투자법: 증권 사기에 관한 법률 활동

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뉴욕 남부 지구 (SDNY) 및 뉴욕의 동부 지역을위한 미국 구 법원은 지역에서 가장 증권 사기 사례를 처리합니다. 이 법정은 특정한 사기를 기쁘게하기 위해 평평하게 요구하는 개인 증권 소송 개혁법 (PSLRA) 표준을 적용하고 과학자의 강력한 주장을 수립합니다. SDNY 판단은 종종 평형이 수비수의 사기성 무결성을 보여주는 특정 사실을 분명히 말하지 않는 경우 모션 - 투-해당 단계에서 불만을 해소하는 것을 권고했다. 이 경향적 장애물을 이해하기 위해 많은 경우 발견이나 재판에 도달하지 못했기 때문입니다.

자문은 투자의 위험 프로파일을 대표할 수 있으며, 높은 사양 보안이 보존되거나 은퇴 포트폴리오에 적합하다. 브로커는 의외 거래 또는 킬러닝에 참여할 수 있으며, 과도한 거래를 실행하여 고객의 비용에서 수수료를 생성합니다. Fund Manager는 성능 기록 또는 관심의 충돌을 숨길 수 있습니다. 한 SDNY 케이스에서 등록 된 투자 자문은 수십 년 동안 고객에게 만족스러운 수익을 보여주고, SEC 집행 활동과 실질적인 민간 책임에 대한 결과로 거짓 계정 진술을 체계화했습니다. 이 시나리오는 사기가 자주 격리 된 잘못보다 행동의 패턴을 포함시키는 방법을 보여줍니다.

법원은 일반적으로 상을 수상하고, 사기가 발견되었을 때 보안 및 실제 가치를 지불하는 가격의 차이를 나타냅니다. 일부 법원은 일반적으로 잃어버린 이익의 회복을 허용하는 경우, 투자가 생성 된 부당한 사기를 반환 할 수있는 합리적인 특정으로 증명할 수 있습니다. Punitive damages는 국법 주장 (일반 법률 사기와 같은)이 추구하지 않는 한 증권 사기 경우에 거의 사용할 수 있습니다. .ll-gotten 이득 및 prejudgment 관심의 단점은 청구와 포럼에 따라 사용할 수 있습니다.

연방법에 따라 증권 사기 청구의 제한은 일반적으로 5 년 동안 사기 발견 (또는 가짜 행위의 날짜에서 10 년, 이는 더 짧은). 이 타임라인은 많은 국가 공통법 사기 주장보다 더 짧습니다. 타이밍이 중요합니다. 사기를 발견하는 지연은 수비수가 잘못되어있는 경우 변명 될 수있다, 그러나 법원이 발견 규칙을 좁게 적용. 사기를 의심하는 투자자는 완전히 제한 마감재 복구가 누락되기 때문에 신속하게 상담을해야합니다.

증권 사기 사건은 일반적으로 시장 기준, valuation 방법론에 전문가의 증언을 요구하고 방어적인 기업의 행위가 위반한 기업 규범인 여부. 투자 펀드 법 전문가들은 자금 관리자가 위반한 재정적 의무 또는 잘못 된 기금 성능 여부를 테스트 할 수 있습니다. 전문가 비용은 실질적이고 법원은 전문 자격과 방법론을 주의 깊게 훔칩니다. 전문가의 분석 강도는 종종 사례가 요약 판단 또는 재판에서 심사위원으로 공감하는지 결정합니다.