항 붕규 준수 : 제 3 부, 선물 및 Doj 찾기

영국 브리베리 법 2010 섹션 7은 조직이 Bribery를 커밋하는 사람과 관련된 개인을 방지하기 위해 설계된 적절한 절차에 대해 입증 할 때만 가능한 완전한 방어와 함께 조직을위한 사업을 얻거나 유지하려는 다른 사람이 관련있는 경우 상업 단체의 엄격한 책임 부과합니다.

영국 법무부는 절차에 대한 지침을 식별합니다 6 원칙 : 조직의 브리베른 위험으로 측정하는 비례적 인 절차; 수석 관리에서 최고 수준의 약속; 그 운영 전반에 걸쳐 조직의 실제적인 브라버니 노출의 위험을 평가하십시오. 조직의 대리 서비스를 수행 할 수있는 사람에 대한 불만이 발생했습니다. 해당 모든 관련 인력과 관련된 절차를 만드는 의사 소통 및 훈련; 그리고 그들의 지속적인 효과 보장하기 위해 절차의 모니터링 및 검토. 6가지 원칙을 만족시킬 수 있는 조직은 뇌물이 발생하지 않고, 모든 여섯 가지 원리에 비례를 표시할 수없는 조직에는 단일 사고가 발생할 경우에도 방어력이 없습니다.

적절한 절차 표준은 FCPA의 불합성 준수 프로그램 크레딧보다 더 까다로운 문제로 인해 합리적인 상황에서 보상 프로그램을 보장하는 것은 방어적인 절차에 대한 증거를 필요로하지 않고도 충분합니다. FCPA와 영국 Bribery Act의 다국적 기업은 영국의 브리베리 법률 방어를 만족시키는 프로그램 때문에 더 높은 적절한 절차 표준에 대한 항브리 규정 프로그램을 설계해야 합니다. 또한, 이후 미국 집행 검토에서 FCPA의 준수 프로그램이 충족 될 것입니다. 취급 변호사 글로벌 항응용 다-주관 준수는 현재 프로그램이 회사의 운영을 모든 관할 구역에서 적절한 절차 표준을 만족시킬 수 있는지 평가 할 수있다.

FCPA 관할권은 기업가의 사업 대상을 취득하는 회사로, DOJ와 SEC는 달리 국제 M&A 거래에서 가장 중요한 위험 중 하나입니다. FCPA관에 대한 비즈니스 주제를 인수한 회사는 인수 기관의 사전 승인 브리베니 법적 책임을 가정합니다.

DOJ의 성공 책임에 대한 접근은 사전 취득을 위해 직접적인 준수 불완전성을 생성합니다. 이 회사는 폐쇄 전에 철저한 항브리프를 수행하고 발견 및 공개하는 회사 인 FCPA 위반을 DOJ로 이전 판결하기 전, 그리고 신속하게 상속된 책임을 협상 할 수 있습니다. 회사는 제3조의 규정에 따라 회사가 정하는 법규를 준수하고, 그 결과에는 본 약관이 적용되지 않는 한, 제3자 제공 및 개정된 내용과 같은 내용을 변경할 수 있습니다.

Post-acquisition 통합은 인수 된 기관의 준수 프로그램을 사용하여 DOJ가 합리적인 것을 고려하고 일반적으로 풀 프로그램 통합을위한 초기 통합 및 8een 개월 동안 12 개월을 고려합니다. 높은 리스크 시장에서 사업을 인수 한 회사는 취득 된 법인이 통합없이 2 년 동안 사전 라이센스 준수 프레임 워크에서 계속 작동 할 수 있도록, DOJ 및 SEC는 기업의 집행 지침에 명시되어있는 포스트 액화 재약 기대를 만족하지 않는 경우. 취급 변호사 anti-corruption 조사 M&A 준수는 사전 취득 방지를 구성할 수 있으며, 통합 시간 및 포스트 폐쇄의 통합을 구축 할 수 있습니다.

