투자 Fraud 불만을 구성하는 것은 무엇입니까?

비할만한 투자 사기 불만은 일반적으로 수비수가 투자에 대한 자료의 잘못 또는 배출을 한 증거를 필요로하며, 방어자가 알고 있거나 진술이 거짓이라고 알려진 것을 알 필요가 있습니다. 그 의미에서 평평한 불신과 일반불로 인해 재정적 손실이 발생했습니다. 법원은이 요소가 관대적으로 증거의 부담 때문에 포럼에 따라 다릅니다. 문부 행동에서 표준은 일반적으로 증거의 선구자입니다. 범죄 사건에서는, prosecution는 합리적인 의심을 넘어 죄를 증명해야합니다. 이들의 성격은 크게 중요하게 생각합니다. Fraud는 수익금 계획 또는 잘못된 위험 프로파일, 또는 재료 공시로부터 발생하는 손해에 대한 공개를 실패와 같은 부당한 진술에서 발생 할 수 있습니다.

투자 사기 불만은 다양한 불평을 우회합니다. Ponzi 계획은 새로운 투자자 자금을 사용하여 이전 투자자를 지불하는 동안 높은 수익을 약속합니다. 합법적 인 underlying Business generating Return. 펌프 및 덤프 계획은 가짜 또는 미주리 진술을 통해 주식의 가격을 팽창시키는 인공적으로 관여시켜, 그 후에 inflated 가격에 공유를 판매합니다. 특정 지역 사회의 친화적인 사기 대상 회원, 종종 공유 종교 또는 문화 채권에 악용. 브로커 misconduct 포함 무단 거래, churning (수출을 생성하는 필요 무역) 및 스티어링 클라이언트는 적합 한 투자. 미수정은 자문 또는 회계사가 승인된 목적이나 개인적 이익을 위해 클라이언트 자금을 사용할 때 발생합니다. 각 변종은 명백한 사실적인 본을 포함하고, 모든 자료 deception의 일반적인 실 및 결과 재정적인 해를 공유합니다.

투자 사기 불만은 여러 당국으로 제출할 수 있으며, 각 특정 절차와 치료법이 있습니다. 증권 및 교환위원회는 연방증권법 위반을 조사하고 민중 집행 조치를 추구하며 범죄 검찰에 대한 사례를 참조 할 수 있습니다. State 증권 규제 기관은 국가 블루 스키 법에 따라 불만을 처리합니다. 금융 산업 규제 기관 (FINRA) 브로커 및 투자 자문과 관련된 분쟁을 제기합니다. 민법원은 피해를 구하는 개인 소송을 듣는다. Criminal prosecutors는 의도적인 사기 계획 또는 피난 의무의 위반을 포함하는 사건을 추구합니다. 포럼은 증거의 부담에 영향을 미쳤다, 유효한 구제, 타임 라인 및 절차 규칙. 단일 구성 요소는 여러 곳의 불평을 동시에 생성합니다.

초기 조사는 중요합니다. 모든 통신, 계정 성명, 유망자, 이메일 및 녹음을 보존하는 것은 궁극적으로 책임을 책임에 대한 실제 기록을 만듭니다. 수비수가 특정 표현을 만든지 결정하는 경우, 그 진술이 의사 소통되고, 때 방어자는 필수적입니다. 업계 표준에 대한 전문가 평가, 그리고 비교 성능 데이터는 불만을 강화합니다. 손해의 범위는 실제로 잃어버린 자금과 기회 비용 또는 위조 이익 사이에 구별하는 방법으로 계산되어야합니다. 앞으로 보기 단계는 이벤트의 타임라인을 문서화하고, 투자 관계와 기억 퇴색 또는 기록이 사라지기 전에 모든 구두 또는 서면 표현의 성격을 공식화하여 규제보고가 필요한지 여부를 평가합니다.