뉴욕 증권법 : 연방 등록 규칙 및 투자자 보호

회사는 증권을 발행하기로 결정할 때, 종합 금융 및 운영 정보에 대한 전망이 포함 된 등록 진술서를 준비해야합니다. 증권 행위는 이 전망이 모든 잠재적인 투자자에게 그들이 구매하기 위하여 투입되기 전에 배달되어야 합니다. SEC는 모든 자료 정보를 정확하게 공개하고 완전하게 보장하기 위해 등록 문에 대한 리뷰입니다. 회사는 초기부터 투자자가 사업 운영 및 금융 상태의 자재 변경에 대해 알려지기 위해 정기적 보고서를 제출해야 합니다. 이 지속적인 공개 의무는 보안의 수명을 통해 확장하고 시장 무결성 및 투자자 보호를 유지합니다.

모든 증권 거래는 유가증권 행위에 따라 전체 등록을 요구하지 않고, 여러 가지 면제에는 특정 유형의 트랜잭션 및 발행인이 존재합니다. Regulation D 면제는 회사가 전체 SEC 등록없이 공인 투자자로부터 자본을 올릴 수 있으며 특정 조건 및 제한에 따라합니다. Intrastate 오퍼링, 개인 배치 및 소규모 기업에 의해 제공은 증권 행위의 밑에 감소된 등록 요건을 자격이 될 수 있습니다. Regulation D 506은 공인 투자자로부터 모금 할 수있는 무제한 금액을 허용하고 35 명의 비 인증을받은 투자자가 특정 조건이 충족된다는 것을 제공 한 것입니다. 특정 제안에 대한 면제가 규정된 부담과 비용을 최소화하면서 준수 유지를 위해 중요합니다.

증권 행위, 발행인 및 하부는 등록 문과 잠재력에 대한 상당한 책임을 직면 할 수 있습니다. 사기성 증권 거래에 의한 손실이 발생한 투자자는 12(a)(2)의 제2항에서 손해를 대리할 수 있습니다. 법원은 지속적으로 발행자가 등록 문서에 재료 손상을 방지하는 엄격한 책임을 부담한다는 것을 개최했으며, 그들은 좋은 믿음에서 행동하여 스스로를 막지 못합니다. 이 엄격한 책임 표준은 회사가 신중한 서류를 준비하고 투자자에게 제공된 모든 자료 정보의 정확성을 검증하는 데 도움이된다는 것을 보증합니다.

사기성 정보를 기반으로 증권을 구입하는 투자자는 증권 행위 및 관련 연방 법령에 따라 여러 가지 요법이 있습니다. 투자자가 거래를 풀고 투자를 회복 할 수있는 구제는 섹션 12 (a) (2)에서 사용할 수있는 중요한 치료법을 나타냅니다. 손상은 실제 손실과 관심 및 법원 비용으로 인해 퇴치가 불가능합니다. 증권 사기 클래스 활동 법률 소송은 여러 투자자가 구매자의 광범위한 그룹에 영향을 미치는 사기성 행위에서 관여 한 발행인 및 기타 수비수에 대해 공동으로 주장 할 수있게합니다.

이 문서는 독립적 인 조사 및 검증을 수행하지 않고 발행자가 제공하는 정보에 의존 할 수 없습니다. 제12조(b)(2) 증권 행위는 해당 물질의 손상 및 배출에 대한 손해를 부과합니다. 이 때문에 diligence 의무는 금융 진술, 인터뷰 회사 관리, 검토 계약 및 합의를 검사하기 위해 하부가 요구되며 공개 문서의 전체 정확도에 영향을 미칩니다. 이 연구의 범위와 성격은 보안 유형, 오퍼링 크기 및 발행자의 사업 운영과 역사적인 트랙 레코드의 본질에 따라 달라질 수 있습니다.

SEC가 증권 행위의 잠재적 위반을 식별 할 때, 그것은 증거를 수집하고 misconduct의 범위를 결정하는 조사를 시작. SEC는 문서의 생산과 증언을 요구하는 하위 포에나를 발행할 수 있습니다. 시행 행동은 ill-gotten 이득의 중단 및 desist 명령, disgorgement를 포함 할 수 있으며 상당한 위반에 대한 수백만 달러에 도달 할 수있는 민간 주택 처벌. 증권법 ο 수집항목 : 이름, 연락처, 문의사항

증권 행위는 SEC 집행 외에도 투자자가 증권 위반에 대한 민간 소송을 추구하는 것을 허용하는 행동의 개인 권리를 만듭니다. Section 12(a)(2)는 사기성 통신을 받는 증권의 구매자에 대한 직접적인 개인적 권리를 제공합니다. 증권 행위의 제 11는 투자자가 발행인, 이사 및 자료 misstatements 또는 등록 진술에 대한 침해를 복구 할 수 있도록합니다. 이 개인 구제는 정부의 집행 노력과 증권 사기 또는 규제 위반으로 인해 재정적 손실을 겪을 때 직접 회담에 개별 투자자를 제공합니다.