Gestión regulatoria

El entorno de gestión empresarial está sujeto a factores legislativos y políticos en constante evolución.

En particular, las siguientes situaciones requieren una actuación preventiva mediante la gestión regulatoria.

Si en estas situaciones una empresa no se comunica con los organismos públicos sobre la base de fundamentos y argumentos jurídicos precisos, puede quedar expuesta a pérdidas o riesgos considerables.

La gestión regulatoria permite articular los intereses de la empresa mediante argumentos jurídicos objetivos y facilita una comunicación fluida con los organismos públicos.

Las finanzas, la energía, las telecomunicaciones, la industria farmacéutica, la biotecnología, la alimentación y la industria manufacturera son sectores cuya orientación empresarial depende en gran medida de la regulación gubernamental y de los cambios en las políticas públicas.

Estas empresas deben supervisar continuamente las tendencias de modificación normativa, establecer estrategias preventivas y mantener consultas periódicas con los organismos públicos.

Las empresas de sectores tecnológicos emergentes, como la inteligencia artificial (IA), la cadena de bloques, la conducción autónoma y la biotecnología sanitaria, pueden encontrar numerosos puntos de conflicto con el ordenamiento jurídico vigente, por lo que necesitan una estrategia activa de gestión regulatoria desde sus primeras etapas.

Las excepciones regulatorias, los entornos controlados de pruebas regulatorias y los programas de apoyo a la innovación también requieren un enfoque especializado.

Para las pequeñas y medianas empresas o empresas medianas, así como para asociaciones y organizaciones sectoriales que hayan sufrido la apropiación de tecnología o prácticas comerciales desleales por parte de grandes plataformas o grupos empresariales, puede resultar eficaz una estrategia de gestión regulatoria orientada a resolver el problema mediante la cooperación con organismos públicos.

Las empresas que participan en proyectos del Gobierno o de las entidades locales en ámbitos como la contratación pública, las infraestructuras, la construcción y la defensa necesitan una actuación jurídica continuada antes y después de la licitación.

También surgen con frecuencia situaciones que requieren representación jurídica respecto de la interpretación de contratos, la modificación de las condiciones de ejecución o las controversias sobre la imparcialidad del procedimiento.

El refuerzo de los criterios ESG, la entrada en vigor de la Ley sobre la Sanción de Accidentes Graves de la República de Corea y el endurecimiento de la regulación medioambiental han acentuado la importancia del cumplimiento de la responsabilidad social empresarial.

En particular, las grandes empresas y las empresas medianas pueden quedar sometidas con mayor facilidad a la supervisión gubernamental, por lo que la gestión regulatoria especializada adquiere una importancia creciente para interpretar la normativa, actuar ante investigaciones y formular defensas frente a sanciones administrativas.

Las empresas con una presencia frecuente en mercados extranjeros o que realizan habitualmente operaciones con empresas extranjeras deben reaccionar con atención ante los cambios legislativos y de política pública tanto en Corea como en otros países.

Las restricciones a la inversión extranjera, los criterios coreanos de autorización y licencia y las fricciones comerciales también deben abordarse mediante una estrategia sistemática de gestión regulatoria.

Los organismos públicos, como los órganos estatales, las empresas públicas y las entidades locales, también pueden ser clientes de servicios de gestión regulatoria.

Existen diversas necesidades jurídicas, entre ellas los conflictos de competencia entre organismos, el asesoramiento jurídico sobre decisiones importantes, la constitución y el funcionamiento de comités, la actuación ante auditorías y el asesoramiento sobre medidas disciplinarias aplicables a directivos y empleados.

Respecto de los proyectos de ley o de modificación legislativa que afecten directamente a la actividad o a los derechos e intereses del cliente, se elabora un escrito de observaciones que señala los problemas de cada disposición, los conceptos ambiguos y las deficiencias de la finalidad legislativa, e incluye propuestas legislativas alternativas.

