수출 준수에 대한 수출 통제 된 상품

상무부는 이중 사용 품목, 암호화, 반도체 및 특정 화학물질을 포함하는 EAR를 관리합니다. 국무부는 ITAR를 관리하며 방어 기사 및 기술 데이터를 제한합니다. 이식은 항목의 기술 특성과 대상 국가에 따라 달라집니다. 실제의 관점에서, 많은 수출 위반은 의도적인 misconduct에서 발생하지만 제품의 손상 또는 트랜잭션 트리거 라이센스 요구 사항을 인식하는 실패로부터. 캐나다의 고객에 대한 산업 기계 배송은 특정 구성 요소가 라이센스를 필요로하거나 외국 엔지니어와 기술 사양을 공유하는 것이 바람직하지 않을 수 있음을 깨달을 수있다.

모든 수출은 라이센스가 필요합니다. 규정은 특정 연합국에 대한 일반 과학 정보 또는 항목과 같은 특정 낮은 리스크 거래의 예외를 제공합니다. 그러나 주의적인 분석 없이 라이선스 예외에 의존하는 것은 실질적인 위험을 만듭니다. 우리의 경험은 회사가 종종 예외가 모든 조건을 검증하지 않고 적용된다는 것을 보여줍니다. 라이센스 예외는 엄격한 자격 기준을 가지고 있으며, 비결은 준수 거래가 위반으로 나타날 수 있습니다. 초기화에 대한 Proper 분류 및 문서는 나중에 비용으로 분쟁을 방지합니다.

귀하의 규정 준수 의무는 직원 또는 계약자가 해당 접근이 허가를 필요로 하는지 여부에 대한 통제 된 정보 및 결정에 액세스해야 합니다. 중국 시민권 소프트웨어 엔지니어가 독점적 인 암호화 알고리즘에 액세스 할 수 있다면, 해당 접근은 중국에서 deemed 수출을 구성할 수있다. 라이센스 요구 사항 또는 항목 및 대상 국가에 따라 강직한 금지를 트리밍한다. 문서 및 액세스 로그는 중요. 법원 및 집행 기관은 귀하의 회사가 허가 된 액세스를 방지하기 위해 합리적인 통제를 유지 여부 검사합니다.

상무부의 산업 및 보안국 (BIS)과 국방 무역 통제 담당 부관(DDTC)은 행정 절차에 따라 위반을 조사하고, 뉴욕 남부 지구에서 연방 검찰소와 뉴욕 동부 지역으로 자주 협조했습니다. 행정 집행은 denial 명령 (확장 기간 동안 수출에서 회사를 바꾼다), 실질적인 시민 처벌 및 범죄 추천. 연방 지구 법원의 소송과 달리, BIS 또는 DDTC 전에 관리 절차는 증거와 전반적 표준이 다르다는 기관 절차를 따릅니다. 이 절차에 대한 이해는 상담과의 초기 참여가 어떻게 귀하의 회사에 정부 문의를 해결하고 시행 행동의 심각성에 영향을 미칠 수 있는지 결정하기 때문에 중요합니다.

연습에서, 이러한 경우는 statute로 깨끗하게합니다. 회사는 허용한 목적지에 있는 분배자에게 제품을 발송할지도 모르다, 유통업체가 산재성체로 재판매될 것이라는 점을 인식하지 않는. 또는 자회사, 사업 파트너는 적절한 문서 없이 제어된 항목을 얻을 수 있습니다. 회사의 책임은 알고 있거나 위반을 알 수 있는 이유에 따라 달라집니다. 정부는 종종 "red flag"를 추구하는 경우, 회사가 거래를 의심해야한다. 비롯 할인에서 민감한 지역에서 새로운 고객으로부터 특별한 대형 주문을 받으며, 알리탈 채널을 통해 지불 할 수 있습니다. 이 사실은 거래가 진행하기 전에 추가적인 diligence를 보장하는 red flag 경고를 유발할 수 있습니다.

회사가 잠재적 인 위반을 발견하면 관련 기관에 대한 자기 결함이 크게 처벌을 줄일 수 있습니다. 그러나 자기 결함은 자발적, 적시 및 완료해야합니다. 정부가 조회 또는 조사를 시작하면, 공개는 더 이상 배운 것은 아니며 동일한 처벌 완화를받지 않습니다. 조기 상담 참여는 회사 평가를 통해 차별이 전략적으로 활용되고 어떻게 구조화하는지 알아보십시오.