Fcpa 계약: 어떤 상업적인 Pitfalls는 Corporation을 피해야 합니까?

FCPA 계약은 기업이 항응증 제어를 설계하고 관리하는 합리적인 관리를 수행한다는 것을 입증해야합니다. 미국 법무부 및 증권거래위원회는 외국에 대한 합의가 명확하게 금지된 지불을 보장함으로써 규정 준수 프로그램을 평가하고, 법령에서 외국인 공식으로 구성하는 것을 정의하며, 비만적 활동의보고를 전적으로 전달해야 합니다. 법원과 규제 기관은 실제로 연습에 따라 결정, 단순히 초안 및 선반. 이 문서는 계약 약관에 대한 교육을받은 것을 보여주는, 그 거래가 실행하기 전에 검열되었다, 그리고 이러한 위반은 조사를 유발하고 실질적으로 강제적인 행동 발생시 기업의 방어 자세를 강화.

FCPA 계약은 검증된 방어를 만들기 위해 책임을 감소시킵니다. 본 약관은 회사가 제공하는 개인정보 보호정책에 따라 다음과 같은 내용을 담고 있습니다. 이 법은 제1조에 따라, 법령의 규정을 준수해야 한다. 또한, 잘 고정된 FCPA 계약은 역할과 책임을 명확하게 하고 직원이 ignorance를 주장하거나 외부 권위에 행동할 것이라는 점을 감안하는 것을 감소시킵니다. 기업은 적절한 교육 및 감독, 법원과 절차에도 불구하고 특정 직원이 계약 위반을 보여줄 수있을 때 종종 범죄 행위보다 오히려 직원 misconduct의 피해자로 법인을 볼 수있다.

제 3 자 표현은 중요한 방어 층을 형성합니다. FCPA 계약은 모든 에이전트, 컨설턴트 및 비즈니스 파트너가 필요한 경우 해당 문서에 대한 인증이 필요하며 외국 공식과의 비공개 관계가 없으며 과거 위반이나 규제 산재를 공개할 것입니다. 이 인증은 기업이 misconduct를 방지하고 제 3 자 이후 손상을 행위하는 경우 합리적인 배려의 증거로 봉사 할 수있는 문서 기록을 만듭니다. 제3자가 표현을 표시하거나 공감된 답변을 제공 할 때, 회사는 거래에 방아쇠를 얻거나 diligence로 강화 된 행위. 또한 FCPA 계약은 금융 위험과 인센티브를 변화시키는 FCPA 위반을 일으키는 경우 법인에 대하여 세 번째 당사자가 필요합니다.

합작 투자 및 자회사는 기업이 직접 운영 통제를 가질 수 없기 때문에 명백한 준수 문제를 제시합니다. FCPA 계약은 모든 통제되는 entities 및 합동venture 파트너가 동등한 반대로 손상 기준을 채택하고 기업 감사와 감시에 제출해야 합니다. 계약은 회사가 체결할 때 어떻게 규정하는 결정을 지정해야 하며, 거래의 법적인에 대한 공동 벤처 파트너가 동의하지 않을 경우 일반적으로 한 당사자는 트랜잭션 포즈 FCPA 위험을 믿고 있는지 요구해야합니다. 자회사의 경우, 계약은 법인의 글로벌 FCPA 정책을 시행하기 위해 로컬 관리가 필요하며 규제 컨텍스트에 대한 합리적인 현지 적응을 허용하고 기업 승인을 받아야 합니다. 부모 법인이 자회사 리더십에 대한 이러한 요구 사항을 통신하는 것을 보여주는 문서는 정기적 인 준수 감사를 실시하고, 위반을 발견 할 때 수정 된 조치를 취했다면 부주의가 나중에 손상된 행위에 참여하면 부모의 방어력을 강화.

