증권 규정은 어떻게 Fraud에서 투자자를 보호합니까?

증권 사기 주장을 추구하는 투자자는 수비수가 재료의 잘못 또는 배출을 만들 것을 설정해야하며, 그 거짓 정보에 의존하고 경제 손실을 겪었다. 1933년 증권법과 1934년 증권거래위원회는 연방증권 법의 뒤본을 형성하고, 국가 법률은 또한 일반적인 법을 사기 기준을 부과합니다. 법원은 사기성 행위를 통해 방어적인 영향을받은 거래에서 일반 구매 또는 판매 된 증권을 검사합니다.

재료는 잘못되거나 배출이 합리적인 투자자의 결정에 영향을 미칩니다. Reliance는 투자자가 장래, 금융 진술을 읽거나 거짓 주장이 포함 된 보도 자료 또는 수비수의 성명서를 보여주는 관할 증거를 통해 설치 될 수있다. 대중 및 널리 분산되었다. 투자자는 특정하지 않은 사실에 대한 불만을 제기해야하며, 종종 발견이 시작되기 전에 해체하는 움직임을 살아야한다. 당신이 구입 할 때, 당신은 읽는 무엇의 초기 문서에 대한 무슨 손실이 발생하면 처음 파스타인에게 심각한 문제가 발생합니다.

공공 회사 및 증권 발행자는 연간 10K 서류, 분기별 10-Q 서류를 포함하여 Securities and Exchange Commission과 일반 보고서를 제출해야하며 자료 이벤트의 현재 8-K 서류입니다. 이 문서는 정확한 금융 문, 위험 공시 및 임원 보상 세부 사항을 포함해야합니다. 임원 및 이사는 인증이 거짓면 개인 책임 노출을 만드는 perjury의 벌금 아래 이러한 서류를 정확성을 증명합니다.

SEC는 관리 진행, 중단 및 퇴직 주문, ill-gotten 이득의 disgorgement를 통해 증권 법칙을 시행하고 시민 처벌. 개인 투자자는 Securities Exchange Act 및 SEC Rule 10b-5의 섹션 10 (B)에서 클래스 행동 또는 개별 소송을 가져올 수 있으며, 보안 구매 또는 판매에 대한 모든 장치 나 기여를 금지합니다. 시행 경로가 상황에 따라 타이밍, 증거 수집 및 결제 레버리지에 적용됨. SEC가 조사를 열 때, 잠재적 인 집행 활동의 당사자에게 Wells notice을 발행 할 수 있습니다. 해마다 모든 문서, 이메일 및 통신을 보존해야 하는 투자자는 이 기간 동안 회사 또는 그 대리인과 함께 합니다.

증권 소송 사건에 있는 방어자는 재판의 앞에 주장을 삭제할 수 있는 몇몇 procedural 방위를 올립니다. 개인적 증권 소송 개혁법은 고도로 화해한 권고를 부과하며, 불평을 의미하는 것은 특히 적분이 과학자 또는 속임수가 행동하거나, 조작이나 파괴적인 강한 주장으로 인해 발생해야 한다. Mere negligence는 연방 증권법에 따라 충분하지 않습니다.

자주 발생하는 문제의 statute. 증권 사기는 섹션 10(b)에 따라 주장합니다. 투자자는 1 년 이내에 소송 및 3 년의 부정 행위를 제출해야합니다. 법원은 좁게 발견, 합리적인 투자자가 적절한 diligence를 통해 사기를 발견 할 때 묻습니다. 또 다른 일반적인 방어는 손실 카우스화의 부족입니다. 투자가 증명된 경우, 투자자의 손실이 시장 조건, 부문 감소 또는 사기와 관련되지 않은 다른 문제로 인해 발생했을 수 있습니다. 투자자는 거짓 진술의 계시에 대한 손실을 추적해야합니다. 구매 가격을 보여주는 문서, 사기를 배운 날짜 및 그 날짜에 재고 가격 움직임은 손실을 설정하는 데 도움이됩니다.

증권 사기 사건에 있는 손상은 밖으로 주머니 손실, 안전과 그것의 실제적인 가치의 시간에 지불된 가격 사이 다름인 구매의 때, 조정한 결과에 대하여 측정됩니다. 평가, 시장 효율성 및 손실의 전문가는 일반적으로 시험 또는 합의 협상에서 분쟁을 손상시킵니다. Class Action은 종종 많은 소규모 투자자가 합의 값과 레버리지를 증가하는 단일 소송으로 주장합니다.

투자자는 구매 가격, 구입 날짜, 판매 진행 및 사기를 배운 날의 시장 가격을 유지해야합니다. 이 기록은 어떤 손상 계산을 위한 기초를 형성하고 손실 카우스화를 연기하는 것을 근본적입니다.

만약 당신이 증권 사기를 의심 하는 경우, 당신의 첫 번째 우선 순위는 모든 문서를 문서에. 구매하기 전에 받은 모든 잠재력, 제공 문서, 금융 문 및 보도 자료를 수집합니다. 브로커, 투자 자문 또는 회사 대표로부터 이메일을 저장하십시오. 보안을 구입한 정확한 날짜를 참고하세요. 지불된 가격과 결정에 영향을 미치는 모든 통신.

둘째, 공공 행동 또는 규제 기관과 불만을 제기하기 전에 증권 변호사와 상담하십시오. 변호사는 소송이 저지 여부를 평가할 수 있으며, 제한 기한의 통계에 조언하고 SEC 팁을 제출하거나 수업 행동 참여 또는 개인 소송을 추구하는 것은 귀하의 상황에 대한 감탄합니다. 우리의 회사의 경험 증권 규정 신속하게 절차 요구 사항을 어떻게 이동할 수 있는지 보여줍니다.

셋째, 어떤 문서를 파괴하거나 멸망하지 마십시오. 귀하의 브로커 또는 회사에게 사기를 의심한다면 투자 관련 모든 레코드를 보존하고 있습니다. 이 영주권은 일상의 탈취를 방지하는 법적 보유자를 만듭니다. 법원은 의욕을보고, 또는 증거 파괴, 심각한 잘못으로 인해 금지 된 inferences 나 산재에서 발생할 수 있습니다.

마지막으로, 당신의 서류 마감 기한의 인식이됩니다. 수업에 참여하는 경우, 정산을 선택하거나 계약의 대상이 엄격히 시행됩니다. 개인의 주장을 추구하는 경우, 1 년 발견 규칙과 섹션 10 (b) 사기에 대한 세 살 repose 규칙은 확고합니다; 이 마감일이 전형적으로 청구를 취소했습니다. 이 창 닫기 전에 변호사를 잘 상담하면 귀하의 권리를 보존하고 싶다면 필수적입니다. 특수 준수 문제에 대한 추가 지침을 위해, 우리의 방문 아케이드 규칙 관련 기사