어떻게 Sanctions 계약은 기업 준수에서 작동합니까?

산도 계약은 연방 법령에 따라 수출 통제, 경제 sanctions 및 반대로 돈 세탁 준수로 뿌리를두고 있으며 가장 눈에 띄는 국제 비상 경제 권력 법 (IEEPA), 수출 관리 규정 (EAR) 및 31 CFR 장 V의 외국 자산 제어 규제 사무소. 이 계약은 규정을 준수하는 관리 합의로서 공식적인 민 소송 또는 형사 절차를 추구하지 않고 시행 문제를 해결하기 위해 규제 기관이 동의하고, 회사가 약관에 동의하며 재약에 대한 약속을 보여줍니다. 선행자의 관점에서 계약은 피난 메커니즘과 지배구조 도구 모두 역할을 하며, 합의 기간 자체를 넘어 더욱 확장되는 특정 준수 벤치 마크에 법인을 바인딩합니다.

포괄적인 산법 계약은 일반적으로 민간 주택 형벌, 특정 진술 (무선 또는 책임의 입학을 구성하지 않을 수 있음), 구체적인 준수 프로그램 요구 사항, 타사 모니터링 또는 감사 의무 및 벤치 마크보고를 포함합니다. 계약은 일반적으로 기업의 의무를 준수하여 내부 제어, 수행 훈련 및 미래의 위반을 방지하기 위해 기술 솔루션을 구현합니다. 펜알리언스는 종종 위반의 중력을 반영하고, 기업의 우선 준수 역사 및 조사 중에 협력 정도.

Sanctions Agreement는 이사회 수준의 감독, 감사위원회 참여 및 임원 책임 메커니즘을 필요로하는 규정 준수 기능을보다 자주 연장 할 의무를 부과합니다. 계약은 이사회 또는 지정위원회가 규정 준수 성능에 대한 정기적 보고서를 받고 합의 조건에 따른 회사의 고착을 모니터링 할 수 있음을 위임할 수 있습니다. 계약의 약관 위반은 escalated 처벌, 범죄 추천 또는 정부 계약을 포함한 추가 시행 조치를 유발할 수 있습니다.

대부분의 sanctions 계약은 독립적 인 준수 모니터 또는 감사관의 약속을 필요로하고 직접보고 의무를 기업과 규제 기관. 모니터는 일반적으로 기업 기록, 시스템 및 인력에 대한 액세스가 발생했으며, 임계 감사 또는 테스트를 수행 할 수 있습니다. 모니터의 보고서는 종종 기관과 공유되며 투명성 구조를 만들고 또한 준수 성능에 대한 narrative을 제어하는 기업의 능력을 제한합니다.

법인은 회사의 운영 및 금융 제약 내에서 제안 된 처벌의 적절성을 평가해야하며, 합의 조건의 장기적 명성과 사업 침입을 고려해야합니다. 회사는 또한, 사실의 진술이 정확하게 문제에서 수행을 반영하고 다른 진행 또는 관할권에 있는 실제로 주장하는 기업의 능력 보존 여부를 검사해야 합니다.

법인은 관련 계약 여부를 고려해야 합니다. 자산 구매 계약 구매자 또는 사업 대출 계약 의약과 함께, 제재산권 결제에 의해 영향을받을 수 있습니다. 이러한 계약은 규제 준수와 관련하여 표현을 포함하며 자료 규정 준수 문제가 공개되면 통지 또는 재조합이 필요할 수도 있습니다. 기업은 합의 조건이 기업의 전략적인 거래를 추구하거나 새로운 시장으로 확장할 수 있는 능력에 영향을 미칠 수있는 운영 제약을 만들지 여부를 평가해야 합니다. 기업의 결정 공정, 법적 분석 및 좋은 행동 요법 노력에 대한 문서는 계약자와 그 후반 준수 검토 또는 시행 문의와 기업의 신뢰성을 지원하기 위해 합의 기간 동안 유지되어야한다.