기업의 규제를 위한 미국 경제 산란의 범위는 무엇입니까?

가장 넓은 프로그램은 이란, 북한, 시리아, 쿠바 및 러시아에 대한 산션을 포함하고 특정 개인과 단체의 대상이 된 산재와 특수 디자인 국가 (SDNs) 또는 Blocked 사람으로 지정. 국가 기반 프로그램은 일반적으로 sanctioned 국가의 법률 또는 그 나라의 정부에 의해 통제 된 인적 기관과 모든 거래를 금지합니다. Entity-specific programs target 특정 조직, 은행 및 가정 국가와 관계없이 개인, 그리고 이러한 지적은 종종 OFAC의 SDN 목록을 업데이트합니다. 실무자 관점에서, 기업들은 종종 OFAC 목록 업데이트의 빈도를 파악하고 데이터베이스에 대한 검열을 준수하는 것은 주당 여러 번 확장 할 수 있습니다. 실행하기 전에 현재 SDN 목록에 대한 화면 거래 실패는 트랜잭션 자체가 수행 당시 허용되지 않은 경우에도 법인을 노출하기 전에 책임에 노출합니다.

OFAC 책임은 직접 거래뿐만 아니라 미국 사람의 50 % 또는 더 큰 소유권 관심을 보유하거나 미국에서 효과적인 통제를 수행하는 데 필요한 entities와 관련된 거래를 지적합니다. 이 회사는 미국 부모가 운영, 금융 또는 전략적인 통제를 수행하는 경우 외국 자회사나 합작 투자에 의해 입력된 거래에 대한 책임을 집니다. 법원과 OFAC는 미국 부모가 주요 결정에 대한 권리를 유지하고 재정 결과를 통합하거나, 일일로 결정을 내릴 경우에도 운영 지침을 제공합니다. 이 회사는 외국 법인에서 운영을 배치하여 sanctions 책임으로부터 스스로를 격리 할 수 없다는 것입니다. 소유권 및 결정권의 구조는 책임을 결정합니다.

위반을 발견하는 기업은 시민 처벌의 완화에 발생할 수 있는 OFAC와 자발적 자기 결함 (VSD)를 파일 할 수있다, 그러나 책임을 제거하지 않습니다. OFAC의 집행 지침은 위반을 신속하게 공개하는 기업이 나타내며, 완전히 협력하고 재중 조치가 벌금 감소를받을 수 있음을 나타냅니다. 그러나 OFAC는 VSD 이후에도 처벌을 부과 할 수있는 재량 유지한다. VSD 파일을 제출하는 결정은 실질적인 위험 평가를 통해 차별적 인 지식의 증거가되고 OFAC는 관련 거래를 조사하거나 강제적인 행동 범위를 확장하기 위해 공개 할 수 있습니다. 회사는 공개가 추가 위반을 발견하거나 검토 아래 트랜잭션의 우주를 확장하는 광범위한 조사를 유발할 위험에 대한 처벌 완화의 잠재적 인 혜택을 무게해야합니다.

OFAC 시민 집행은 범죄 검찰의 장막 보호없이 관리됩니다. OFAC는 의도적 또는 지식과 관련하여 처벌을 부과 할 수 있으며, 회사는 형사 절차와 같은 방식으로 심사 또는 대검증을 요구할 수 없습니다. 선거에 대한 범죄 보호는 뉴욕 남부의 미국 지구 법원을 통해 진행되며, 검찰자는 합리적인 의심과 방어적인 금지권이 있는 권리를 넘어 위반하는 것을 증명해야 합니다. 민법 프레임 워크는 범죄 검찰에 충분한 증거를 바탕으로 위반을 수립 할 수 있습니다. 이 이중 트랙 노출은 법인이 동일한 밑으로 수행을 위해 법무부에서 OFAC 및 범죄 검찰의 시민 처벌에 직면 할 수 있으며, 회사는 후속 형사 소송에 대한 민간 합의를 사용할 수 없습니다.

OFAC 지침은 SDN 목록에 대한 모든 위조를 처리하고, 결과의 기록 유지 및 높은 위험 관할권 또는 주변 장치 정보와 관련된 거래에 대해 보조 검토를 실시하는 것을 나타냅니다. Screening은 트랜잭션 개시 시점에서 발생해야 하며, 화면 처리가 완료되기 전에 실행된 거래는 screening 결과에 관계없이 책임을 생성하기 때문입니다. 문서는 스크린의 날짜를 포함해야, 사용 된 심사 도구, 결과 및 수동 검토에 대한 예외 또는 에스컬레이션. 법원과 OFAC는 검열이 한 번 이벤트가 아니라고 강조했습니다. 기존의 반역 및 고위험 관계의 정기적인 모니터링은 예상됩니다. 이 회사는 적시 검열을 실시하고, 프로세스를 문서화 및 준수 인력에 대한 폭 넓은 결과를 구축 할 수 있는 기업은 알기 위반의 증언에 강한 방어력을 갖게 합니다.

이중 사용 상품 및 서비스 (모든 민간인과 군사 응용 프로그램과 함께 항목)는 최종 사용자 지정 된 법인 또는 정부가 아닌 경우에도 수출 통제와 산재 제한을 적용 할 수 있습니다. 회사는 직접적인 위조품의 정체성뿐만 아니라 상품이나 서비스의 최종 사용 및 최종 사용자를 평가해야 하며, OFAC는 상품을 사유할 수 있는 합리적인 의심을 바탕으로 거래가 금지된 관할권 또는 단체로 거행될 것입니다. 이 회사는 SDN 심사를 넘어 이동 중의도 절차로 인해 발생을 방지하기 위해 기업이 최종 사용 검증, 고객 설문 조사 및 고위험 분야 또는 지구에 반대하는 배경 검사가 필요합니다. 이중 사용 거래에 대한 부패로 인해 최종 이용을 수행 할 실패는 직접 당사자가 지정되지 않은 경우에도 책임을 만듭니다. 법인의 지식 또는 법적 의심이 금지 된 영구적 인 행동은 위반을 수립하는 것이 충분합니다.