El escrito se presenta oportunamente durante el trámite de consulta pública legislativa o ante la subcomisión de examen legislativo de la comisión permanente correspondiente de la Asamblea Nacional de la República de Corea. Asimismo, se facilita la comunicación previa con los asesores especializados y analistas legislativos de la Asamblea Nacional y con el personal de los ministerios competentes para favorecer que las observaciones sean tomadas en consideración.

En función del proyecto, también se exponen de forma razonada la posible inconstitucionalidad o la falta de eficacia de sus disposiciones sobre la base de principios constitucionales, principios generales del Derecho administrativo y principios del Derecho económico.

Durante el periodo anual de auditorías parlamentarias de la administración estatal, es frecuente que empresas e instituciones sean designadas como entidades auditadas o citadas como comparecientes de referencia.

De acuerdo con el calendario de la auditoría, se analizan previamente las cuestiones controvertidas y se presta apoyo para preparar la documentación que deba presentarse y definir la estrategia de respuesta.

Se trata del procedimiento mediante el cual se presenta formalmente una consulta a un ministerio u organismo público competente para confirmar la interpretación de una disposición concreta, su ámbito de aplicación o la posibilidad de que se reconozca una excepción.

Aunque la interpretación oficial de un organismo administrativo no constituya una norma reglamentaria, puede tener efectos vinculantes en la práctica. Por ello, la consulta debe estructurarse con precisión sobre la base de las disposiciones legales, la finalidad legislativa y la jurisprudencia.

Si la interpretación recibida resulta problemática, se mantienen las consultas con el organismo administrativo mediante una nueva consulta o la presentación de un escrito de alegaciones en contrario.

Como preparación para las investigaciones o auditorías realizadas por organismos coreanos como el Servicio Nacional de Impuestos, la Comisión de Comercio Justo, la Junta de Auditoría e Inspección, el Ministerio de Comercio, Industria y Energía, el Ministerio de Medio Ambiente y las oficinas de empleo, se analizan previamente la normativa, los hechos y los elementos probatorios objeto de examen y se identifican las cuestiones jurídicas.

Si están previstas entrevistas o declaraciones de directivos o empleados de la empresa, se presta apoyo mediante la asistencia durante la investigación o la revisión previa de las declaraciones escritas, a fin de evitar manifestaciones perjudiciales y exponer argumentos favorables.

Después de la investigación, se revisan los documentos de respuesta solicitados al cliente, como certificaciones, informes explicativos y planes de rectificación, y se presta asesoramiento para su elaboración.

Se elaboran por cuenta del cliente solicitudes de excepciones regulatorias, propuestas de políticas públicas, propuestas de mejora normativa, planes de negocio y otros documentos, procurando que cumplan los requisitos y formalidades legales.

En particular, los entornos controlados de pruebas regulatorias, la aprobación de nuevas actividades empresariales y los proyectos de cooperación con entidades locales requieren tanto viabilidad material como fundamento jurídico, por lo que el modelo de negocio de la empresa se estructura y refleja dentro del ordenamiento jurídico aplicable.

Se analizan los proyectos de ley, decretos presidenciales o reglamentos de desarrollo sometidos a consulta pública para examinar sus posibles efectos jurídicos y económicos sobre la actividad del cliente y proponer líneas de actuación y medidas necesarias.

También se analiza su impacto atendiendo al ámbito de aplicación, el nivel de regulación, las disposiciones sancionadoras y las obligaciones de información, y se proponen alternativas desde una perspectiva de Derecho comparado, teniendo en cuenta las diferencias con los sistemas de otros países.

Cuando un organismo público solicita una declaración, un escrito de explicaciones, una certificación o un escrito de observaciones, se examina conjuntamente la relación entre los hechos principales, las cuestiones jurídicas y los documentos acreditativos pertinentes, y se presta asesoramiento para su redacción.

