증권 거래소 법은 투자자를 보호하는 방법?

제10조(b)은 명시적으로 행동의 개인 권리를 만들지 않지만, 대법원은 법령과 규칙 10b-5에 위반하여 손실이 발생한 경우 투자자에게 손해를 촉구하는 책임을 인정했습니다. 성공하려면 투자자가 만족하고 과학자를 증명해야합니다. 법원은 진실을 위해 불쾌하거나 무해한 disregard에 대한 의도로 해석됩니다. 이 고도로 덮인 pleading 기준은 불평이 과학자의 적당한 inference를 올리기 위하여 충분한 사실적인 전례가 포함되어야 합니다. 투자자는 모든 통신, 거래 기록 및 부패를 배운 후 이 문서가 재 신뢰와 손실 계산을 수립하는 데 중요한 역할을 할 때에 대한 영구적 인 노트를 보존해야합니다.

SEC는 발행인, 임원 및 기타 시장 참가자에 대한 민간 집행 조치를 취하는 독립 기관이며, 해당 기관은 인준비를 추구 할 수 있으며 이익의 해소와 시민 처벌을 얻게 될 것입니다. SEC의 집행 부문은 하위 포에나스, 목격 인터뷰 및 문서 요구를 통해 잠재적 위반을 조사합니다. SEC가 조사를 시작하거나 비용을 가져다 줄 때 투자자는 기관의 수사에 참여할 것인지 또는 병렬 사적 소송을 추구하는 것에 대한 전략적 고려 사항을 직면 할 수있다. 투자자는 증권 사기 클래스 활동 SEC 집행 활동은 개인 청구의 타임 라인 및 정착 역학에 영향을 미칠 수 있음을 인식해야합니다.

Dodd-Frank Act에서 개인 증권 거래소 법에 대한 제한의 통계는 일반 발견 후 5 년 후에 나중에 (또는 아마도 발견되어야 함) 위반입니다. 이 발견 규칙은 사실이 얽매이지 않고 법원은 투자자가 이전에 사기를 발견했습니다. 투자자는 공개적으로 사용 가능한 정보에 액세스하거나 Red flags가 분명한 경우도 있습니다. 투자자는 적용 가능한 기간 내에 소송을 제기하거나 복구 할 권리가 잃어야합니다. 실제적인 문제로, 상담은 청구가 적시에 확인하기 위해 표현에서 초기의 타임라인 분석을 실행해야 합니다.

과학자 방어를 극복하기 위해 투자자는 심각한 재앙으로 파괴하거나 행동 할 수있는 수비수가 있다는 것을 보여주는 사실을 기쁘게 생각합니다. 수비수의 동기와 같은 서투명 증거는, 문이 거짓을 보여주는 정보에 대한 방어자의 접근 또는 유사한 misconduct의 패턴은 과학자의 인섭을 지원할 수있다. 발견 종종 전자 메일, 내부 memoranda 및 증언은 수비수의 지식 또는 reckless disregard를 공개하고 이러한 자료는 동의를 철회하거나 요약 판결을 거부하는 데 중요합니다.

손실 카우스는 투자자가 수비수의 사기성 행위와 투자자의 경제 손실을 통해 캐서린 링크를 증명하는 요구 사항입니다. 법원은 거래 카우스 (투자자는 보안을 샀거나 판매하지 않을 것)과 손실 캐서레이션 ( 투자자는 사기의 계시로 인해 가치에 대한 감소를 겪었다). 투자자는 일반적으로 진실이 밝혀진 때 보안의 시장 가격가 하락했다고 보여줍니다. 의 밑에 증권법 프레임 워크 및 관련 교환 법 법학, 손실 카우스레이션은 과학자와 종교에서 별도로 입증되어야하는 명백한 요소입니다.