CONTENIDO
- 1. I+D global | Modalidades de ejecución de investigaciones conjuntas internacionales
- 2. I+D global | Aspectos que deben tenerse en cuenta al redactar el contrato
- - Aspectos que deben tenerse en cuenta al redactar el contrato
- 3. I+D global | Principios de titularidad y distribución de los resultados
- - Titularidad de los derechos sobre los resultados
- - Transmisión de derechos sobre los resultados de investigación y desarrollo conjunta
- 4. I+D global | Aspectos que deben considerarse para la explotación
- 5. I+D global | Composición y pago de los fondos de investigación y desarrollo
- - Partidas y justificantes de los gastos de investigación y desarrollo
- 6. I+D global | Gestión de la seguridad nacional y protección tecnológica
- - Principales aspectos de la gestión de la seguridad
- 7. I+D global | Sanciones aplicables a la investigación conjunta internacional
- - Sanciones por conductas irregulares
- - Importancia del asesoramiento jurídico previo
1. I+D global | Modalidades de ejecución de investigaciones conjuntas internacionales
La R&D global (Global Research & Development) va más allá de la mera colaboración entre países en materia de investigación y desarrollo.
En la República de Corea, el Comité Especial de R&D Global, dependiente del Consejo Asesor Presidencial de Ciencia y Tecnología, actúa como órgano de coordinación y formula políticas fundamentales destinadas a reforzar la competitividad tecnológica de las empresas y la capacidad científica y tecnológica nacional.
Sin embargo, a medida que la expansión internacional y la cooperación en investigación de las empresas y entidades de investigación coreanas mediante la R&D global se han generalizado, los riesgos jurídicos asociados también han aumentado hasta alcanzar un nivel que no puede ignorarse.
La R&D global está directamente relacionada con diversas cuestiones jurídicas, como la colaboración entre entidades de investigación nacionales y extranjeras, la transferencia y utilización conjunta de tecnología, la distribución y gestión de los resultados de investigación y la titularidad de los derechos de propiedad intelectual e industrial.
En particular, cuando se participa en un proyecto nacional de investigación y desarrollo para realizar una investigación conjunta mediante la R&D global, deben conocerse las distintas precauciones y cuestiones jurídicas aplicables.
[Modalidades de ejecución de la R&D global]
- Modalidad general: forma ordinaria de investigación conjunta en la que una entidad coreana de investigación y desarrollo realiza la investigación utilizando una entidad extranjera.
- Modalidad de entidad conjunta: una entidad extranjera participa, junto con una entidad coreana de investigación y desarrollo, como entidad principal o entidad conjunta de investigación y desarrollo para ejecutar conjuntamente el proyecto.
- Modalidad de proyectos separados: las entidades coreana y extranjera están vinculadas por el contenido de la investigación, pero constituyen proyectos distintos y los ejecutan de forma independiente, incluida la gestión de los fondos de investigación y desarrollo.
2. I+D global | Aspectos que deben tenerse en cuenta al redactar el contrato
Una vez seleccionados el proyecto y la entidad de investigación y desarrollo para un proyecto nacional de investigación y desarrollo que incluya R&D global, debe celebrarse un acuerdo para ejecutar dicho proyecto.
Acuerdo: se celebra entre la máxima autoridad del organismo administrativo central y la entidad de investigación y desarrollo, principalmente para regular los aspectos comunes de la ejecución del proyecto.
Contrato: cuando resulte necesario conforme a lo acordado entre las entidades de investigación y desarrollo, las partes formalizan por escrito sus declaraciones de voluntad para aclarar las responsabilidades en caso de controversias o problemas y producir efectos jurídicos.
El contrato puede recoger cuestiones relativas al uso de los fondos de investigación y desarrollo conjunta internacional, el alcance del proyecto, la titularidad de los resultados, la indemnización por daños y otras obligaciones, y debe incluir los siguientes aspectos.
• Objetivo, alcance y duración de la investigación y el desarrollo
• Titularidad de los derechos sobre los resultados y forma de utilizarlos
• Distribución y método de utilización de los fondos de investigación
• Condiciones del intercambio de investigadores y asunción de los costes de personal
• Condiciones de transferencia de tecnología y necesidad de autorización para su traslado al extranjero
• Indemnización por daños y responsabilidad
• Condiciones de resolución del contrato, ley aplicable y jurisdicción competente para las controversias
Aspectos que deben tenerse en cuenta al redactar el contrato
El contrato de R&D global debe prever de antemano mecanismos de solución para los casos en que las diferencias lingüísticas y culturales entre las partes dificulten alcanzar un acuerdo.
En particular, deben examinarse las leyes, los sistemas, las políticas, la fiscalidad y las prácticas comerciales del país de la contraparte, y definirse claramente las condiciones de la operación.
La duración y el importe de la investigación, la presentación de informes, la titularidad de los derechos de propiedad intelectual e industrial, las cláusulas de confidencialidad y las restricciones a la importación y exportación también constituyen cuestiones importantes. Por ello, el contrato debe celebrarse con la debida cautela y es aconsejable obtener asesoramiento profesional sobre los contratos redactados en inglés.
