CONTENIDO
- 1. Control de exportaciones | Descripción general
- - Importancia para las empresas exportadoras e importadoras
- 2. Control de exportaciones | Principales riesgos y nivel de las sanciones
- - Ley de Comercio Exterior
- - Ley de Seguridad Nuclear
- - Ley de Aduanas
- - Ley de Intercambio y Cooperación Intercoreanos
- - Ley de Programas de Adquisiciones de Defensa
- 3. Control de exportaciones | Sistema de asistencia preventiva y posterior de Daeryun
1. Control de exportaciones | Descripción general
El control de exportaciones comprende las medidas jurídicas destinadas a restringir y supervisar la exportación de mercancías, software y tecnología, entre otros elementos.
Se designan como sujetos a control los artículos y las tecnologías que puedan destinarse a fines perjudiciales, como usos militares, desarrollo de armas de destrucción masiva o actividades terroristas, y se exige al exportador obtener la autorización previa de la autoridad gubernamental para sacarlos al extranjero.
Constituye un mecanismo institucional esencial para proteger la seguridad nacional y mantener la paz internacional.
Importancia para las empresas exportadoras e importadoras
El control de exportaciones no afecta únicamente a las empresas de defensa o del sector nuclear.
Están sujetas a esta normativa las empresas que trabajan con artículos de doble uso (Dual-Use), como semiconductores, equipos de telecomunicaciones, drones, dispositivos ópticos y software, que son de uso civil, pero pueden destinarse a fines militares.
La exportación sin autorización o la falta de verificación adecuada del usuario final pueden conllevar importantes sanciones penales y administrativas.
2. Control de exportaciones | Principales riesgos y nivel de las sanciones
El control de exportaciones no se rige por una única ley, sino que se estructura mediante la aplicación de distintas normas según el tipo y la naturaleza de los artículos.
Las empresas exportadoras deben determinar con precisión, en primer lugar, qué normativa resulta aplicable a sus artículos.
Normativa | Ministerio u organismo competente | Principales elementos sujetos a control |
Ley de Comercio Exterior de la República de Corea | Ministerio de Industria y Comercio de la República de Corea | Exportación, reexportación y transferencia de productos estratégicos y artículos y tecnologías de doble uso |
Ley de Seguridad Nuclear de la República de Corea | Comisión de Seguridad Nuclear de la República de Corea | Artículos de uso exclusivamente nuclear, materiales nucleares y tecnologías relacionadas |
Ley de Aduanas de la República de Corea | Ministerio de Economía y Finanzas y Servicio de Aduanas de Corea | Conjunto de las fases de declaración y despacho aduanero de exportaciones e importaciones |
Ley de Intercambio y Cooperación Intercoreanos de la República de Corea | Ministerio de Unificación de la República de Corea | Salida de mercancías con destino a Corea del Norte, comercio y proyectos de cooperación |
Ley de Programas de Adquisiciones de Defensa de la República de Corea | Administración del Programa de Adquisiciones de Defensa de la República de Corea | Exportación e intermediación de material de defensa y tecnología científica de defensa |
Ley de Comercio Exterior
La Ley de Comercio Exterior de la República de Corea constituye la norma básica del control de exportaciones coreano. Quienes pretendan exportar productos estratégicos y artículos de doble uso designados y publicados por el ministro de Industria y Comercio deben obtener previamente una autorización de exportación.
Se aplican tanto un sistema de autoclasificación, mediante el cual el propio interesado determina si se trata de productos estratégicos, como un sistema de clasificación especializada solicitada a una institución competente, y el exportador debe verificar necesariamente el usuario final y el uso final.
Aunque un artículo no esté designado como producto estratégico, deberá obtenerse una autorización en función de las circunstancias si existe el riesgo de que sea desviado al desarrollo de armas de destrucción masiva u otros fines similares.
