항공 무역 산란을 관리해야 하는 방법?

무역 sanctions는 수출, 재출입고 및 항공기의 이동, 예비 품목, 기술 및 서비스 산재 관할권과 막힌 당을 제한합니다. 실제의 관점에서 수출 범위는 종종 넓은 범위입니다. 그것은 물리적 선적, 기술 데이터 전송 및 심지어 외국 항공기에 수행 된 수리 서비스를 포함합니다. 항공 운영 경로는 산행 대기 공간, 임대 항공기를 차단하거나 제한 된 소스에서 지불을 수락하는 모든 얼굴 잠재적 인 위반. .anctions 요법은 단일 트랜잭션이 OFAC, 수출 관리 규정 (EAR) 및 Arms Regulations (ITAR)의 국제 교통에서 단순하게 제한 될 수 있기 때문에 복잡성 발생.

다중 연방 기관은 집행 권한을 공유하고, 과잉 관할권 및 예측 가능한 조사 패턴을 생성합니다. OFAC는 경제 산력을 시행하고 특별히 지정 된 국가 (SDN) 목록을 유지; 산업 및 보안 국은 이중 사용 항공 기술에 수출 통제를 적용합니다. 그리고 방어 무역 관리 이사(DDTC) 군사 관련 항공 수출을 규제합니다. 각 기관은 별도의 벌금 일정을 유지하고 단일 위반은 평행한 조사를 유발할 수 있습니다. 실습에서, 조정된 시행 행동은 일반적이다. 즉, 회사는 OFAC의 시민 처벌을 직면 할 수 있습니다, BIS의 범죄 추천 및 연방 항공 관리 (FAA)로부터 행정 라이센스 서스펜션 같은 거래.

범죄 행위는 50 미국 섹션 1705에서 위반을 발생하며 최대 1 백만 달러의 벌금과 20 년 동안 위반에 대한 징벌이 발생합니다. 통계는 개인과 적대에 대한 범죄 책임을 부과하고, 사소한 맹세 규칙을 위반하는 것이고, 알기 때문에 기꺼이 눈부신 및 reckless disregard를 포함하기 위해 널리 해석되었습니다. 뉴욕 연방 지구 법원에서, 검찰자는 종종 기업 임원과 준수 인력에 대한 책임을 추구하고 직접 행동 또는 지불이 미국 금융 기관을 통해 경로를 따라 결정 할 때 위반을 치료. 내부 경고, 규제 지침 요청 또는 규정 준수 메모는 회사가 식별 된 위험에도 불구하고 개인 범죄 노출에서 보호되지 않습니다.

OFAC는 위반당 최대 300,000 달러의 민간 처벌을 부과합니다 (또는 거래 값 20 %, 이는 더 큰) 그리고 모든 미국 금융 거래를 침해에 발견 할 수 있습니다. FAA는 sanctions를 위반하는 캐리어에 대한 중단 또는 재활 할 수 있으며 효과적으로 항공기 및 반작동 작업을 지상화합니다. Commerce 부서는 정의 된 기간 동안 모든 제어 수출에 대한 라이센스를 얻기에서 회사에게 불법, 수출 특권을 부과 할 수 있습니다. 이 요법은 종종 독립적으로 작동 - 회사는 동시에 FAA 인증서 재발행 및 범죄 조사를 방어하면서 OFAC 펜던트에 직면 할 수 있습니다.

항공 회사는 OFAC SDN 목록에 대한 모든 부분, 유익한 소유자 및 transacting 당사자를 화면해야합니다. 통합 된 산재 목록과 계약 또는 처리 거래를 입력하기 전에 엔티티리스트. Screening은 계약 개시 및 성능 중 간격으로 인해 발생합니다 (최초의 관계에 대한 최소 분기에). 문서는 심사일을 포함해야 하며, 데이터베이스 검색 결과 및 일치가 발견되면 진행하는 기초. 실습에서, 거짓-positive 일치는 일반적이다 - 승무원 회원의 이름은 SDN 항목을 일치 할 수 있지만 다른 개인을 참조하고 회사는 조사 및 절차에 대한 결정의 명확한 기록을 유지해야합니다. 늦거나 불완전한 검열 기록은 연방 절차에 있는 지연되거나 막힌 강제적인 해결책이 있습니다; 회사는 결정의 시간에 쓰기에서 스크린 결과를, 복고하게 공식화해야 합니다.

항공기 임대 및 금융 거래는 적은, 더 적은, 그리고 난민을 노출하고 sanctions 위험에 대한 경고를 통해 항공은 산권 관할 구역으로 흐르거나 제한 된 소스로 분배 될 수 있습니다. Lease 계약은 적법한 표현을 포함해야 한다. 더 적은 국가 또는 차단된 당사자에 항공기를 운영 하지 않을 것 이다, 그리고 덜 수 있습니다 감사 준수 확인 하기 위해 권리 유지 해야 합니다. 금융 배열은 모든 당사자의 표현을 포함해야 자금을 산재 소스에서 파생되지 않은 및 항공기는 사법 위반에 사용 되지 않습니다. 이 계약 조항은 준수 기록을 만들지만 위반이 발생하면 대출 또는 소액의 책임을 제거하지 않습니다. 법원은 덜 표현에 대한 수동적인 의존성이 부족한 경우, 더 적은 위반을 알고 있어야 합니다.

항공 회사는 준수 임원을 지정하는 서면 sanctions 규정 준수 정책을 수립하고, 심사 절차를 정의하며 잠재적인 경기가 확인되면 에스컬레이션 프로토콜을 지정해야합니다. 해당 계약은 명시된 제재 표현과 감사 권리를 포함해야 합니다. 회사는 항공기 운동, 승무원 할당 및 서비스 계약을 포함하여 모든 현재와 최근 거래의 내부 감사를 수행해야합니다. 국제 운영을 가진 회사에 대한이 감사는 현재 산재 목록에 대해 모든 노선, 목적지 및 반대를지도해야합니다. 노출이 확인되면 회사는 감소 된 처벌을 유발할 수있는 OFAC에 대한 자발적 인 공개를 고려해야하며 범죄 추천을 예방 할 수 있습니다. 공시 결정의 문서, 조사 과정 및 재약 단계는 조작상 파일에서 적절하게 준수 노력을 수립하기 위해 별도로 유지되어야한다. 국제 산션 프레임 워크가 작업에 적용하는 방법에 대한 자세한 내용은 회사의 분석 검토 국제 산 및 무역 관세. 또한, 귀하의 회사는 사고 또는 사건에 관련된 항공기를 운영하면 이러한 이벤트가 병렬 규제 조사를 유발할 수 있는지 이해합니다; 회사의 리소스 참조 항공 사고 책임과 보고 의무.

무역의 교차점과 항공 운영은 과잉 집행 위험을 유발합니다. 진정한 시간의 준수 노력에 대한 문서, 명확한 감사 흔적을 유지하고 신속하게 위반과 집행 재량으로 간주 될 때 규칙 및 법원이 고려한 기록들을 설정. 조사가 수행되기까지 대기는 규정 준수 절차를 실질적으로 더 비용 절감하고 이전 행동이 예방 될 수 범죄 책임에 대한 개인 노출.