주요 법률 원칙 투자 방어 전략 뒤에

투자 분쟁은 많은 상황에 처합니다. 증권 사기 사건, 자문가, 허가 된 거래 또는 투자 특성의 비판적 의무 위반. 법원은 청구 유형 및 당사자 간의 관계에 따라 다른 법적 기준을 적용합니다. 연방 및 주법에 따라 브로커와 등록 투자 자문 owe fiduciary 의무, 다른 당사자는 솔직한 취급의 의무만 할 수 있습니다. 법원이 시험하고 어떤 재약을 사용할 수 있는지에 영향을 미치는지 명백한 문제.

실제로, 이러한 분쟁은 거의 하나의 규칙에 neatly지도. 거래는 계약 의무 및 회계 위반, 또는 연방 증권 법은 국가 공통 법률 주장과 관련하여 두 가지를 포함 할 수 있습니다. 법원은 기록과 관련된 당사자의 간략한 요인을 다르게 계산할 수 있습니다. 선행자의 관점에서, 법적 프레임 워크가 가장 취약하거나 소송을 복구 할 수있는 측면에 초점 발견 및 정착 토론을 돕는 초기 식별.

투자 방어 주장은 클레임 유형에 따라 명백한 법적 부담을 운영한다. Fraud allegations는 일반적으로 거짓 문 또는 배출, 과학자 (또는 reckless disregard에 근거를 둔)의 증거가 요구하고, 신뢰 및 손상을 줍니다. 금융 의무 주장의 Breach는 존재 한 증거를 요구하고, 위반되고 발생 손실. 연방법에 따라 증권 사기는 자신의 권고 표준과 과학적 요구 사항을 수행한다. 표준이 귀하의 상황에 적용하는 것은 가장 증거와 얼마나 적극적인 평형 또는 규제가 그들의 사례를 입증해야 할지 결정합니다.

증거 표준의 부담도 변화합니다. 민법은 증거의 선임에 의해 증명을 요구 (더 이상 가능성이 아닙니다). 행정 또는 규제 절차는 기관 및 행동의 성격에 따라 다른 기준을 사용할 수 있습니다. 적용 가능한 부담을 알고 도움이 되는 것은 당신이 주장에 대한 청구의 강도 또는 당신을 위한 전망은 청구를 추구하는 경우.

투자 분쟁은 여러 채널을 통해 진행할 수 있습니다. 국가 또는 연방 법원, 중재, 규제 불만 처리 및 이러한 조합에 대한 민간 소송. 각 경로에는 다른 발견 규칙, 타임 라인 기대 및 evidentiary 표준이 있습니다. 뉴욕 주 법원에서 투자 주장을 추구하는 당사자는 종종 확인 된 손실 affidavits 및 세부 계정 성명서를 통해 손상을 설정해야합니다. 지연 또는 불완전 문서가 요약 판단이나 재판에 어떤 법원이 될 수 있습니다, 심지어 책임은 그렇지 않으면 명확하다면. 다른 당사자에 대한 통지의 타이밍, 통신 보존, 및 contemporaneous 기록 모든 분쟁이 어떻게 펼쳐지는지에 영향을 미치는.

Practitioners는 종종 당사자가 이메일, 거래 확인, 고문 공개 또는 분쟁에서 일찍 진술하는 것에 대한 논쟁 경첩을 볼 수 있습니다. 소송이 시작되면 발견은 더 넓어지고 비용이 많이 들었습니다. SEC 또는 FINRA와 같은 규제 기관은 시민 주장에 병렬을 실행할 수 있는 자신의 불만 및 조사 프로세스를 가지고 있습니다. 포럼이 귀하의 상황에 가장 적합한지 이해하고 그 포럼의 위치가 중요한 초기 단계임을 어떻게 강화하는 문서.

투자 방위는 더 넓은 준수 및 규제 문제로 자주 간섭합니다. 자문 및 브로커는 적합성 및 공개 요구 사항을 준수해야합니다. .reaches는 민간 책임과 규제 산재를 유발할 수 있습니다. 일부 경우에, 투자의 회계 또는 세금 처리는 손해에 관련이 있거나 고문의 방어. 예를 들어, 회계 방어 관련 당사자가 투자 전략의 적절한 세금 보고 또는 재정적 진술 처리를 보장하지 못하는 자문을 주장하면 필요할 수 있습니다.

항공 우주 또는 방위 계약과 같은 전문 산업에 대한 투자 분쟁은 독특한 규제 상감이 포함 될 수 있습니다. 의 아 항공 및 방위 투자 분쟁, 예를 들어 정부 계약 준수를 단순화 할 수 있습니다. 수출 통제 또는 일반투자 청구와 관련하여 보안 통관이 적용됩니다. 분쟁이 이러한 전문 분야를 접할 때 인식하면 적절한 법률 및 기술 전문성을 일찍 조립하는 데 도움이 됩니다.

소송 또는 공식 규제 행동의 앞에, 모이는 것을 고려하고 주요 문서 정리: 모든 계정 문헌, 확인, 자문 계약, 이메일 또는 고문과 서면 통신 및 의사 결정에 대한 당신의 자신의 권한 메모. 만약 당신이 mismanagement 또는 사기를 의심, 모든 증거 유지 하 고 기록의 파괴 또는 변경을 방지 합니다. 청구에 대한 방어를 한다면, 다른 사람의 정보와 관련하여 의무 또는 합리적인 신뢰성을 보여 주는 통신이 식별합니다.

분쟁이 협상, 중재, 중재 또는 소송을 통해 가장 잘 해결되는지 여부를 평가하십시오. 각 경로에는 다른 비용과 타임 라인의 의미가 있습니다. 규제 문제가 현재 발생하면, 규정 준수와 자기 허가 또는 유동적 참여 여부를 결정할 수 있습니다 잠재적 인 산재. 마지막으로 분쟁이 여러 관련 주장 (재무법, 계약, 회계 의무, 세금 처리)에 포함되는 것을 별도로 명시해야 할지 여부를 평가합니다. 이 정면에 대한 초기 전략 명확성은 종종 단일 법적 인수의 강도보다 더 결정적으로 나타낸다.