Conducta infractora | Nivel de la sanción |
Exportación de productos estratégicos sin autorización | Pena máxima de 7 años de prisión con trabajos o multa penal de un importe máximo equivalente a 5 múltiplos del precio de las mercancías |
Exportación sin autorización de artículos sujetos a autorización en función de las circunstancias | Pena máxima de 5 años de prisión con trabajos o multa penal de un importe máximo equivalente a 3 múltiplos del precio de las mercancías |
Obtención de una autorización de exportación por medios falsos o fraudulentos | Pena máxima de 5 años de prisión con trabajos o multa penal de un importe máximo equivalente a 3 múltiplos del precio de las mercancías |
Exportación o importación de artículos restringidos sin aprobación | Pena máxima de 3 años de prisión con trabajos o multa penal de hasta 30 millones de wones surcoreanos |
Incumplimiento de una orden de suspensión del traslado u obstrucción de una medida de suspensión del traslado | Pena máxima de 5 años de prisión con trabajos o multa penal de hasta 100 millones de wones surcoreanos |
Sanción administrativa (restricción de exportaciones e importaciones) | Restricción de la exportación e importación de productos estratégicos por un período máximo de 3 años |
Sanción administrativa (sanción administrativa pecuniaria) | Sanción administrativa pecuniaria de hasta 20 millones de wones surcoreanos e imposición de una orden de formación |
Ley de Seguridad Nuclear
La Ley de Seguridad Nuclear somete a un estricto control, mediante autorizaciones de exportación, los materiales nucleares y los artículos y tecnologías relacionados con la energía nuclear para impedir que se destinen al desarrollo de armas nucleares u otros fines similares.
La Comisión de Seguridad Nuclear se encarga de autorizar la exportación de los artículos de uso exclusivamente nuclear incluidos en la Parte 1 del NSG (Grupo de Suministradores Nucleares) y examina, entre otros aspectos, la garantía del Gobierno del país importador de que no posee armas nucleares y el cumplimiento del acuerdo de salvaguardias del OIEA.
Conducta infractora | Nivel de la sanción |
Actividades de uso, posesión o explotación sin autorización o registro | Pena de prisión con trabajos de hasta 3 años o multa penal de hasta 30 millones de wones surcoreanos |
Incumplimiento de una orden de suspensión | Pena de prisión con trabajos de hasta 3 años o multa penal de hasta 30 millones de wones surcoreanos |
Ley de Aduanas
La Ley de Aduanas regula el conjunto de las fases de declaración y despacho aduanero de exportaciones e importaciones y, en materia de control de exportaciones, establece sanciones severas para conductas como la exportación o importación sin declaración, la declaración falsa y el contrabando de exportación o importación.
Entre las infracciones representativas se encuentran la exportación sin declarar de mercancías cuya exportación está prohibida y su exportación encubierta mediante la declaración de artículos falsos.
Conducta infractora | Nivel de la sanción |
Exportación o importación de mercancías cuya exportación está prohibida (contrabando de exportación o importación) | Pena de prisión con trabajos de hasta 7 años o multa penal de hasta 70 millones de wones surcoreanos |
Importación de mercancías sin declaración | Pena de prisión con trabajos de hasta 5 años o multa penal de hasta la cantidad mayor entre 10 veces el importe de los derechos de aduana y el coste de las mercancías |
Exportación mediante declaración falsa | Pena de prisión con trabajos de hasta 3 años o la cantidad mayor entre 5 veces el importe eludido y el coste de las mercancías |
Decomiso | Decomiso de la totalidad de las mercancías objeto de contrabando de exportación o importación |
Ley de Intercambio y Cooperación Intercoreanos
La Ley de Intercambio y Cooperación Intercoreanos regula el comercio, los proyectos de cooperación y el tránsito de personas entre Corea del Sur y Corea del Norte, y la salida y entrada de mercancías con destino u origen en Corea del Norte requieren la aprobación del ministro de Unificación.
La salida de mercancías hacia Corea del Norte mediante transacciones indirectas también puede quedar sujeta a esta ley, y los contactos fortuitos en el extranjero pueden generar asimismo una obligación de declaración.
