금융 사기 소송은 무엇이며, Corporation Face Exposure는 언제입니까?

민사 사기 주장은 물질의 손상 또는 배출, 그것의 falsity (또는 진실을 위해 reckless disregard)에 대한 지식이 요구됩니다. 재해를 유도하는 의도는 피해자의 단당할 수 있는 신뢰성 및 결과적 손해입니다. 과학자 요소는, falsity의 방어적인 지식 또는 defraud에 의도를 의미하는 것은 가장 몹시 불쾌한 문턱입니다. 법원은 negligence (사무에 대한 충분한)과 recklessness 또는 지식과 구별합니다. 실제로, 이러한 분쟁은 거의 하나의 규칙에 neatly지도; 발견 종종 내부 이메일에서 전환, 보드 분 및 표현의 시간에 알려진 것에 대해 평가.

연방 증권 사기는 Securities Act Section 10(b) 및 SEC Rule 10b-5에 따라 위조되며, 국가 일반적인 법률 사기가 일반 상업적 임의로 적용됩니다. 범죄 및 금융 사기 책임은 민간 주장의 독립적으로 진행 될 수 있습니다, 정부는 합리적인 의심을 넘어 증거 부담 베어링. 법인의 민사 합의는 범죄 조사 또는 임원이나 회사의 자체를 제외하지 않으며, 행동 및 적용 가능한 제한에 따라.

법인이 잠재적인 사기의 인식 또는 내부 조사 비공개로, 차별 의무는 증권법에 따라 발생할 수 있습니다., 대출 공약자 또는 D&O 보험 정책 요건. 내부 조사, 증거 보전 및 상담과의 통신은 특권 및 관리 책임 노출을 보존하는 데 중요합니다. 실무자 관점에서 통제 된 내부 검토와 광고 호크 응답 사이의 차이는 기업이 소송에서 발견 또는 제한 범위를 찾는 변호사 클라이언트 특권을 나중에 침해 할 수 있는지 결정합니다.

공공 회사는 잠재적인 사기가 규정 FD 또는 목록 기준의 SEC 또는 주식 교환에 대한 공개를 요구하는 재료 이벤트를 구성하는지 여부를 평가해야합니다. 개인 회사와 긴밀히 협력하여 필수 공개 요구 사항을 직면하지만, 대출자, 투자자 또는 비즈니스 파트너에게 계약 의무가있을 수 있습니다. 지연 또는 불완전한 통보는 그 후에 당사자가 물자 위험이나 잘못 상태에 알리지 않은 경우에 책임의 근원이 될 수 있습니다.

민간 사기는 국가 계약 법, 일반 법률 사기, 증권법 또는 거래 유형 및 당사자에 따라 통계를 진행합니다. 민간 소송의 발견은 넓은; 기업은 직원과 직원, 재무 기록 및 전문가 분석 사이에서 거래, 통신에 관련된 모든 문서에 대한 요청을 직면 할 수 있습니다. 뉴욕 카운티 대법원의 고형 상업 법원에서, 확인된 손실 부적합물 또는 손상의 완전 한 문서는 기업의 방어를 좁은 역대 경계 간섭이나 요약 판결 운동에 발생할 수 있습니다. 문서 보존의 초기 평가, 증인 가용성 및 손상 계산은 합의 레버리지를 형성하고 재판에서 놀람에 노출을 감소시킵니다.

SEC, 주 변호사 일반 및 산업 규제 ( 증권 회사에 대한 FINRA와 같은) 조사를 수행하고 증언과 문서에 대 한 하위 포나를 발행할 수 있습니다. 금융 보조 사기 교육부, 국가교육기관 또는 대출서비스인들이 비슷한 패턴을 따르는 조사. 규제 기관의 전 관리 진행은 일반적으로 민간 법원보다 더 적은 발견을 제공하지만, 실패 및 파생 주문에 결과 할 수 있습니다. 이익, 시민 처벌 및 임원 바. 규제 기관과 협력하여 응답의 타이밍, 합의 또는 동의 순서 범위는 가동이나 접근 자본 시장을 계속하는 기업의 능력에 크게 영향을 미칠 수 있습니다.