Asimismo, se recomienda negociar las demás condiciones después de haber alcanzado un acuerdo sobre las cláusulas principales del contrato.
3. I+D global | Principios de titularidad y distribución de los resultados
Los resultados materiales e inmateriales creados o derivados del proceso y los resultados de la R&D global, incluidos productos, instalaciones, equipos y derechos de propiedad intelectual e industrial, deben ajustarse a los principios de titularidad y distribución.
Por regla general, el investigador adquiere originariamente los resultados de investigación y desarrollo, mientras que la entidad pasa a ser titular de ellos mediante su sucesión desde el investigador conforme a las normas sobre invenciones laborales, los acuerdos aplicables u otros instrumentos.
Asimismo, cuando varias entidades de investigación y desarrollo hayan generado conjuntamente los resultados, la proporción de titularidad se determina en función de la contribución de cada una.
A tal efecto, se tienen en cuenta los recursos aportados, como los fondos y el personal de investigación y desarrollo, las instalaciones, los equipos y la información.
Titularidad de los derechos sobre los resultados
Los resultados de las investigaciones conjuntas internacionales suelen ser creaciones conjuntas de entidades de investigación coreanas y extranjeras, por lo que son frecuentes las cuestiones relativas a la titularidad de patentes, derechos de autor y otros derechos.
Por ello, se recomienda acordar previamente la titularidad de los resultados.
En particular, conforme al Derecho coreano, los resultados de investigaciones financiadas mediante aportaciones estatales pertenecen al Estado o a la entidad ejecutora. Por tanto, para reconocer la titularidad conjunta con una entidad extranjera se requieren una autorización previa y documentos justificativos.
Cuando una entidad extranjera transfiera los resultados a un tercer país o los comercialice por su cuenta, las cláusulas contractuales deben configurarse de manera que permitan garantizar el derecho a percibir cánones tecnológicos o participar en los beneficios conforme al Derecho coreano.
Transmisión de derechos sobre los resultados de investigación y desarrollo conjunta
Cuando uno de los cotitulares pretende vender a un tercero su participación en los resultados de investigación y desarrollo obtenidos mediante la R&D global, debe obtener, en principio, el consentimiento de los demás cotitulares.
En caso de venta de una participación a un tercero, resulta conveniente conceder un derecho de adquisición preferente a los demás cotitulares o a las entidades participantes en la investigación y desarrollo conjunta que no sean cotitulares.
También es conveniente que los demás cotitulares puedan solicitar la venta conjunta de sus propias participaciones.
Cuando la legislación estadounidense de patentes no contenga una disposición aplicable
La Ley de Patentes de la República de Corea exige el consentimiento de los demás cotitulares para vender a un tercero una participación en una patente compartida, mientras que la legislación estadounidense de patentes no contiene una disposición sobre dicha venta.
Por esta razón, es importante especificar el contenido del contrato teniendo en cuenta las diferencias entre los regímenes nacionales de transmisión de derechos de propiedad intelectual e industrial.
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4. I+D global | Aspectos que deben considerarse para la explotación
Para utilizar, transmitir, arrendar, exportar o explotar de otra forma los resultados de investigación y desarrollo obtenidos mediante la R&D global, deben considerarse su régimen de titularidad, el sujeto que los explotará y el momento de la explotación.
Cuando la investigación y el desarrollo se realicen individualmente, el titular podrá explotar libremente sus resultados, mientras que la posterior distribución de los beneficios deberá acordarse por separado.
En caso de comercialización conjunta, es necesario alcanzar un acuerdo general sobre el aprovechamiento de los resultados, incluida la posterior distribución de beneficios, el sistema de supervisión y la concesión de una licencia onerosa al operador principal.
5. I+D global | Composición y pago de los fondos de investigación y desarrollo
Los fondos de investigación y desarrollo de la R&D global se componen de fondos públicos de apoyo a la investigación y el desarrollo, aportaciones de las entidades y fondos proporcionados por otras instituciones, organizaciones o particulares.
Cuando existe financiación estatal, pueden emplearse los siguientes métodos de pago.
Pago único | Pago de los gastos de investigación y desarrollo debidamente utilizados una vez concluida su liquidación |
Pago fraccionado | Pago de la aportación estatal después de comprobar trimestral o anualmente el uso de los fondos de investigación y desarrollo, teniendo en cuenta los resultados de ejecución Pago de una parte de los fondos de investigación y desarrollo al inicio de la investigación y abono del importe restante una vez concluida la liquidación |
En el caso de la R&D global basada en proyectos nacionales de investigación y desarrollo, deben tenerse en cuenta los siguientes criterios monetarios.
Partidas y justificantes de los gastos de investigación y desarrollo
[Tipos de gastos de investigación y desarrollo]
- Gastos de personal
- Gastos de instalaciones y equipos de investigación (adquisición, instalación, arrendamiento, funcionamiento, mantenimiento, etc.)
