투자법: Fraud를 보고하는 가이드

규칙 10b-5 Securities Exchange Act에서 보안 구매 또는 판매와 관련하여 사기 행위를 금지합니다. 법원은이 규칙을 정확하게 해석, 직접적인 deception뿐만 아니라 공개 할 의무가 존재하는 경우 재료 사실의 배출. SEC는 광범위한 투자 기관을 유지하고 증언, 문서 생산 및 자산 동결을 준수 할 수 있습니다. 사기가 감지되면 SEC에보고, 금융 산업 규제 기관 (FINRA) 또는 법 집행은 단순히 조언되지 않습니다하지만 종종 브로커 거래자, 투자 자문 및 custodians를 포함한 특정 당사자에게 법적으로 필수됩니다.

뉴욕 법원은 Manhattan의 대법원 상업 부문을 포함하여 증권 사기 사례를 자주 듣고 회계 의무 및 공개 관행에 실질적인 경우 법안을 개발했습니다. 뉴욕 항소 법원은 사기 주장이 물자의 증거를 요구하거나, falsity에 대한 지식, 신뢰를 유도하는 의도, 다만ifiable 신뢰성 및 손상을 방지하기 위해 노력했다. 뉴욕 법원은 고도화된 유권자 소송 개혁법(Private Securities Litigation Reform Act)을 적용하고, 종종 재해 또는 추방이 불임인 경우 요약 판결을 부여합니다. 이 경직관은 일찍 법적 분석과 증거 보전이 중요합니다.

SEC의 Whistleblower 프로그램은 최소 백만 달러의 산재에서 발생하는 성공적인 시행 행동에 대한 원래 정보를 제공하는 개인에게 동기 부여를 제공합니다. 수상 범위는 모네스틱 산의 10 ~ 30 %입니다. 실제의 관점에서,이 집중 구조는보고를위한 계산서를 변환했다 : 그렇지 않으면 침묵을 유지 할 수있는 개인은 이제 공개에 대한 재정적 인 이해가 있습니다. SEC는 기밀 팁 라인을 유지하고 불법 행위를 방지하는 데 필수적이지만, 법적 표현은 올바르게 과정을 탐색하기 위해 필수입니다.

우리의 경험에서, 클라이언트는 종종 중요한 실수를 일찍 만듭니다 : 문서없이 모든 잘못 된 잘못된 사람을 직면하거나 통신을 파괴하거나 법적 상담이없는 내부 구제를 시도하십시오. 이 행동은 증거, 변호사 - 클라이언트 권한 및 언더민의 시행 노력에 대한 파괴를 할 수 있습니다. 뉴욕 남부 지구의 시나리오를 고려: 투자 관리자는 포트폴리오 회사가 대표 수익이다. SEC 또는 컨설팅 상담에 대한 보고 대신 관리자는 회사의 CFO 표현 문제에 상세한 이메일을 보내드립니다. 이메일은 소송에서 발견되고, 관리자의 지식에 대한 증거가 되고, 어떤 whistleblower 주장을 비교합니다. 올바른 접근법은 모든 증거를 보존하고, 즉시 상담을 하고 법률 전문가가 보고 전략을 조정할 수 있도록 합니다.

사기는 여러 관할권 또는 규제 도메인을 경작 할 때, 조정은 필수적입니다. 단일 사기 제도는 SEC 집행, FBI 또는 DOJ의 범죄 조사를 유발할 수 있으며 국가 수준의 증권 사기 수수료 및 해시 투자자가 민 소송을 제기 할 수있다. 이 병렬 진행을 위한 전략이 반드시 고려해야 합니다. 문서는 기적: 당신이 사기를 발견했을 때의 상세한 기록을 유지, 당신은 무엇을 걸었다, 누구에게 통지하고 어떤 응답을 받았다. 이 동시 기록은 나중에 진행하고 좋은 보고서를 보여줍니다.