안티 브리베리 : 방어 및 숙박 준수를 구축하는 방법

FCPA의 항브리지 규정은 미국 거래소에 상장된 증권을 의미하는 발행인, 미국의 시민, 거주자 및 회사들을 의미합니다. 그리고 미국 영토에서 금지한 지불이 있는 모든 사람이 해당합니다.

FCPA의 "foreign Government Official" 범위는 처음에 가장 기업 클라이언트보다 더 넓습니다. 정치인과 관할 장관을 넘어 국가 소유 기업, 국제기구의 직원, 정부 기관 및 정치 당국이있는 왕 가족 구성원이 포함되었습니다. 많은 신흥 시장에서 국가 소유 은행, 통신 회사 및 유틸리티의 직원은이 정의에 따라 외국 공식으로 모든 자격이 있습니다.

FCPA는 금융기관과의 교류를 통해 외국인을 위한 정보, 그리고 정부 기관에 대한 정보를 수집하고 있습니다. 현금이 아닌 결제가 필요합니다. 여행, 엔터테인먼트, 선물, 자선 기부금, 친척 고용 및 투자 기회 FCPA 집행 전례의 가치로 각 자격. 취급 변호사 FCPA 준수 문제는 조사 시작 전에이 카테고리에 대한 회사의 제 3 자 지불 흐름을지도 할 수 있습니다.

FCPA는 외국인이 일상적인 정부의 행동을 해소하거나 안전하게 하는 결제를 위한 한정된 예외가 포함되어 있습니다. 이 예외는 대부분의 회사보다 좁아지고 DOJ와 법원 모두에 따라 제한적으로 해석되었습니다.

예외로 덮인 루틴 정부 조치에는, 허가, 라이센스 및 비자가 이미 취득 할 수 있습니다. 유틸리티를 제공하고, 메일을 처리하며 표준 통관을 처리합니다. 예외는 계약금을 받지 않고 재량 결정에 영향을 끼치거나 회사가 이미 법적으로 오지 않는 모든 결과를 확보하지 않습니다.

영국 Bribery Act 2010은 영국에서 모든 비즈니스 존재와 함께 적용되며 해당 예외는 없습니다. 이 두 개의 통계에 따라 FCPA의 facilitation 결제 예외는 영국 Bribery Act 노출에 대한 담요 방어로 의존할 수 없습니다. 여러 관할권에서 운영되는 크로스 국경 기업은 모든 가동을 통해 더 많은 제한적 기준을 적용해야 합니다. 취급 변호사 글로벌 항응용 규정 준수는 각 지불 범주를 지배하고 기존의 수락 정책에 대한 격차를 식별 할 수 있습니다.

DOJ와 SEC에 의해 항염증 조사는 종종 대상이 통보되기 전에 달 동안 진행합니다. 내부 기록, 제 3 자 지불 흐름 및 직원 통신은 이미 검토 중입니다. 회사 FCPA 노출의 기밀 평가에 대한 오늘 변호사에게 연락하십시오.

FCPA 집행 활동의 대다수는 제3자 에이전트, 유통업체, 컨설턴트 또는 합작 투자 파트너를 통해 지불을 포함하되 직접 결제가 아닌 회사 자체. 이 패턴은 국제 비즈니스의 실제 현실과 회사가 세 번째 당사자가 알고 있거나 외국 공식을 촉구하기 위해 기금을 사용하는 것이 가능하도록 알려진 3 명의 당국에 의해 지불 할 수있는 법적 원칙을 반영합니다.

높은 위험 관할 구역의 세 번째 당사자에 대한 논쟁은 표준 배경 검사를 넘어 가야한다. 이 회사는 제3자에 대한 책임을 지지 않습니다. 본 약관은 저작권법의 보호를 받습니다. 다만, 법령 및 규정을 준수해야 하며, 그 밖의 모든 권리는 회사가 소유하고 있는 경우에만 적용됩니다. 정부 계약에 대한 25 %의 수수료를받은 컨설턴트는 높은 수준의 관할 구역에서 법원과 DOJ가 회사에 건설적인 통지로 대우하는 문서화 된 빨간색 깃발입니다.

제3자 관계의 모니터링, 정기적 재인증을 포함하여, 수수료 및 비용 환급의 거래 수준 검토, 계약 감사 권리는 DOJ에 의해 예상됩니다 효과적인 준수 프로그램의 일부. 초기 결선으로 인해 철저한 노력을 수행하고 있지만, 내장 후 관계를 모니터링하지 못하는 회사는 전방 노력에도 불구하고 전체 FCPA 책임을 직면했습니다. 취급 변호사 킥백 조사 FCPA 방어는 제3자 계약 및 지불 승인 프로세스를 검토하고 가장 큰 통제 격차를 확인 할 수 있습니다.

FCPA의 책 및 기록은 정확한 책을 지키고 내부 회계 통제 시스템, 완전히 독립적 인 어떤 실제적인 브리브가 지불했는지를 유지하지 않는 발행인에 범죄 책임을 부과합니다.