회사는 이미 회사가 보유한 일상 관리 작업을 위해 저수준 정부 기관에 만들어진 작은 지불, 적은 FCPA 예외로 허용되지만 영국 Bribery Act에서 분류되지 않습니다. 영국 Bribery Act 관할권에서 운영하면서 FCPA 규정 준수 프레임워크의 퇴행 결제를 허용하는 회사는 지불을 위해 UK 절차에 대한 회사를 노출시키는 정책 충돌을 만들었습니다. 규정 준수 프로그램은 명시적으로 이 분쟁을 해결해야하며, 대부분의 다국적의 실질적인 대답은 법적 방어 기술이 존재하는 관할권에서 정책 일관성을 제거하는 글로벌 회계 지불 금지입니다.

반대로 브리버리 준수 모니터링 또는 whistleblower 보고서는 잠재적 인 FCPA 위반을 식별 할 때, 응답 프로토콜은 회사의 후속 자발적 공개 및 협력이 최대 크레딧을받을 것인지 결정하거나 지연되고 불완전한 반응으로 볼 수 있습니다.

이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트에서 볼 수있는 더 나은 방법을 설명해드립니다. 조사는 관리보다 감사위원회에 직접보고 외부 상담에서 실시해야합니다. 경영이 수사의 주제 중 일지도 모르기 때문에, 외래 상담은 DOJ가 신뢰할 수있는 연구 결과를 신용하기 위해 사전 필요한 것입니다.

이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트가 제공하는 기능 및 사용자 정의에 대한 정보를 수집하고 이해하는 데 도움이되는 제 3 자 쿠키의 사용을 수락 할 수 있습니다. 취급 변호사 정부 및 내부 조사 의 특징 내부 조사 서비스 문제는 신뢰할 수있는 내부 조사에 대한 DOJ의 요구 사항을 만족시키는 수사 프로토콜을 설계하고 사용할 수있는 협력 크레딧을 극대화 할 수있다.

안티브리베리 준수는 정책, 절차, 통제, 훈련 및 모니터링 메커니즘의 세트로 인해 회사가 예방하고 감지하며 작업에 대한 브리베니와 제 3 자 관계를 통해 응답합니다. 글로벌 프로그램은 미국 발행인, 국내 우려 및 대리인에 의해 외국 정부 기관에게 지불하는 FCPA의 금지를 요구해야 합니다; 영국 Bribery Act는 7개의 법인 책임과 충분한 절차 방위로 상업적인 브리베리아를 포함하여 모든 bribery에 대한 더 넓은 금지를 포함합니다; 가동의 각 국가에 있는 적용 가능한 국부적으로 반대로bribery 법률; 그리고 signatory 국가에서 본사를 둔 OECD 협약의 필요조건. 영국 Bribery Act은 브리베리가 발생하지 않고 영국의 nexus와 모든 회사에 적용되며 다국적을 위해 가장 넓은 적용 가능한 통계를 만듭니다.

제3자 항브리버는 정부의 상호 작용, 보상 구조에 따라 세 번째 당사자 국가 위험, 산업 리스크, 수준으로 평가되는 비결을 준수해야 합니다. 이 기간에는 3 자의 활동 및 위험 상황과 같은 불확실성을 업데이트하는 데 필요한 책임이 있습니다; 계약적 표현 및 보증은 적용 가능한 안티 브리베리 법률을 준수하기 위해 타사를 필요로합니다. 회사가 제삼자가 제공하는 특정 개인 정보 보호 정책 또는 기타 관련 정보를 검토 할 수 있도록 허용된 권리는 해당 기관에서 특정 서비스 약관을 식별할 때 적용됩니다. 비례 절차 표준을 만족하지 않는 것은 아닙니다.