- Gastos de materiales de investigación (adquisición, gestión, fabricación, etc.)
- Gastos de investigación y desarrollo subcontratados
- Gastos de actividades de investigación (reuniones, viajes, utilización de software, funcionamiento del laboratorio, etc.)
- Otros gastos indirectos
También deben prepararse claramente los justificantes del uso de los fondos de investigación y desarrollo, como comprobantes de operaciones con tarjeta de crédito, justificantes de transferencias bancarias y pagos en efectivo, copias de cheques y facturas fiscales del país correspondiente.
- El informe de liquidación debe redactarse en inglés y coreano
- Justificante de pago en efectivo: debe indicar sin omisiones todos los datos obligatorios, como la fecha y hora del pago, su motivo y el importe
- Recibo: debe indicar sin omisiones todos los datos obligatorios, como el importe, la fecha de pago y los bienes o servicios objeto de la operación
6. I+D global | Gestión de la seguridad nacional y protección tecnológica
Al colaborar con entidades extranjeras, resulta esencial establecer un sistema de gestión de la seguridad destinado a impedir la filtración de productos estratégicos, tecnologías sensibles y personal clave.
La R&D global exige adoptar medidas de seguridad en todas las fases previas a su ejecución. Las principales obligaciones de seguridad son las siguientes.
- Presentación de un plan de seguridad (existe un formulario específico)
- Control de acceso e instalación de dispositivos de seguridad en los espacios de investigación
- Formación en materia de seguridad para investigadores extranjeros
- Gestión de la extracción de documentación y del cifrado de las comunicaciones electrónicas
- Comunicación y autorización previas para presentaciones en el extranjero
En particular, cuando se incluyan tecnologías calificadas como productos estratégicos, deben obtenerse previamente una autorización de exportación o un certificado de clasificación de productos estratégicos del Ministerio de Comercio, Industria y Energía de la República de Corea.
Principales aspectos de la gestión de la seguridad
7. I+D global | Sanciones aplicables a la investigación conjunta internacional
Al igual que en los proyectos nacionales ordinarios de investigación y desarrollo, en la R&D global el incumplimiento del plan, la presentación de informes falsos o la transferencia no autorizada de resultados, entre otras causas, pueden dar lugar a la designación de la entidad como ejecutora incumplidora y a la imposición de sanciones.
Si una entidad extranjera abandona el proyecto antes de su finalización o transfiere los resultados sin autorización, la entidad principal coreana asumirá la responsabilidad correspondiente.
Sanciones por conductas irregulares
Un nivel extremadamente deficiente en el proceso de ejecución o en los resultados del proyecto de investigación y desarrollo también puede constituir causa de sanción.
Cuando concurre una causa de sanción, esta es investigada y verificada por el Consejo de Auditoría e Inspección de la República de Corea, los organismos de investigación penal o la Comisión de Derechos Civiles y Anticorrupción de Corea, tras lo cual se adopta la medida correspondiente.
La participación de las entidades de investigación, los responsables de investigación y los investigadores en proyectos nacionales de investigación y desarrollo puede restringirse durante un periodo máximo de 10 años, y puede imponerse un recargo sancionador de hasta 5 veces el importe de los fondos de investigación y desarrollo abonados.
Asimismo, se inicia el procedimiento de recuperación de los fondos de investigación y desarrollo ya abonados.
Importancia del asesoramiento jurídico previo
Para desarrollar adecuadamente un proyecto de R&D global, la entidad principal debe incorporar al contrato cláusulas de distribución de la responsabilidad solidaria con la entidad extranjera, mecanismos de garantía y acuerdos de confidencialidad.
También se recomienda revisar previamente el contrato mediante asesoramiento jurídico.
En particular, dado que los contratos celebrados con entidades extranjeras se rigen por sistemas jurídicos diferentes y pueden producirse demoras en la respuesta ante una controversia, deben definirse claramente la ley aplicable, el tribunal competente y el acuerdo sobre los procedimientos de conciliación y arbitraje.
La R&D global constituye un medio para ampliar las redes internacionales, pero también conlleva riesgos de controversias jurídicas.
Se requiere adoptar medidas preventivas mediante una revisión jurídica previa a la celebración del contrato, integrar sistemas de gestión de resultados y seguridad, documentar las medidas de preparación ante controversias, ejecutar diligentemente la investigación y delimitar claramente las responsabilidades.
A tal efecto, resulta conveniente obtener asesoramiento previo de profesionales con conocimientos de Derecho internacional.
Nuestra firma cuenta con un equipo de trabajo integrado por abogados que se ocupan de asuntos de Derecho internacional, abogados extranjeros asesores en Derecho estadounidense, abogados que poseen la titulación estadounidense de contable público, contables, asesores fiscales, agentes de patentes y otros profesionales de ámbitos especializados, que prestan asistencia en los asuntos de sus clientes.
Si antes de iniciar un proyecto de R&D global necesita asesoramiento jurídico periódico o revisar los procedimientos prácticos, podemos prestarle asesoramiento jurídico.
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