Conducta infractora | Nivel de la sanción |
Salida o entrada de mercancías sin aprobación | Pena de prisión con trabajos de hasta 3 años o multa penal de hasta 30 millones de wones surcoreanos |
Ejecución de un proyecto de cooperación sin aprobación | Pena de prisión con trabajos de hasta 3 años o multa penal de hasta 30 millones de wones surcoreanos |
Incumplimiento de las condiciones de aprobación (visitas a Corea del Norte, salida o entrada de mercancías, proyectos de cooperación, medios de transporte, etc.) | Sanción administrativa pecuniaria de hasta 3 millones de wones surcoreanos |
Ley de Programas de Adquisiciones de Defensa
La Ley de Programas de Adquisiciones de Defensa regula estrictamente la exportación y la intermediación de material de defensa y tecnología científica de defensa.
Para desarrollar la actividad de exportación de material de defensa debe presentarse una declaración ante la Administración del Programa de Adquisiciones de Defensa y obtenerse la autorización de su máximo responsable para cada exportación individual.
En particular, cuando el material de defensa fabricado en Corea incluya componentes o tecnología de Estados Unidos, también puede ser necesaria una autorización independiente de reexportación conforme al ITAR estadounidense, por lo que deben cumplirse simultáneamente la legislación coreana y las normas extranjeras de control de exportaciones.
Conducta infractora | Nivel de la sanción |
Revelación o apropiación indebida de secretos conocidos durante el desempeño de las funciones | Pena de prisión con o sin trabajos de hasta 5 años o multa penal de hasta 50 millones de wones surcoreanos |
Desarrollo de la actividad de exportación de material de defensa principal sin declaración o mediante una declaración falsa | Multa penal de hasta 5 millones de wones surcoreanos |
Adquisición sin autorización del control de gestión de una empresa de defensa | Pena de prisión con trabajos de hasta 1 año o multa penal de hasta 5 millones de wones surcoreanos |
Revocación de la designación como empresa de defensa o restricción de la aptitud para participar en licitaciones (sanción administrativa) | Aplicación diferenciada según la gravedad de la infracción |
3. Control de exportaciones | Sistema de asistencia preventiva y posterior de Daeryun
Las infracciones en materia de control de exportaciones constituyen un ámbito de riesgos complejos en el que, además de las sanciones penales y administrativas nacionales, pueden desarrollarse simultáneamente investigaciones y sanciones de autoridades extranjeras, como la BIS y la OFAC de Estados Unidos.
En particular, a los productos estratégicos, el material de defensa y las transacciones con Corea del Norte se les aplican de forma concurrente distintas leyes y normas internacionales, por lo que una única transacción puede constituir varias infracciones simultáneamente.
Prevención previa
∙ Implantación de un sistema de diligencia debida sobre el usuario final y el uso final
∙ Examen conjunto de la normativa coreana de control de exportaciones y de normas extranjeras como las EAR y el ITAR de Estados Unidos
∙ Implantación de un programa interno de cumplimiento normativo en materia de control de exportaciones y asesoramiento sobre la formación de directivos y empleados
Actuación posterior
∙ Asistencia en investigaciones penales relacionadas con infracciones de control de exportaciones y en la aplicación de las disposiciones sobre responsabilidad de la persona jurídica y del autor material
∙ Apoyo en procedimientos de impugnación de sanciones administrativas, como las restricciones a la exportación y la importación
∙ Asistencia en investigaciones de autoridades extranjeras, como la BIS y la OFAC de Estados Unidos, por infracciones de control de exportaciones
∙ Asistencia en investigaciones por infracciones de la Ley de Intercambio y Cooperación Intercoreanos relacionadas con el comercio y los proyectos de cooperación con Corea del Norte
Las infracciones de control de exportaciones suelen producir, una vez ejecutada la transacción, consecuencias difíciles de revertir. Por ello, resulta preferible actuar durante la fase de revisión del contrato de exportación o inmediatamente después de recibir la notificación del inicio de una investigación.
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