왜 Ny의 증권 규정 법은 과학자를 보호합니까?

투자자가 다른 사람들의 노력에서 파생 된 일반적인 기업에 돈을 벌 수있는 투자 계약입니다. 이 넓은 정의는 주식, 채권, 노트, 투자 계약 및 특정 상품 캡처. 법원은 카운트리스 경우에이 시험을 적용했으며 SEC는 연방 관할권의 밑에 제안 또는 거래 활동 가을을 결정하는 것을 사용합니다. 모든 금융 상품은 할당되지 않습니다. 뭔가가 보안이 종종 라벨보다는 배열의 경제 물질에 떨어뜨릴지 결정합니다.

증권 거래 시세 표시, 연간 보고서 및 SEC와 현재 이벤트 공개를 제출해야 합니다. 이 서류는 감사 재무 성명, 임원 보상 세부 사항, 위험 요소 및 자료 사업 정보를 요구합니다. 투자자는 SEC의 EDGAR 데이터베이스를 통해 이러한 문서를 액세스 할 수 있으며 자본을 커밋하기 전에 회사를 평가할 수있게합니다. 회사는 자료를 공개하지 않거나 미주한 진술을 만들 때, 투자자는 손해에 대한 민간 주장을 추구 할 수 있습니다. 또는 규제 기관은 시행 조치를 가져올 수있다.

비공식은 회사의 금융 상태에 대한 의무를 포함, 관심의 충돌의 촉감, 펌프 및 덤프 계획 프로미러 인공적으로 팽창 주식 가격 판매, 내부 무역 자료 논-공유 정보 기반 Ponzi 방식 불쾌적 인 반환. 브로커는 불확실한 투자를 권장하거나, 고객 관심사에 대한 개인적 이익을 배치하는 금융 자문가들은 책임을 유발할 수 있습니다. 키 조회는 수비수가 재료의 임차 또는 과학자와 배출을 만들지 여부 (, 조작, 또는 파열) 또는 recklessness.

예, 하지만 프로세스는 번영과 하위 stantive 장애물을 포함한다. 연방 법에 따라 투자자는 규칙 10b-5 또는 섹션 12 (B)의 개인 소송을 가져올 수 있습니다. 증권법, 또는 SEC 및 국가 규제 기관과 불만 사항이 집행 조치를 추구합니다. 개인 행동은 침입, 연골 및 경제적 손실에 대한 신뢰의 증거가 필요합니다. SEC는 민간 처벌, 해체 및 임원 및 간접 막대기를 추구 할 수 있습니다. 범죄 검찰자는 와이어 사기 또는 우편 사기 책임을 추구할 수있다. 뉴욕 주 법원에서 투자자는 Martin Act에 따라 주장 할 수 있으며, 이는 증권 사기를위한 개인적 권리와 종종 연방 표준보다 덜 증거를 요구합니다.

SEC는 잠재적 위반을 조사하고 시민 집행 조치를 취하며, 법무부에 대한 범죄를 나타내며 법적 의무를 명확하게하는 문제의 지침. 기관은 비상 사태를 구할 수 있습니다, 변호사 또는 이사로 서빙에서 개인 바, 그리고 3 배의 이익 얻거나 피하는 손실에 대한 시민 처벌을 부과. SEC의 집행 부서는 침입 된 케이스 및 방사 조치, 금융 산업 규제 기관 (FINRA), 중개인 대리점을위한 자율 규정 조직을 유지하고 검사와 임계 절차 수행. 투자 기회 또는 자문을 평가할 때 소비자는 FINRA의 BrokerCheck 데이터베이스와 SEC의 Investment Adviser Public Disclosure 시스템을 통해 분쟁 기록 및 규제 상태를 검토 할 수 있습니다.

국가 규제 기관은 종종 연방 법보다 엄격한 등록 및 공개 요구 사항을 부과하는 블루 스카이 법률을 시행하고 더 넓은 안티 바이러스 보호를 제공 할 수 있습니다. 뉴욕 마틴 법, 예를 들어 특정 문 위반에 대한 과학자의 증거가 필요하지 않으며 국가 집행을위한 강력한 도구를 만듭니다. 국가 규제 기관은 SEC, FINRA 및 기타 주와 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)를 통해 다국적 계획을 확인하고 추구합니다. 소비자가 사기를 의심하거나 미합적인 투자 소용을받지 못하게 할 경우, 국가 증권 관리자와 불만 사항을 피하고 긴급 구호 또는 대변 주문으로 이어질 수 있습니다.

브로커 거래자는 클라이언트를 대신하여 거래를 실행하고 커미션을 적립; 그들은 owe 고객에 적합 의무 (등록은 고객의 금융 프로필 및 목표 제공해야). 투자 자문자는 포트폴리오를 관리하거나 개인화 된 투자 조언과 owe에게 금융 의무를 제공, 그들은 고객의 최고의 관심에 행동해야하고 관심을 공개. 개인 또는 회사는 중개인 거래자와 자문가 모두 될 수 있지만, 역할은 명백한 의무를 수행한다. 투자 전문가를 평가할 때, 소비자는 등록 상태를 확인해야 하며 고문은 회계사이며 수수료 구조와 잠재적 분쟁을 이해해야합니다.

. 아니 공시정보는 비공개가 적용되지 않는 한, 등록해야 합니다. 일반 면제에는 규정 D 오퍼링(자본인에게 개인 배치), Regulation A 오퍼레이션 (모든 비즈니스 제공은 지정된 달러 캡까지) 및 인트라스트리드 제안을 포함합니다. 면제 제안은 반대로 발사 규칙에서 자유롭지 않습니다; 발행인과 판매인은 아직도 물자 misstatements 및 omissions를 피해야 합니다. SEC는 기업과 홍보자에게 강제적인 조치를 취하여 자격이되지 않았으며, 사기성 면제 제공업체의 투자자가 개인적 주장을 추구했습니다. 제안이 등록되어 있는지 이해하는 것은 어떤 면제가 적용되며, 발급자가 제공한 일은 위험에 대한 평가와 잠재적 위반을 식별하기 위해 필수적입니다.

등록 된 공공 회사, 검토 prospectus, 연간 보고서 (Form 10-K) 및 SEC로 제출 한 분기별 보고서 (구 10Q). 개인 제안, 요청 및 신중하게 제공 memorandum을 검토합니다. 투자를 설명해야하며 진행 상황, 위험 요소, 수수료 및 관리 배경의 사용. 이 오퍼는 등록되거나 면제를 위해 할당됩니다. 체크