자본 시장 변동

이 법은 투자자를 보호하고 시장 무결성을 보장하며 투명도를 향상시킵니다. 증권 규정 위임장 및 전체 공개. 그들은 엄격히 금지된 오해를 감독하거나 자본 시장에서 가격 또는 밑으로 공개 신뢰를 찡그림 행위한다. 이러한 규칙의 시행은 잠재적 자본 시장 위반에 대한 투자자 보안을 유지하는 것이 중요합니다.

관련 통계에는 SEC의 D.C. Securities Act (§ 31-5606.05) 및 연방 규칙 10b-5가 포함됩니다. D.C. Act은 시행령에 대한 지방 관할권을 제공합니다. 연방 규칙 10b-5 prohibits 계획은 어떤 보안의 구매 또는 판매와 관련하여 철거합니다. 이 규정은 사기, 불임 및 자본 시장 위반과 관련된 공정한 거래 관행을 의미합니다.

시장 조작은 인공 인플레이션 또는 불평 무역을 사용하여 재고 가격의 억제를 포함, 활동의 거짓 외관. 이 활동은 "wash trading"또는 "pump-and-dump"계획과 같은 불법적 인 경우의 perpetrator가 직접 거래를 실행하지 않는 경우에도. 인텐트는 금융 이득을 위해 다른 참가자를 속임하고 있습니다. 시장 조작 방지는 규제 기관의 높은 우선 순위이며, 심각한 자본시장 위반을 만듭니다.

기업 역할로 얻은 자료에 근거한 거래는 회계 의무의 위반을 구성하고 심각한 자본 시장 침해입니다. 이 무법한 행위, 정보의 활용은 시민 처벌과 범죄 책임 모두에 납득 할 수 있습니다. 책임은 법인 내부자 ( "tipper") 및 수신자에게 연장합니다. SEC는 적극적인 행동을 위한 거래 패턴을 모니터링합니다.

필수 금융 거래에 대한 잘못된 진술 또는 omitting 키 사실은 심각한 투자자를 속할 수 있습니다. 이 공개는 진실하고 완전한 금융 그림을 제시해야합니다. 이러한 불능적 인 행동은 투자 결정에 영향을 미칩니다. SEC 집행에 자본 시장 위반을 직접 구성합니다. 정확하고 적시 공개는 자본 시장에서 공정성을 유지하기위한 기적이다.

자본 시장 위반의 이익이 $ 1 백만을 초과 할 때, 연방 검찰자는 종종 향상된 보류를 추구합니다. $ 10 백만 이상의 양을 위해, 영구 산업 금지 및 장기적인 불평은 가능성이 있습니다. Penalties 종종 이익의 분해를 포함, 모든 illicit 이익을 반환하는 violator 필요. 총 금융상품권은 지금까지 statutory 최대 벌금을 초과할 수 있으며, 심각한 자본시장 위반의 결과가 재정적으로 해소될 수 있습니다.

방어 전략은 유예 자본 시장 위반의 모든 법적 요소를 입증 할 수 없다는 것을 주장, 특히 Scienter의 특징 (입력). 특정, 방어는 그를 오염 할 수있다 : 재료 정보가 잘못되지 않았다; 할당 된 행위는 투자자 해 (손실 감소 카우스레이션의 부족); 또는 비사용은 재량적 인 참여가 제한되었다. 문의 재료도 일반적인 방어 연습입니다.

자본시장 위반에 대한 책임감이 감소하는 소송 전략은 특히 문의 초기부터 유동적 인 조치를 취합니다. 이 배운은 공식적인 조사, 강력한 내부 준수 감사의 구현 또는 전체 협력을 통해 배운 공개를 포함합니다. 의약 당국. 자기 운반 및 협력은 현명한 처벌을 크게 줄일 수 있습니다, 때로는 DOJ 또는 SEC를 비보호 추구하는.