Procesos penales en materia de competencia

Las principales conductas examinadas en los procesos penales en materia de competencia incluyen las conductas colusorias restrictivas de la competencia, el abuso de posición dominante en el mercado, la imposición abusiva de transacciones, el mantenimiento del precio de reventa, las conductas restrictivas de la competencia de las asociaciones empresariales y la obstrucción de las investigaciones de la Comisión de Comercio Justo.

A efectos de la prueba penal, no solo debe acreditarse la ilicitud de estas conductas, sino también la intencionalidad del autor, el plan de ejecución y el sistema de instrucciones, entre otros elementos, por lo que su acreditación no resulta sencilla.

No obstante, la obtención de pruebas concretas, como las declaraciones de empleados y directivos, los correos electrónicos o las actas de reuniones, aumenta la posibilidad de que se imponga una sanción penal.

En particular, en los casos de concertación en licitaciones por grandes empresas o de imposición unilateral de condiciones comerciales por la sede central de una franquicia, una declaración perjudicial o la filtración de documentación pueden dar lugar, en la práctica, a una sanción penal.

Los perjuicios derivados de un proceso penal en materia de competencia pueden ir más allá de las pérdidas jurídicas y económicas y afectar a las bases de la continuidad de la empresa.

Si el representante legal o los directivos son condenados, la confianza externa en la empresa puede disminuir considerablemente y generar consecuencias sucesivas, como restricciones para participar en licitaciones públicas, una rebaja de la calificación crediticia por las entidades financieras, una fuerte caída de la cotización o la interrupción de las relaciones comerciales con empresas colaboradoras.

Para la empresa, es fundamental reforzar la capacidad preventiva mediante la implantación de un sistema de gestión de riesgos en materia de competencia, la formación de empleados y directivos en cumplimiento normativo, el funcionamiento de un canal interno de denuncias, la preparación de un manual de respuesta a las investigaciones de la Comisión y la coordinación entre el departamento jurídico y especialistas externos.

Una vez iniciado el proceso penal, se requiere un enfoque estratégico meticuloso respecto de la respuesta a la investigación, la decisión sobre la documentación que debe presentarse y el examen de posibles medidas correctoras voluntarias.

Consiste en que empresas independientes que deberían competir entre sí acuerden o coordinen previamente condiciones competitivas como el precio, la cantidad o las ofertas en una licitación.

Esta conducta restringe la competencia en el mercado desde su origen, por lo que se considera una de las infracciones más graves con arreglo a la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo de la República de Corea.

Ejemplo: empresas constructoras que determinan previamente al adjudicatario de una licitación pública o empresas de alimentación y bebidas que acuerdan el momento de incrementar los precios de sus productos.

Consiste en que una empresa con posición dominante en el mercado utiliza su posición para fijar precios de forma abusiva o excluir indebidamente la actividad de empresas competidoras.

Ejemplo: una plataforma en línea impone descuentos a los comercios que utilizan sus propios servicios e impide que utilicen plataformas competidoras.

Consiste en que una empresa con una posición superior obliga a la otra parte de la relación comercial a comprar productos que no desea o a celebrar contratos en condiciones abusivas.

Ejemplo: la sede central de una franquicia obliga a sus establecimientos a realizar reformas interiores innecesarias o a comprar productos exclusivamente a un proveedor determinado.

Consiste en que un fabricante o proveedor fija un precio mínimo de venta para los distribuidores y les obliga a respetarlo.

Esta conducta es ilícita porque restringe la competencia de precios en el mercado de distribución.

Ejemplo: una marca de cosméticos impone a los vendedores en línea una cláusula que prohíbe vender por debajo del precio oficial.

Consiste en que una asociación empresarial, como una asociación sectorial o una cooperativa, restringe la competencia obligando a sus miembros a unificar los precios o prohibiéndoles contratar con quienes no sean miembros.

Ejemplo: una asociación local de hospitales unifica las tarifas médicas o compra conjuntamente determinados equipos médicos excluyendo a los hospitales que no pertenecen a ella.

Consiste en presentar información falsa o impedir intencionadamente una inspección in situ o una solicitud de entrega de documentación de la Comisión de Comercio Justo de la República de Corea.

Ejemplo: eliminar correos electrónicos o documentos, o intentar influir en empleados y directivos, basándose en información sobre la investigación filtrada con antelación.

1. Implantación de un sistema de gestión de riesgos

4. Manual de respuesta a las investigaciones de la Comisión y preparación sistemática

5. Colaboración estrecha con el departamento jurídico y especialistas externos

6. Respuesta estratégica durante la fase de investigación

7. Refuerzo de la gestión de documentos internos y pruebas

Daeryun reúne en un equipo de trabajo a abogados especializados en Derecho de la competencia y Derecho penal, y propone soluciones adaptadas al asunto del cliente basándose en casos de respuesta a investigaciones sobre competencia y procesos penales.

En particular, dado que recientemente la fiscalía presta mayor atención a los casos de colusión y ha aumentado el número de acusaciones, conviene preparar la respuesta sin demoras indebidas cuando se haya iniciado un proceso penal.

Daeryun dispone de un sistema de atención de consultas las 24 horas del día, los 365 días del año. Si se incoa un proceso penal o existe el riesgo de que se incoe, puede solicitarse asesoramiento para preparar una estrategia de respuesta.

Si se encomienda a Daeryun un asunto relativo a un proceso penal en materia de competencia, abogados especializados prestarán un servicio jurídico integral para proteger los derechos del cliente y preparar su defensa frente a posibles sanciones penales.