White 칼라 범죄 법률 조언 및 언제 그것을 필요로합니까?

Whitepel은 연방 및 주 검찰자가 증권 사기, 세금 공증, 돈 세탁, 브리베리아, 침공을 포함하여 광범위한 비즈니스 관련 행위를 우회합니다. 계정 사기수출 통제 또는 항신법의 위반.

정의 기능은 행동이 파괴, 은폐 또는 힘이나 위협보다 위치의 남용을 포함한다는 것입니다. 단일 거래는 여러 통계를 단순화 할 수 있습니다. 예를 들어 금융 공개에 대한 정부는 증권법, 트리거 SEC 집행을 위반하고 주주 소송을 노출하며 동시에 법인이 발행 또는 전자 통신으로 인해 회사에서 우편이나 와이어 사기 책임을 위해 근거를 형성 할 수 있습니다. 법원과 검찰은 의도하고 지식에 초점을 맞춥니 다. 기업은 직원, 대리인 또는 계약자의 행위를 통해 책임을 질 수 있습니다. 수석 관리가 잘못 승인되지 않은 경우에도 그 권한을 갖게됩니다. 이 비만적 책임 기구는 그 준수 격차와 불평한 감시가 기업의 능력의 증거로 될 수 있다는 것을 의미합니다.

우선은 즉시 상담을 확보하고 회사 및 외부 조사자 사이의 특권을 수립하기 위해 연방 또는 주 당국의 하위 포에나스 또는 배운 요청으로 대응하기 전에 잠재적 노출의 내부 평가를 실시합니다.

조사는 하위 포에나로 시작될 수 있습니다. 문서, 규제 기관의 정보 문의 또는 대담한 대상 편지. 응답의 타이밍과 형태는 두드러지게 어떻게 prosecutors와 규칙이 회사의 협력 자세 및 신뢰성을 인식하는 방법에 영향을 미칠 수 있습니다. 자발적으로 misconduct를 공개하고 일찍 협력 할 수있는 법인은 번영 계약 또는 시민 합의 협상을 협상하지만 지연이나 방해가 발생 한 사람은 조직 자체에 대한 향상된 처벌과 범죄 책임을 직면 할 수 있습니다. 우리의 경험에서, 이러한 결과 사이의 구별은 종종 상담 전에 참여 여부를 돕기 위해 초기 진술을 만들었습니다. 뉴욕 남부 지구의 법원과 다른 고량 흰색 칼라 도크는 종종 수비수기 부패 케이스를 소멸하거나 불완전한 협력을 지연시키는 보전주의에 주의. 상담은 즉시 특권의 임의를 평가해야하며 문서 custodians을 식별하고 증거의 인접 파괴 방지 소송 홀딩을 구현합니다.

범죄 행위 또는 guilty는 정부 계약, 전문 라이센스 서스펜션, 필수 준수 모니터 및 고객 관계와 금융에 영향을 미칠 수있는 명성의 피해를 포함하여 실질적인 벌금, 대체, 금지 및 담보 결과를 노출합니다.

민법 및 행정 처벌은 범죄 책임에 병렬을 달릴 수 있습니다. SEC는 이익과 시민 처벌의 격퇴를 추구 할 수있다; DOJ은 자산 금지를 추구할 수 있습니다. 그리고 국가 규제자는 라이센스를 부수하거나 운영 제한을 부과 할 수 있습니다 개인 임원 및 직원은 개인적인 범죄 요금, 시민 책임 및 전문 위생을 직면 할 수 있습니다. 이사회 및 주주는 파생 소송 또는 제거 작업을 통해 책임이 요구될 수 있습니다. 변호사, 법정 회계사 및 규정 준수 컨설턴트를 포함한 방어의 비용은 수백만 달러에 도달 할 수 있습니다. 합의 또는 방어 계약은 비만을 피할 수 있지만 일반적으로 처벌의 지불, 규정 준수 개혁의 구현 및 정의 된 기간에 대한 정부 모니터링 제출이 필요합니다. 이러한 의무는 경쟁사와 규제에 대한 한 가지와 눈에 띄며 지속적인 작동 마찰을 창출합니다.

