외국의 손상은 법 변호사가 어떻게 합니까?

Prosecutors 및 민간 집행 기관은 수비수가 외국인 공식이었는지 알고있는 지식과 함께 행동하고 지불이 공식적인 행위에 영향을 미치는 것이거나 비즈니스 이점을 얻는 것을 수립해야합니다. 통계는 사실이 성공하거나 공식은 불평했다는 증거가 필요하지 않습니다. 대신 정부는 수비수의 목적이 손상되었음을 보여주어야하며, 지불은 그의 공식적인 위치를 잘못으로 유도하기 위해 의도되었다.

지식은 거래 구조, 높은 제출 중개인의 참여, 합법적 인 사업 정당화 및 사전 준수 우려를 포함하여 관할 증거에서 비롯 될 수 있습니다. 법원은 회사가 분명한 붉은 깃발을 무시하는 지식이 발견되었다, 같은 vague 작업 설명과 중간에, 쉘 엔티티티로 지불, 또는 청구서 또는 배달 증거를 지원 부족.

회계 규정은 정확한 책과 기록을 유지하고 내부 회계 관리를 유지하기 위해 발행인의 확인 의무를 부과합니다. 이 통제는 의혹적인 지불을 검출하고 막기 위하여 믿을 수 있어야 하고 그 거래를 제대로 허가되고 기록된다는 것을 보증하기 위하여. 통계는 완벽하지 않습니다; 그러나, 통제 시스템은 일반 사업의 과정에서 위반을 잡기 위해 충분히 견고해야합니다.

문서, 승인 프로세스 또는 재조합 절차에 대한 부족은 실제 브리베리의 부당한 증거를 유발할 수 있습니다. 규제는 회사의 회계 시스템이 의심스러운 거래를 겪고 있는지 여부를 검사하고 관리가 회사의 지출 및 대리인 활동에 대한 합리적인 가시성을 다루지 않도록 평가합니다. 실제적인 misconduct와 결합된 약한 통제 환경, 더 높은 penalties에서 수시로 결과.

FCPA 위반은 일반적으로 기존의 조사를 시작으로 책임있는 당사자를 식별하고 회사의 지식과 통제에 대한 정보를 결정하는 것입니다. 변호사-클라이언트 특권 및 업무 제품 보호를 보존하기 위한 조사를 실시해야 합니다. 이 자주 인터뷰 및 검토 문서를 수행하기 위해 범죄자, 준법 전문가와 외부 상담을 참여하는 것이 포함됩니다.

조사는 철저한 문서화되어야 합니다. 규정은 조회를 수행하고 적절한 경우 배운 결과를 공개 할 회사 기대합니다. 불완전하거나 과잉 조사는 나쁜 믿음을 신호하고 강제적인 위험을 증가할 수 있습니다. 회사는 또한 법무부 또는 증권 및 교환위원회에 자기 등록을 고려해야하며, 자발적 공개는 기관 지침서에서 처벌을 줄일 수 있습니다.

법무부 또는 SEC가 조사를 시작하면, 회사는 하위포에나 또는 투자 수요 요청 서류 및 평가서를받습니다. 회사는 지정된 시간 내에 응답해야하며, 일반적으로 문서 제작을 위해 14 ~ 21 일이며 상담은 특권의 증명 및 반응 범위에 대한 자료를 검토해야합니다. 문서 또는 불완전한 응답을 생성하는 지연은 계속 발견하거나 불리한 inferences에서 발생할 수 있습니다.

뉴욕에서 많은 다국적 기업들이 사무실을 유지하고 SDNY가 높은 프로파일 FCPA 케이스를 prosecuted 곳, 장악 요구는 엄격하다. 상담은 회사의 문서 보존 정책을 따라야 합니다. .ustodians는 식별 및 인터뷰를 하고 있으며 모든 응답 자료가 위치하고 생산됩니다. 문서 보존 또는 불완전한 응답을 생산하는 실패 한 회사는 합의 협상이나 재판 중에 sanctions 및 높이가 높은 신뢰성의 scrutiny에 직면 할 수 있습니다.

DOJ의 Fraud 단면도 및 SEC의 집행 부는 각자 항구, 협력 완전히 하고 포괄적인 구제를 실행하는 회사를 위한 감소된 처벌을 제안합니다. 자기 운반은 범죄 처벌을 50 % 감소시키고 협력이 더 줄일 수 있습니다. 법률은 법적인 의무를 준수해야 합니다. 법안의 책임에 대한 공시는 회사의 규제가 자신의 조사를 결론 전에 재약을 입증하는 능력을 평가해야합니다.

