정부 감사 중 False Claims Act Attorney Assist가 될 수 있습니까?

False Claims Act는 연방 계약 또는 프로그램에 제출한 지불에 대한 모든 false 청구를 광범위하게 적용합니다. 이에는 Medicare 및 Medicaid 청구, 연방 건설 프로젝트, 방어 계약, 보조금 관리 및 연방 달러의 전체 또는 일부에서 모든 프로그램 자금이 포함됩니다. 통계는 실제 지식, 정의 ignorance 또는 진실의 불쾌한 disregard를 포함하기 위해 "knowingly"을 정의합니다.

청구는 말 그대로 false가 부적당한 의무입니다. 그 요구 사항과 관련하여 계약 기간 또는 규정 준수를 인증 할 때 당사자가 잘못 될 수 있습니다. 예를 들어, 작업 자체가 완료된 경우에도 필수 안전 프로토콜 또는 노동 표준을 준수하지 못하면서 수행 된 청구서를 제출하면 부당한 주장이 발생할 수 있습니다. 정부는 defraud에 의도하지 않습니다. .eckless 행위 또는 규정 준수 suffices를 부정하게 함.

노출은 직원, 임직원 및 대리인에게 제출 당사자를 넘어 조직에 참여합니다. 기업 entities는 한 직원 또는 계약자의 행위에 대한 책임을 직면 할 수 있습니다. 그 사람이 지식과 제출 흐름을 통해 회사 채널. 이 간접적 책임 구조는 수락 훈련 및 내부 통제가 실질적인 가동 무게를 나릅니다.

False Claims Act은 relators라고 불리는 민간 시민을 허용하며 미국을 대신하여 qui tam 행동에 허용합니다. .elator는 사기의 희생자가 될 필요가 없습니다. 그들은 현재 또는 이전 직원, 경쟁 업체 일 수도 있고 다른 개인은 거짓 주장에 대한 지식을 가지고 있습니다. .elator 파일은 물개의 밑에 불평을, 법원은 정부 조사를 통해 기밀 유지하고 intervene 여부 결정합니다.

정부가 인턴으로 떨어질 경우, 중재자는 독립적으로 소송을 진행할 수 있지만 정부는 상황 변경이면 나중에 개입 할 권리가 있습니다. 성공적인 relator는 정부가 간접, 또는 25 ~ 30 %의 경우 복구 중 15 및 30 퍼센트 사이의 회복을받습니다. 이 금융 인센티브 구조는 중요한 시행 메커니즘을 qui tam 작업을했습니다. FCA 사례의 대부분은 정부 시작된 소송보다는 QUI 타 필링으로 유래되었습니다.

법인 수비원은 종종 불만이 비난 될 때 FCA 노출을 배우며, 첫 번째 통지는 민간 정상화보다 하위 포에나 또는 투자 수요에서 올 수있다. 일반적으로 60 ~ 90 일 지속되는 인감 기간 동안 회사는 할당에 대한 정보를 수집하는 제한된 기회를 가지고 있습니다. 일단 해외로, 케이스는 발견과 표준 연방 소송을 입력하고, 모션 연습 및 잠재적 인 합의 협상.

정부가 qui tam 불만을 받거나 잠재적 인 FCA 위반에 대한 감사 또는 일상 준수 검토를 통해, 일반적으로 검사관의 사무실을 통해 조사를 열 수 있습니다. 법무부 또는 연방 기관의 수락 사무소. Investigators는 문서, 통신 및 평가를 찾는 민간 투자 수요를 발행 할 수 있습니다. 이러한 요구에 대응하는 것은 특권을 보호하고 공개를 관리하기 위해 주의깊은 문서 보존 및 법적 검토가 필요합니다.

기업 상담은 정부의 조사 단계가 법원 참여를 요구하지 않는 것을 이해해야합니다. 기관은 어떤 소송이 제기되기 전에 실질적으로 증거를 수집 할 수 있습니다. 관련 사례 False Claims 법 의료 또는 연방 계약 위반, 조사관은 종종 청구 기록에 초점을 맞추고, 규정 준수 인증, 알려진 결함이나 비 침해에 대한 내부 통신 및 직접 지식과 직원 또는 계약자로부터 증언.

수사는 달 또는 년 경간할지도 모릅니다. 이 기간 동안, 회사는 조사가 공개되면 운영 불확실성과 잠재적 인 평판 노출을 직면. 정부에 대한 자기 공제를 포함한 비활성 구제는 처벌을 줄이고, 소송을 방지하는 합의 자세를 지원할 수 있습니다. 많은 회사는 의심의 위반에 대한보고를 선택하여 위험 발견보다 오히려 qui tam 소송 또는 정부 감사.