금융보고 및 직원의 행동, 일반 감사에 대한 엄격한 준수 프로그램, 명확한 정책과 강력한 내부 제어는 misconduct의 위험을 감소시키고 기업이 위반을 방지하기 위해 합리적인 조치를 취하는 prosecutors와 규제를 입증합니다.

상담이 내부 조사를 실시할 때, 범위 및 방법론은 매우 특권 보호를 위해. 법무법인(유)는 법률 자문을 취득하고, 은밀한 변호사의 책임과 업무 제품 교리를 통해 보호되는 것을 목적으로 실시했습니다. 기업 내에서의 사업 목적이나 공개를 위해 실시된 조사는 보호를 잃을 수 있습니다. 법인은 법적 상담 및 비즈니스 운영과 관련하여 명확하게 라인을 유지해야합니다. 법률 자문으로 사업 판단을 혼합하는 통신은 blur 특권 경계를 할 수 있습니다. 우리의 회사는 클라이언트에게 규정 준수 격차, 설계 재약 조치 평가하기 위해 일찍 전문 상담을 참여하고 법률 행위에 대한 회사의 약속을 문서. 이 기록은 강제 조치가 다음과 같이, 그것은 좋은 믿음을 보여 주며 방어 또는 완화 인수를 지원할 수 있습니다. 연방 계약, 수출 규정 또는 금융보고 요구 사항에 따라 정부 사업에서 필수 침체를 유발할 수 있기 때문에 기업의 경우 지분은 특히 높습니다.

기업은 즉시 조사, halt routine의 파괴 (보존에 의해 허용되는 경우) 수사관, 직원 및 고문 간의 통신을 보존하고 모든 문서를 식별하고 안전하게해야합니다.

소송이 합리적인 것으로 예상되면, 소송은 모든 custodians에 발행되어야하며 이메일을 삭제하지 않고 파일이나 변경 기록을 파괴해야합니다. 증거를 보존하는 실패는 사법안에서 발생할 수 있습니다 (사실 법은 법인에 불허하지 않은 법원 명령) 또는 추가 방해 요금. 상담은 IT와 기록 관리로 작업해야하며, 보유를 보장하기 위해 포괄적이고 명확하게 의사소통합니다. 기업은 또한 행동에 대한 지식이 있을 수 있는 개인 목록을 컴파일해야 하며, 그 중 어떤 사람이 별도의 상담을 유지하고, 모든 임원이나 직원들이 자신의 개인적인 노출에 대해 조언되어야 하는지 고려해야합니다. 회사의 보험 사업자는 신속하게 통보해야 하며, 방어 비용 및 인바이더레이션에 대한 적용은 이사와 임원 책임 정책에서 사용할 수 있으며 의도적 임의원 또는 사전 지식을위한 예외를 제외하고는 안됩니다. 이 단계는 기초입니다; 그들은 회사의 능력을 사용하여 효과적인 방어를 거치하고 협상 된 해결책을 위한 선택권을 보존합니다.

흰색 칼라 범죄 노출에 직면 하는 기업 또한 상담 전문 흰색 칼라 범죄 부동산 거래 또는 자산 전송을 할 수있는 방어 및, 부동산에 대한 법적 조언 모든 각도의 잠재적 책임은 해결됩니다. 범죄 조사, 민 소송 및 규제 집행 간의 상호 작용은 회사의 응답의 전략과 초기 문서가 필요합니다. 객관적인 이해관계자, 그리고 그 결과에 대한 책임은 없습니다. 이로 인해 업무상 가장 중요한 것은 아닙니다.

잠재적 규제 scrutiny에 직면 할 때 즉각적인 문서 보존은 기업이해야하는 가장 중요한 행동입니다. 회사는 신속하게 모든 전자 기록, 통신 및 금융 진술을 보장하기 위해 내부 소송 파악을 실행해야합니다. 이 예비 단계에서 전문 화이트 칼라 범죄 법적 조언은 준수 격차와 구조의 목적 평가를 허용, 특권 내부 검토. 법은 조직 노출뿐만 아니라 당국의 모든 투자 조치를 공식화하기 전에 법률 준수에 대한 검증 가능한 기록을 수립합니다.