왜 초기 상담은 White 칼라 방어에서 중요한가?

금융 조건, 내부 거래 및 회계 사기의 미주화는 가장 눈에 보이는 기업 범죄 노출을 나타냅니다. 증권법 및 철거 법령에 따라 Securities and Exchange Commission과 법무부가 조사합니다. 법원은 잘못된 진술이 물자인지 평가하고, 관리가 falsity를 알고 있는지 여부 및 차별적 의무는 침해되었음을 나타냅니다. Prosecutors는 기업과 개인 임원 모두를 추구하며 별도의 상담을 필요로 하는 이해관계를 창출합니다.

세금 공증, 의결 거래에 대한 평가 요구 사항 및 거짓 세 서류는 내부 수익 코드와 돈 세탁 통계 아래에 범죄 보호에 기업을 노출. 규제 기관 금융 범죄 집행 네트워크, 깃발 의심스러운 패턴과 같은. 공격적인 세금 계획과 범죄 세액의 차이는 의도적이고 지식에 닿지 않아 적절한 의심을 넘어야 합니다. 기업세무 및 상담의 문서는 방어 전략에 중요한 역할을 합니다.

대련이 임패드되면, 회사는 기록에 대한 하위 포나를 수신하고 직원의 증언을 위해 요청할 수 있습니다. 이 단계에서 회사는 관련 서류 및 통신을 보존하기 위해 소송 보유를 실시해야합니다. 증거를 보존하는 실패는 재판에서 sanctions, 불리한 inference에 결과를 초래할 수 있습니다. 또는 분리된 obstruction 책임. 연방 실습에서, 검찰자는 또한 면제를 위해 교환 직원 또는 임원으로부터 협력을 추구하거나 주의적인 항법이 필요한 내부 분쟁을 만드는 비용 절감. 회사는 특정 자회사 또는 규제 문의를 수신하여 즉시 상담을 수행해야하며, 특권이나 자기 증명의 간섭 방지.

정부는 법인, 개인 임원 또는 둘 다를 위탁하는지 결정합니다. 뉴욕 남부의 검찰소와 다른 주요 연방 지구는 복잡한 사기 사건을 적극 추구하는 전문 화이트 칼라 유닛이 개발되었습니다. 일반적으로 실시 또는 금융 해가 느꼈던 곳을 따르십시오. 일단 청구가 신청되면, 법인은 주름 협상에 대한 결정, 재판 전략 및 개인 수비원과 정부와 협력 할 것인지.

강력한 준수 프로그램, 정기 감사 및 문서 정책의 증거는 회사가 범죄 행위를 방지하기 위해 합리적인 조치를 취했다고 방어 할 수 있습니다. 법원은 효과적인 훈련, 모니터링 및보고 메커니즘을 가지고 있는지 고려합니다. 개인 직원은 정책에 반대하고 관리 지식없이 행동 한 경우, 회사는 requisite intent가 부족한 것으로 간주 할 수 있습니다. 규정 준수 노력의 문서는 방어 준비에 따라 조립 및 보존되어야 합니다. 이것은 가장 자주 발생되는 분쟁입니다 : prosecutors는 준수 프로그램이 창 드레싱을 주장하고 법인이 Rogue 배우에 의해 정품 및 위반 한 동안.

많은 법인은 미세, 대체 및 모니터링 준수 프로그램을 포함하는 주름 계약으로 흰색 칼라 케이스를 해결합니다. , prosecutors와 협력은 내부 조사 결과의 공개를 포함 하 여 개별 수비수에 대 한 지원, 감소 된 처벌에서 발생할 수 있습니다. 그러나 협력 결정은 자신의 범죄 노출에 직면 할 수있는 개별 임원 및 직원과 분쟁의주의 분석이 필요합니다. 상담은 기업의 장기적인 관심에 대한 책임이 있거나 추가 책임을 노출할 수 있는지 여부를 평가해야 합니다.

업계에 따라 흰색 칼라의 비젼은 정부 프로그램, 또는 고도로 규제 scrutiny에서 전문 라이센스를 잃을 수 있습니다. 금융 기관 얼굴 고도화 은행 Secrecy 법 의무 및 가능한 동의 주문. 의료 제공자는 Medicare 및 Medicaid 청구 권한을 잃을 수 있습니다. 환경 violators는 허가를 revocation 직면할지도 모릅니다. 이 담목적 sanctions는 종종 범죄 문장 자체보다 더 많은 작업 손상을 유발합니다. ₢ 킹 범죄 방어 전략은 이러한 다운스트림 효과 및, 가능한 한, 협상 계약의 측면 노출을 최소화해야합니다.

주주 및 이사회는 범죄 책임이 출현될 때 미분쟁, 규제 문의 및 차별 의무를 직면합니다. 임원 및 이사는 회계 의무 또는 negligent 감독의 위반에 대해 수 있습니다. 이사 및 임원 책임 보험은 의도적 인 오덕을 커버하지 않을 수 있으며, 개인 노출. 회사는 이사회 지식과 의사결정에 관한 서류를 보존해야 하며, 이러한 종종 주주 소송을 중앙으로 갖는다. 범죄 상담, 민사상담 및 보험 사업자 간의 공동창립은 분쟁을 피하기 위해 필수적입니다.