연방 증권법은 어떻게 투자합니까?

연방 증권법에 따라 주된 통계를 이해하는 것은 투자자가 위험할 수 있을 때 반드시 인식해야 합니다. 1933년 증권의 증권법은 발행인과 제안에 대한 자료 사실을 공개하는 종합 등록 문헌 및 전망이 필요한 금융, 증권의 초기 공공 제공 및 1 차 유통을 규제합니다. 1934년 증권 거래소 법칙은 공공 회사, 내부 거래 금지 및 프록시 간접 규칙에 의해 차분한 시장 무역과 위임 정기적 인보고를 거칩니다. 2010년에 제정된 Dodd-Frank Act은 파생상품 거래, 임원 보상 공개 및 whistleblower 보호에 대한 고도화된 기준을 도입했습니다.

투자자 보호의 중심은 Securities Exchange Act의 규칙 10b-5이며, 어떤 장치나 계획이든 또는 artifice가 구매하거나 보안을 판매하는 데 금지되어 있습니다. 이 회사는 투자자가 자산을 매매하는 데 필요한 모든 것을 제공합니다. 이는 투자 수익의 손실에 대한 책임이 있습니다. 이 프레임 워크는 두 명의 발행자 및 보조 시장 참가자에게 적용됩니다. 투자자들은 사기성 행위에 의해 해칠 때 민간 요법을 제공합니다.

증권법의 소재는 합리적인 투자자가 구매, 판매 또는 보안을 보유 여부를 결정하는 데 중요한 정보를 고려할 것이라는 실질적인 likelihood를 의미합니다. 법원은 정보가 발행자의 재정 상태, 사업 운영, 소송 또는 기타 중요한 사건에 대한 관련이 있다면 자료입니다. .mitted 자료 정보에 의존하여 투자자는 손상과 카우스 표준의 측정이 특정 위반 및 관련 당사자에 따라 다를 수 있지만 손해를 복구 할 수있다.

SEC는 또한 펌프 및 덤프 계획, 스푸핑과 같은 금지 관행 규칙을 시행하고 미래와 옵션 시장에서 계층화. 이 규칙은 가격 발견의 무결성을 보호하고 인공 무역 활동이 투자 결정 또는 당신이 보유하는 증권의 가치를 멸종 할 위험 감소.

SEC는 발행인, 중개인 및 관리 절차와 연방 법원 소송을 통해 개인과 민간 처벌, 분쟁 및 부상 완화를 추구하는 데 필요한 조치를 추구합니다. 기관은 공공 회사 임원 또는 이사로 인하여 개인을 바에 권한을 가지고 있으며, 중개인 딜러 라이센스를 중단하거나 수정합니다. 증권 위반에 의해 해지는 투자자는 Securities Act 11 섹션에서 민간 소송을 제기 할 수 있으며, 제 12 부 (b)은 Security Exchange Act의 밑에 판매 관행 및 규칙 10b-5를 금지합니다.

SEC, 금융 산업 규제 기관 (FINRA) 및 자체 규정 조직 (SROs)는 연방 증권법에 따라 준수를 보장하기 위해 브로커 거래자, 투자 자문가의 지속적인 감독을 유지하고 있습니다. 브로커 거래자는 순 자본 요구, 분리 고객 자금 유지하고 안티 - 돈 세탁 및 알고 사용자 정의 절차를 구현해야합니다. 투자 조언자는 SEC 또는 국가 당국에 등록하고 관심, 회계 업무 및 수수료 구조의 충돌을 공개해야합니다.

투자자로서, 당신은 회사가 당신을 대우해야하는 방법에 대한 기본 표준을 수립하기 때문에 이러한 준수 프레임 워크에서 혜택을 누릴 수 있습니다. 브로커 거래자 또는 자문가들이 이러한 기준을 위반하면 FINRA의 중재 절차와 불만을 추구하거나 회계 의무 침해에 대한 시민 청구를 제기 할 수 있습니다. 많은 중개 계약은 소송보다 중재를 통해 해결 될 분쟁이 요구, 그래서 당신의 계정 계약을 이해하고 중재 프로세스는 분쟁 발생시 중요한 경우.

SEC의 Investor Education and Advocacy는 투자자가 권리를 이해하고 공통 사기 계획을 인식하는 데 도움이되는 리소스와 지도를 제공합니다. 또한, 금융 상을 제공하는 소문블로워 프로그램은 증권 위반 신고를 하는 개인에게 재정적 보상을 제공 하 고 부적절한 초기 검출 및 misconduct의 보고.