False Claims Act case가 뉴욕 연방 법원에 제출되면 미국 뉴욕의 남부 지구 법정과 같은 경우, 케이스는 국가 법보다 민간 절차의 연방 규칙을 따르십시오. 그러나 뉴욕 법원은 중요한 FCA 사례 법이 "false claim"을 구성하고 특정 산업에 적용되는 불쾌성 이론이 어떻게 해석 한지 설명했습니다. 뉴욕 연방 판사는 규제 비 준수가 FCA 책임에 자동적으로 방아쇠를 유발하거나 정부는 지불 결정에 대한 재료성을 보여주어야 할지 여부에 대해 복잡한 질문을 제기했습니다.

뉴욕 연방의 실제 고려 사항은 타이밍과 손상 계산을 완료합니다. 대외국어는 정부의 손해 및 거짓 주장의 수를 종종 분쟁합니다. 불완전하거나 손실 문서 제출은 합의 토론 또는 운동 연습을 준수 할 수있다. 잠재적 노출을 정량화하고 방어적인 위치를 확인하기 위해 회계 및 준수 팀과 초기 조정은 법인법 전략을 강화합니다.

연방 정부의 자금 조달 또는 수행 작업을 수행하는 기업은 특정 규제 환경에 맞게 내부 제어 및 규정 준수 프로그램을 구현해야합니다. FCA 노출을 줄이는 다음 표 개요 필수 준수 요소 :

FCA 위반을 발견하는 기업은 배운 사법부에 대한 차별적 인 공개를 고려해야합니다. 정부는 위반을보고하는 회사를 위해 프로세스를 유지, 조사에서 협력하고, 소송이 부과 될 것입니다 전체 법령 처벌에 직면하지 않고 합의 협상. 이 자세는 주의적인 법적 분석 및 타이밍을 요구합니다; 공개는 회사 qui tam 불평 또는 정부 조사의 배우기 전에 발생해야 합니다.

규정 준수 프로그램 외에도 기업 리더십은 청구 및 규제 준수에 대한 무결성 문화를 육성해야합니다. FCA는 금융 대상을 충족하기 위해 압력에서 발생, 계약에 비용 과잉, 또는 의도적 사기보다 규제 요구 사항의 미묘한. 법무법인(유)는 법률 및 금융 결과에 대한 고위 경영의 커뮤니케이션을 통해 합리적인 적시와 자원과 함께, 직원은 짧거나 임박한 것으로 리조트를 할 수 있는 저명한 태도를 감소시킵니다.

의료 및 사회 서비스 컨텍스트에서, 붕대 부상 주장 FCA 책임과 상호간의 계약은 부정적 준수 인증에 따라 서비스 제공업체 청구서 또는 안전이나 품질 표준으로 비결된 것으로 인한 서비스의 주장을 제출할 수 있습니다. 예를 들어, 병원의 의료 제공자는 감염 통제 표준을 충족하지 못하는 시설에서 전달된 치료에 대한 청구서 Medicare가 환자 해를 발생시키는 데 실패한 경우, 해당 시설이 규제 요건을 충족시키고 거짓 인증을위한 간 손상 책임과 FCA 노출 모두 직면 할 수 있습니다.

의료, 건설 또는 사회 서비스 기업은 FCA 책임이 종종 다른 법적 노출을 화합물 인식해야한다는 것을 인정해야합니다. 비결의 단일 사건은 규제 처벌, 붕규 부상에 대한 민간 책임 및 제출 된 거짓 청구를위한 FCA 책임을 생성 할 수 있습니다. 규제 준수 및 위험 관리는 규정 준수와 정확한 청구를 모두 의미하는 통합적 준수 및 리스크 관리를 통해 캐스케이드 책임의 장점을 감소시킵니다.

안전 대책, 품질 보증 및 준수 검증의 문서는 이러한 상황에 중요한 것입니다. 회사는 규정 준수를 보장하기 위해 합리적인 조치를 취할 수 있다고 설명 할 수있다면 격리 된 사고는 거짓 주장을 아는 패턴을 반영하지 않는 것이 아니라, 회사가 FCA에 대해 더 효과적으로 방어 할 수 있습니다. 다른 책임이 존재하는 경우에도.

기업 지도자는 연방 자금 노출, 검토 현재 청구 및 준수 관행을 평가해야하며 배운 공개 또는 강화 된 내부 제어가 법적과 운영 자세를 강화합니다. FCA에서 경험한 상담을 통해 기업들이 위험에 대한 평가를 받고, 대상 준수 개선 시행 및 모든 정부 문의 또는 qui tam allegation에 전략적으로 대응할 수 있습니다.