FCPA 계약은 외국인 공식 또는 정부 기관에 지불을 포함하는 모든 거래가 의무적으로 부당하는 것을 요구해야 합니다. 수신자는 미국 산재 목록이나 외국 법인 데이터베이스, 수령인과 회사의 직원 사이의 어떠한 불확실한 관계의 식별 및 해당 법적 사업 목적이 적용되는지 확인하기 위해 허용된 모든 거래를 확인할 수 있습니다. 높은 위험 거래의 경우, 계약은 실행하기 전에 승인에 대한 자문 또는 수석 관리로 연장해야 합니다. 계약은 중앙화 된 저장소를 구축해야하며, 이는 체계적인 검토를 입증할 수 있도록 기업을 유지하고 있습니다. 이 약관은 회사가 제공하는 모든 권리는 저작권법에 의해 보호됩니다. 본 약관의 적용을 위해, 회사는 제3자에게 제공된 개인정보를 수집합니다.

FCPA 계약은 별도의 준수 층으로 처리하는 것보다 기업 표준 조달 공정에 임해야 합니다. 이 통합은 FCPA 심사가 결정의 시점에서 발생한다는 것을 보증합니다. 약속 전에 이루어집니다. 계약은 법인의 표준계약 조건을 준수하거나, 항소정표, 감사권 및 침해 조항이 포함해야 합니다. 사업 단위가 새로운 납품업자, 컨설턴트 또는 분배자에 참여하도록 추구하면 구매 주문이나 가입서 전에 FCPA의 부당을 통해 자동으로 참여를 경로를해야합니다. ₢ 킹 사업 대출 계약 또는 자산 구매 계약 또한 위조가 외국 정부 기관인 경우 고도화 FCPA scrutiny를 유발할 수도 있고 높은 손상 관할 구역에서 중요한 작업을 할 수 있습니다. 이러한 통합 포인트가 존재하고 다음을 설명했다 FCPA 준수는 핵심 운영 값이었다, 후속.

FCPA 계약은 지정된 준법원, 내부 감사 기능 또는 기밀 핫라인에 대한 위반을 신고하는 직원이 필요합니다. 계약은 retaliation에서 휘슬러를 보호하고 가능한 익명을 확신해야합니다. 보고서가 수신되면, 계약은 관련 당사자와 인터뷰를 포함하여 적시 조사를 위임해야하며 문서 검토 및 FCPA 또는 회사의 정책을 위반 여부의 법적 분석. 계약은 또한 기업이 조사와 관련된 모든 증거를 보존하고보고 된 위반, 수사 및 결과의 로그를 유지해야한다. 법원과 규제 기관은 회사가 실제로 의심되는 위반을 조사하고 의미있는 결과를 부과 한 경우 심각한 위험이 발생하지 않도록 보고서를 수신하는 법인이므로 시행 조치가 나중에 발생할 때 심한 신뢰성 손상에 직면 할 필요가 없습니다.

법인이 뉴욕에서 운영하거나 New York 증권법에 따라 FCPA 계약은 뉴욕 법원과 규제 기관이 민간 소송 또는 규제 절차의 회사의 준수 자세를 중단 할 수 있음을 인정해야합니다. 계약은 FCPA 조사 또는 위반 보고서가 회사의 법적 및 준수 리더십에 신속하게 통신해야하며 규제자이나 법 집행이 요구 될지 여부를 결정하기위한 프로토콜을 수립해야합니다. 합리적인 시간에 SEC 또는 DOJ에 알려진 위반을보고하는 실패는 협력 신용의 강화 된 처벌과 손실에서 발생할 수 있으므로 FCPA 계약은 심각한 결과를 지연시키는 것을 명확하게해야합니다.

FCPA 계약은 계층화 된 분야 구조를 수립해야합니다 : 사소한 위반 또는 정책 침해는 재훈련하거나 서면 경고를 유발할 수 있습니다. 재료 위반이나 반복 행위가 중단되거나 결정될 수 있으며, 부정적 손상을 피하는 경우 또는 촉감이 종료되고 법 집행에 대한 가능한 추천을 할 수 있습니다 이 약관은 수석 관리가 이사 이사회에 보고되고 보상의 clawback을 유발할 수 있음을 지정해야 합니다. 이 분야 프레임 워크를 미리 설치함으로써 FCPA 준수가 심각하게 수행되는 기업 신호. 시행 조치가 나중에 발생하면 기업은 FCPA 임코덕트 직원을 종결 할 수 있음을 입증할 수 있으며, 규제 기관은 기업이 알고있는 참가자보다는 잘못된 직원이 피해자로 회사를 볼 가능성이 더 높습니다.