영국 Bribery Act Section 7은 회사와 관련된 사람에 대해 법인 책임을 부과합니다. 회사는 기업 지식이나 의도를 입증 할 필요가 없습니다. 제9조에 따른 적절한 절차 방어는 회사가 직면한 위험의 결과로 발생되는 시위 절차를 비례하여, 문서화 된 리스크 평가를 바탕으로 최고 수준의 노력으로 지원된 것이고 관련인들의 불만을 통해 적용되고 훈련 및 내부 메시징과 모니터링하고 지속적인 효과로 검토되었습니다. 방어는 모든 6 개의 구성 요소를 proving, 그리고 여섯 번째의 5을 만족하는 프로그램은 자격이되지 않습니다. 영국 브리베리 법은 FCPA의 규정 준수 프로그램 신용보다 더 까다로운 것을 만듭니다. UK Defense는 소송에 대한 요인이 아닌 바이너리이기 때문입니다.

회사는 FCPA의 요소 만족을 위해 나타나는 내부 조사가 행동이 인식될 때 자발적인 자기 결함을 평가해야 합니다. DOJ 또는 SEC가 독립적인 근원을 통해 행위를 발견할 가능성이 있을 경우, 회사가 정부의 수사에 완전히 협력하기 위하여 효과적인 전 확고한 수락 프로그램 및 진짜 기꺼이 설명하는 것을 보여줄지도 모르다. DOJ의 기업 집행 정책은 자발적으로 그리고 적시 각자 분해, 완전히 협력하고, 적시에 중급을 창조하는 회사에 대한 감퇴를 위한 예비적인 감소를 창조합니다, 범죄자 반란 및 수락 감시자를 피하기 위하여 가장 가능성이 경로를 드러내. 이 발견되기 전에 위반을 스스로 파괴하고 조사를 완전히 협력하는 회사는 DOJ에 도착하기 위해 기다리는 회사보다 근본적으로 다른 위치에 있습니다.

FCPA의 성공 책임은 인수자가 폐기에 대한 브리베니를 알고있는 경우, 목표 회사의 사전 취득 브리베리티시 법적 책임을 상속한다는 것을 의미합니다. DOJ와 SEC는 인수자가 불균형으로 인해 부패를 방지하기 위해 실패했을 때 취득 회사의 사전 충당 행위에 대한 FCPA 집행 조치를 취했으며, 미리 필요한 위반을 공개하거나 폐쇄 후 침해로 인한 책임을 재조정하지 못했습니다. FCPA 위험에 대한 불만 사항이 발생하면 대상의 제3자 에이전트 관계, 책 및 레코드를 검토해야 합니다. 예외적 지불 패턴을 위한 사전 취득은 FCPA 관련 내부 조사 이전에, 그리고 목표의 항브리버 규정 준수 프로그램의 적절성입니다. 취급 변호사 항응증 소송 M&A 항브리버리그런 때문에 부패는 책임 전송 전에 위반을 식별하는 사전 취득 프로토콜을 설계할 수 있습니다.

ISO 37001은 항브리버 관리 시스템에 대한 국제 표준이며, 시행 및 유지 보수에 필요한 요구 사항을 지정하고 안티 브리 버비 준수 프로그램을 개선하며 효과적인 규정 준수 프로그램과 영국 Bribery Act의 적절한 절차 원칙을 강조하는 DOJ/SEC 지침으로 정렬되는 프레임 워크를 제공합니다. 공인된 제3자 감사자가 ISO 37001의 인증은 조직의 항브리 프로그램의 규정을 국제적으로 인정한 표준에 따라, 이 프로그램은 단순히 종이 기반보다는 사실적이고 효과적인 시행 절차에서 관련된 증거가 될 수 있는지 여부를 객관적인 평가합니다. 인증은 위반이 발생했을 때 시행으로부터 보호를 보장하지 않습니다. 그러나 국제 벤치 마크에 맞는 외부 검증 된 프로그램에 투자 한 조직이 증명됩니다. 취급 변호사 조사, 준수 및 윤리 항브리버 인증은 ISO 37001 인증을 준수하는지 여부를 평가할 수 있습니다.