.

Sanctions 위반에 대한 범죄는 기꺼이하거나 침해를 알 때 발생합니다. 종종 음모, 사기 또는 관용을 포함하는 경우입니다. 법무부는 이러한 문제를 유죄하고, 죄인은 개인 임원 및 법인 범죄 책임을 위해 감옥 문장에서 발생할 수 있습니다. 민간 집행과는 달리, 범죄 사건은 의심스러운 저하를 넘어서서 방어적인 보호가 필요한 경우 발견 및 교차 오염을 포함하여 특정 경건한 보호를 갖는다. 범죄 적법은 시민 조사를 따를 수 있습니다, 또는 그들은 관세를 통해 독립적으로 발생 할 수있다, 은행, 또는 법 집행 조사.

기업은 강력한 준수 프로그램을 입증 할 수 있다면 감소 된 처벌을 직면할 수있다, 적시 위반의 탐지, 그리고 INTAC에 대한 신속한 자기 결함. .anctions 위험이 높은 손상된 불쾌한 disregard 또는 deliberate는 강제 노출을 높입니다. 법원 및 OFAC는 고객이 진행한 제재를 평가하고, 부채 정책 유지, 직원 훈련 및 감사 거래. 규정 준수 프로그램의 부재는 반드시 책임에 의거하지 않지만 위반이 잘못되거나 격리 된 모든 인수를 약화합니다.

심사 절차, 훈련 기록 및 감사 결과를 포함하여 준수 노력의 문서는 시민 처벌을 줄이고 범죄 사건에 방어를 제공 할 수 있습니다. 뉴욕 연방 법원에서, 당사자는 종종 위반이 발견 된 후 준수 절차를 재구성하려고 시도 할 때 타이밍 도전을 직면; 지연 또는 불완전 문서는 합리적인 관리가 거래의 시간에 운동 한 것으로 입증하는 기업의 능력을 보완할 수 있습니다. 회사는 심사 결정, 예외 처리 및 관리에 대한 조사의 동시 레코드를 유지해야하며이 기록은 직접 규칙과 절차가 culpability을 평가하는 방법을 알려줍니다.

금융 기관은 OFAC 목록에 대한 트랜잭션을 확인하고 sanctions의 침략을 나타내는 의심스러운 활동을보고해야합니다. 금융 중개인에 참여하는 기업은 그 중간에는 독립적 인 보고 의무가 있으며, 의심스러운 거래는 FinCEN의 병렬 조사를 유발할 수 있습니다. 연방 예비 및 OFAC. 규제 프로그램은 직접 sanctions 노출뿐만 아니라 기업의 고객 또는 공급 업체가 산재 제한에 따라 달라질 수 있다는 위험이 있습니다.

기업은 새로운 시장 진출을 위해 산재 감사를 수행해야하며, 고객 기반 확장 또는 잠재적 위반의 인식이됩니다. 규제 문의 전에 실시 된 적극적인 감사는 회사의 규정 준수 프로그램 및 자체 승인 지침 위반을 식별 할 수 있습니다. 이는 낮은 처벌에 발생할 수있는 OFAC의 집행 가이드라인에서 발생한다. 재치료 검토는 향상된 심사 도구, 정책 개정 및 직원 훈련을 포함하여 반복성을 방지하기 위해 걸린 단계를 문서화해야합니다. 배운 디스크의 타이밍과 범위는 크게 규제 결과를 영향을 미칠 수 있습니다.