Dado que el documento presentado puede utilizarse posteriormente como prueba principal para adoptar una medida desfavorable o en un litigio, resulta esencial evitar que su forma de redacción pueda dar lugar a interpretaciones perjudiciales.

Se presta asesoramiento jurídico sobre la constitución y el funcionamiento de los distintos comités de las entidades locales y los organismos públicos.

Asimismo, se actúa estratégicamente cuando surgen controversias o procedimientos relativos a conflictos de competencia entre órganos administrativos estatales o entre organismos públicos.

Cuando una empresa o un particular considera que una norma regulatoria, una ordenanza local o un acto administrativo vulnera sus derechos fundamentales, puede solicitar que se plantee una cuestión de inconstitucionalidad o interponer un recurso de amparo constitucional ante el Tribunal Constitucional de la República de Corea.

En este proceso se formula una argumentación que acredita los posibles elementos de inconstitucionalidad de la medida sobre la base de principios constitucionales, precedentes del Tribunal Constitucional y doctrina jurídica. Este análisis se utiliza con especial frecuencia para examinar la constitucionalidad de normas locales, como las ordenanzas, y de normas administrativas, como los decretos presidenciales.

Aunque las interpretaciones oficiales o las posiciones informales de los organismos públicos no sean normas imperativas, pueden tener efectos vinculantes en la práctica y repercutir considerablemente en las empresas.

Sin embargo, estas interpretaciones pueden ser arbitrarias y con frecuencia existe la posibilidad de que entren en conflicto con el tenor literal y la estructura de la ley.

Para corregirlas, es necesario analizar conjuntamente la estructura íntegra de la normativa, su finalidad legislativa y las tendencias jurisprudenciales.

Los proyectos legislativos y los borradores de políticas públicas se tramitan a menudo con rapidez sin que se facilite información suficiente a las partes interesadas.

Las empresas en general, y en particular las pequeñas y medianas empresas y las empresas medianas, tienen un acceso limitado al proceso legislativo, su calendario y sus principales cuestiones. Como consecuencia, pueden perder la oportunidad de actuar o no conseguir que sus observaciones sean tomadas en consideración.

Es frecuente que en una misma cuestión intervengan varios ministerios, organismos relacionados y entidades locales.

Las diferencias entre las perspectivas, prioridades y métodos de interpretación de cada organismo generan conflictos durante la coordinación, y las empresas pueden tener dificultades para determinar ante qué organismo deben formular sus argumentos y de qué manera.

Las consultas, los escritos de observaciones, los informes explicativos, los escritos de alegaciones y las propuestas de licitación son documentos que pueden utilizarse posteriormente como prueba en auditorías, investigaciones o litigios.

Los documentos elaborados internamente por una empresa pueden presentar deficiencias en su terminología o estructura jurídica, lo que puede dar lugar a interpretaciones legales desfavorables o generar equívocos.

Conforme a la Ley de Procedimiento Administrativo de la República de Corea, las empresas tienen derecho a formular observaciones, participar en audiencias y presentar recursos administrativos. Sin embargo, en la práctica se producen con frecuencia decisiones arbitrarias dentro de los organismos u omisiones de trámites.

Dado que una empresa puede tener dificultades para impugnar eficazmente estas vulneraciones de derechos por sí sola, la intervención de profesionales del Derecho puede resultar necesaria para obtener una tutela efectiva.

Este despacho, bajo la dirección de abogados especializados en Derecho administrativo, documenta las comunicaciones y los procedimientos que tienen lugar durante la gestión regulatoria y los convierte en elementos probatorios, lo que permite mantener una estrategia jurídica coherente incluso si posteriormente se inicia una controversia, como un proceso contencioso-administrativo o un recurso de amparo constitucional.

🔗Abogados especializados en Derecho administrativo coordinan un equipo específico que ofrece un sistema integrado de actuación, desde las consultas previas sobre políticas públicas hasta la respuesta en procedimientos administrativos y las posteriores vías legales de reparación.