15 미국 § 78m에 따라, 공개적으로 무역 회사는 회사의 자산의 분해를 정확하게 반영하기 위해 합리적인 세부 사항에 대한 거래를 기록해야하며 내부 통제가 관리 권한으로 실행되는 적절한 보험을 제공해야합니다. 계약금, 엔터테인먼트 비용 또는 자선 기부로 bribe 결제를 기록하는 회사는 아래에서 지불이 모국의 주장을 수행 한 자회사에 의해 만들어졌다 경우에도 책 및 기록 규정을 위반합니다.

SEC는 책과 기록은 손상 감염의 증거가 필요하지 않은 시민 행동을 통해 규정합니다. 이 회사는 실제 외국 공식 결제에서 결코 결과하지 않는 회계 관리 실패에 대한 SEC 책임을 직면 할 수 있습니다. 취급 변호사 계정 사기 의 특징 SEC 시행 귀사의 내부 제어가 FCPA 요구사항을 만족하고, SEC 전에 노출을 줄이기 위한 재중개 측정을 식별할 수 있습니다.

FCPA 책 및 기록 위반은 SEC 시민 처벌과 DOJ 범죄 책임에서 어떤 브리브가 지불되었는지 증거로 발생할 수 있습니다. 제 3 자 지불 및 비용 승인 오늘 검토 된 것은 사실 후 해결되는 시행 작업보다 더 저렴합니다. 내부 감사 발견 전에 우리의 변호사는 정부 조사가됩니다.

미국의 안티 브리베리 법률은 주로 18 미국 § 201 국내 공공 부패 및 15 U.S.C에 외국 손상 연습 법 제 78dd-1 등 세q를 주장하고있다. 국제 외국인의 부인을위한. FCPA는 미국 발행인, 국내 우려 및 미국의 경우 금지된 지불에 대한 어떠한 행위라도 발생하는 모든 외국 법인에 적용됩니다. 국가 상업 브리베리 법률은 비즈니스 거래에서 민간 배우 브라에 별도로 적용.

예, 대부분의 경우. 미국 발행자는 부모가 공인된 경우, 감독 또는 통제되는 행위를 위해 책임지고 있습니다. 혹은 보호자는 자회사가 부적절한 지불을 만드는 지식이있었을 때 DOJ와 SEC는 부모가 자신의 자회사의 지불 관행을 지식으로부터 스스로 격리하도록 설계된 장소 구조에 넣어 의식 피뢰 이론 아래에서 책임을 추구했습니다. 항브리버의 통제는 법인 가족을 통하여, 부모 수준에 다만 적용되어야 합니다.

FCPA의 퇴직금 예외는 회사가 이미 합법적으로받을 자격이있는 일상 정부 행동을 expedite하는 저수준 외국 공식에 한 작은 지불을 포함합니다. 계약, 재량 결정에 영향을 미치는 지불을 커버하지 않거나 이미 빚지 않는 이점을 확보하십시오. 예외는 좁게 해석되고, DOJ에는 회사에 대한 침술을 증가시키는 것이 있습니다. 영국 Bribery Act은 영국 운영을 가진 회사에 대한 구별이 없는 예외를 포함하지 않습니다.

FCPA 위반을 발견하는 회사는 즉시 관련 문서를 보존해야하며 내부 조사를 수행하기 위해 상담을 유지하고 DOJ 및 SEC에 대한 배운 공개가 적절하다는 것을 평가합니다. 배운 공시, 전체 협력과 재약에 결합 된, DOJ 지침의 밑에 25에서 50 %로 법인 처벌을 줄일 수 있습니다. 공시 전략에 대한 결정은 법률 전문 지식을 필요로하는 법적 특권 및 집행 위험 평가를 포함하기 때문에 상담, 준수 직원으로 작성되어야한다.

예. DOJ는 FCPA의 개인보호를 위한 광범위한 기업법 시행 정책에 따라 전례합니다. 회사는 허가, 지시 또는 회사가 훼손된 prosecution 계약 또는 guilty 사기에 동의 여부와 관계없이 부적절한 지불 얼굴 범죄 비용에 대해 알고있다. FCPA 조사와 관련하여 DOJ 대상 편지를 받는 임원은 즉시 회사의 상담에서 별도의 자문을 유지해야 하며, 개인 및 회사가 연구 개발하는 것으로 크게 발전할 수 있기 때문에.

FCPA 안티 브리핑 위반에 대한 기업 범죄 처벌은 대체 벌금 법의 위반에서 2 백만 달러를 위반하거나 두 배로 도달 할 수 있습니다. 책과 기록 위반에 대한 SEC 시민 처벌은 법령 최대없이 위반 당 평가됩니다. 수익, 준수 모니터 및 멀티 년 모니터링 기간과 번거로운 prosecution 계약은 주요 FCPA 해상도의 표준 구성 요소입니다. 취급 변호사 FCPA 법률 회사의 수익률을 정량화하고, 전체 금융 및 평판 비용을 최소화 할 수있는 해결책 전략에 대한 조언