Hotel Casino Regulations의 핵심 요구 사항은 무엇입니까?

뉴욕에서 Gaming Commission은 게임 라이센스 및 규정 준수에 대한 독점적 권한을 보유합니다. 위원회는 공개 코멘트 기간, 배경 조사 및 게임 서비스의 국가 부문에 의해 수행 된 재정 검토를 포함하는 다단 프로세스를 통해 응용 프로그램을 평가합니다. 인증된 경우, 운영자는 지속적인 위원회 감독을 유지하며 연례 감사, 감시 시스템 검사 및 케이지 운영 리뷰. 주요 위반에 대한 미성년자 인선 (warning Letter)의 폭로 범위. 위원회는 필요한 감시 장비를 유지하기 위해 비중적 인 금융 불변 또는 실패를 포함하여 심각한 위반에 대해 $ 50,000 및 $500,000 사이의 시민 처벌을 부과 할 수 있습니다. 상담으로, 나는 종종 licensing 단계가 강력한 준수 인프라를 구축하는 순간이다는 클라이언트에게 조언합니다. 게시물 승인 scrutiny 만 intensify.

대부분의 게임 관할권은 범죄 행위, 불확실한 유익 소유자 및 ties와 같은 특정 소유권 범주를 금지합니다. 조직 된 범죄 또는 돈 세탁에 대한 책임입니다. 규제는 임계 값 비율보다 더 많은 것을 보유하는 모든 소유자의 상세한 공개를 요구합니다 (5%에서 10 %까지). 기업 구조는 투명해야합니다; 쉘 회사와 불투명 투자 차량 방아쇠 규제 레드 플래그. 금융 기관은 합법적 인 소스에서 파생 된 자본을 증명해야합니다. 이 단계에서 준수는 운영자와 관할권을 모두 보호합니다.

연방 법률, 특히 은행 Secrecy 법과 그 구현 규정은 카지노가 항 - 돈 세탁 (AML) 프로그램을 유지하고 의심스러운 거래를보고해야합니다. Casinos는 $ 10,000 이상의 현금 거래를위한 통화 거래 보고서 (CTR)를 제출해야하며, 의심스러운 활동 보고서 (SARS)은 $ 5,000 이상으로 돈을 세탁하거나 테러 자금 조달의 지표가 더 많습니다. 적시에 파일 및 정확한 SARs는 위반과 잠재적 범죄 책임 당 최대 $ 100,000의 시민 처벌을 운반합니다. AML 준수는 파트론의 의도에 대한 실시간 판단이 필요하기 때문에 많은 연산자가 stumble 인 곳에, 단순히 기계적 규칙을 따르지 않는 것이 아니라. 법원과 규제 기관은 높은 위험 트랜잭션을 평가하는 데 필요한 합리적인 diligence를 수행 여부를 scrutinize.

테이블 게임 (블랙 잭, 룰렛 및 바카라)과 스포츠 베팅 작업 얼굴의 특정 규제 요구 사항. 게임 커미션 위임은 특정 확률, 지급 구조 및 장비 인증을 위임합니다. 스포츠 베팅 작업은 신호 일치 접합 또는 내부 정보 남용에 대한 특정한 도박 패턴을 감지하는 무결성 모니터링 시스템을 구현해야합니다. 운영자는 연방 스포츠 베팅 규정과 국가 별 라이센스 요건을 준수해야합니다. 이 규칙은 가장 자주 발생되는 경우가 있으며, 허용된 프로모션 제안과 금지 된 유도 사이의 선이 연습에서 흐를 수 있기 때문입니다.

Casino patrons 자주 분쟁 지급 결정, 기계 기능 장애 또는 부패 한 부정 행위. 대부분의 게임 커미션은 내부 분쟁 해결 절차 및 문서의 모든 패트릭 불만을 유지하기위한 작업자가 필요합니다. 분쟁은 규제 조사 또는 민간 소송에 대한 escalate 할 수 있습니다. 게임 계약은 일반적으로 중재 조항과 장소가 특정 포럼에 직접 분쟁을 제공. 이러한 계약적 기계에 대한 이해는 일찍 비용 소송 및 규제 노출을 방지합니다.