투자자가 Seek Financial Regulatory Lawyer Advice를 해야하는 경우?

1933년 증권 거래소법, 1934년의 투자 자문 법 및 지배권법은 증권과 파생 규정에 대한 주요 연방 프레임워크를 수립합니다. 이 통계는 투자자가 소매 참가자 인 공인 된 투자자, 투자 자문자 또는 기금 후원자가 있는지 여부를 따라 크게 다르다는 의무와 반대로 파드 표준 및 운영 요구 사항을 부과합니다. 증권 및 교환위원회는 이 규칙을 시험, 하위 포에나와 관리 시행 절차 진행하는 동안 Commodity Futures Trading Commission은 필수 거래소 법의 밑에 파생 시장을 감독합니다. 해당 기관은 주어진 거래에 대한 기본 관할권을 가지고 있는 것은 종종 규정 준수 의무를 평가하는 첫 단계입니다.

뉴욕은 자체 증권 규제, 금융 서비스 부서를 유지하고 있으며 국가 수준의 안티 - 퍼드 통계에 따라 투자 전문가를위한 라이센스 요구 사항 및 사이버 보안 표준을 적용합니다. 뉴욕에서 사업을 수행하는 것은 연방 SEC 표준 및 주 DFS 요구 사항을 충족해야하며 엄격한 공개 시간 또는 더 많은 지출 의무를 부과 할 수 있습니다. 뉴욕 카운티 대법원은 종종 국가 증권 법률의 부당한 위반과 관련된 분쟁을 제기하고, 당사자는 불완전하거나 지연 준수 문서가 관리 및 민간 소송 상황에 대한 상당한 노출을 생성합니다.

Conflict-of-interest 공개는 연방 증권 규정의 코너스톤이며 SEC는 투자자가 속력을 낼지 여부에 관계없이 부당한 또는 무거운 충돌 공시를 치료합니다. 자료 분쟁은 보상 배열, 관련 당사자 거래 및 다른 사람에 특정 투자를 추천하는 인센티브를 만드는 자문 관계가 포함됩니다. 이러한 분쟁의 직면 시행 행동을 공개하지 못하는 투자자, 이익의 해소, 민간 처벌 및 잠재적 인 서스펜션 또는 라이센스 또는 등록 재발. SEC는 최근 몇 년 동안 시행 행동을 제기했습니다. 분쟁 발생, 특히 회계사 책임의 의무를 강화하는 투자 자문가 상황에 대한 투자 조언자 맥락에서.

연방 증권 규정은 투자자가 3 ~ 6 년 사이에 전형적으로 지정된 기간 동안 통신, 거래 결정, 준수 리뷰 및 감독 승인을 유지하기 위해 필요한 경우. 규제 기관이 시험 또는 조사를 수행 할 때, 불완전하거나 누락 된 기록은 하위 stantive 규칙과 준수를 거부하고 종종 문서를 생성하는 방해 또는 실패에 대한 보조 위반을 유발합니다. 확고한 판단으로 인해, 많은 시행 행동은 정체성에 대한 영향을 정확히 파악하기 위해 인적성을 바탕으로 한 적법한 결정을 내릴 수 있도록 합니다. 투자자는 라이브 운영 우선 순위로 기록 보유를 처리해야하며 백오피스 양식이 아닙니다.

규제 기관은 관리 진행을 통해 통계 기준을 시행하고, 이는 투자자가 의도하지 않고도 규정 준수 규칙에 따라 운영되는 것을 의미합니다. 개인 소송, 대조적으로 증거를 필요로한다. (임시 또는 진실을 위해 무해한 함) 증권 사기 주장에서 과학자 (인기적 또는 재혼식 장애에 대한 의도)의 더 높은 사실 기반 표준. 투자자는 비정상적인 불쾌한 무인도가 입증되어야 하는 개인 클래스 행동을 방어하면서 인디렉트로이트 실패를 위한 SEC 집행 조치를 직면할 수 있습니다. 이 구분에 따라 투자자는 규제 절차 및 민간 노출 관리 사이에 응답 전략과 할당 리소스를 측정하는 데 도움이됩니다. 금융 규제 상담은 이러한 병렬 트랙을 조정해야 입학 또는 발견 분쟁이 진행 중.

예. 증권 사기, 와이어 사기 및 변호는 불법 행위에 대해 알고있는 투자자가 발견 할 때 임의와 실질적인 벌금을 포함하여 범죄 처벌을 수행 할 수 있습니다. Criminal referrals는 일반적으로 의도적 인 인식 또는 체계적인 규칙 위반의 증거를 발견 할 때 발생하며, 규제 검사가 시작된 후 범죄 노출은 종종 표면이 발생합니다. 잠재적인 범죄 노출에 직면하는 투자자는 두 가지에서 경험있는 상담을 요구합니다. 금융기관 규제 문제 및 범죄 방어, 두 트랙은 다른 전략과 타이밍 고려 사항.