Remediation은 책임있는 임원, 과함 준수 프로그램을 대체하고, 교육 강화 및 내부 제어를 강화합니다. 규제는 재약이 정품인지 여부를 평가하고 회사가 적절한 리소스를 제공했는지. 개인의 변화와 위반에 관련된 사람들을 유지하는 것은 조직과 더 높은 처벌을 직면 할 수 있습니다.

많은 FCPA 조사는 합의 계약을 체결, 적분한 번식 계약 또는 비보호 협정. 이 배열은 일반적으로 기업이 인정하거나 사실을 인정하고, 처벌을 지불하며 준수 조치를 시행합니다. 상담은 입학 범위, 벌금 금액 및 모니터링 또는 준수 의무의 기간 협상을 협상합니다. 회사는 회사의 업무의 운영을 관리하고 명성 높은 해를 관리하는 데 필요한 최종성을 달성하는 것입니다.

회사는 에이전트, 유통업체, 컨설턴트 및 합작 투자 파트너에 대한 diligence를 강화해야하며 특히 고위험 관할권에서. 이들의 업무는 사업의 전개, 그리고 제안된 수수료 또는 커미션이 상업적으로 합리적인지 여부를 평가하는 배경 검사와 참조 사항 검증을 포함해야 합니다. Red flags는 서비스의 vague 설명을 포함, 비정상적으로 높은 수수료, 제 3 자에 대한 지불 요청, 정부 관계자와 가까운 관계.

문서는 필수입니다. 상담은 회사의 문의 및 결정에 대한 증거를 포함, diligence 파일로 인해 보증해야합니다. 법원 또는 규제 기관은 회사의 조사가 적절하고 기업의 선택이 상황에 따라 합리적인지 여부를 평가합니다. 후속 misconduct와 결합 된 Weak 인해 diligence는 지식 또는 경향을 제안합니다.

효과적인 준수 프로그램은 직원 및 대리인, 일반 감사의 높은 위험 거래와 의심되는 위반 신고 메커니즘을 포함합니다. 상담은 종종 준수 임원과 협력하여 교육 커큘러를 개발하기 위해, 모니터링 프로토콜을 설계하고 의심스러운 위반에 대한 에스컬레이션 절차를 수립합니다. 회사는 교육 출석의 기록을 유지하고 신중한 위험과 규제 지침을 해결하기 위해 정기적으로 업데이트 훈련을해야합니다.

모니터링은 높은 위험 특성과 거래에 초점을 맞추고, 정부 조달을 포함한 트랜잭션 및 약한 준수 배경으로 개인의 지불 승인. 거래 모니터링 및 조사 anomalies는 준수의 문화를 보여 주며 위반이 발생하지 않는 경우 규제 기관에서 신용을받을 수 있습니다.

명확한 감사 흔적과 contemporaneous 문서는 조사에 회사를 보호하고 좋은 믿음을 보여줍니다. 법률은 기록 보존 정책, 승인 워크플로우 및 청구서와 계약 문서 표준에 대해 조언해야 합니다. 분쟁이 발생하면 회사의 대변 기록 및 승인 증거가 중요한 것입니다. 거래가 검토되고, 질문하고, 승인되거나 거부되는 것을 보여주는 명확한 문서 생성을 할 수있는 회사는 준수 접지에 근거하여 더 강한 방어 자세를 제공합니다.

외국의 손상된 행위법 변호사는 예방, 조사 및 방어를 통해 연장됩니다. 자문은 회사의 특정 위험에 대한 주소, 노출을 최소화하는 방법으로 거래 구조화 및 투명성과 전략 초점으로 조사를 대응하기 위해 관리와 함께 작동합니다. 위반 발생 또는 발견 될 때, 상담은 조사를 통해 회사 안내서, 규제 위험 평가 및 운영 오염에 대한 벌금 완화의 협상.

국제 운영을 가진 조직의 경우 FCPA 준수는 한 번 감사하지만 지속적인 훈련이 아닙니다. 회사는 에이전트, 모니터 거래, 업데이트 교육 및 비즈니스 진화로 제어를 준수해야합니다. FCPA는 기존의 거래 설계를 고려하여, FCPA가 정해진 전략을 수립하고 있습니다. 법의학 및 경영에 대한 우려가 적시에 문서, 투명성, 그리고 적시 에스컬레이션은 이 도메인에서 효과적인 위험 관리의 실질적인 기초입니다.