CONTENIDO
- 1. Situación del cliente que solicitó asesoramiento de gestión empresarial
- - Antecedentes detallados del caso
- 2. Estrategia de respuesta formulada durante el asesoramiento de gestión empresarial
- - Definición del alcance del derecho de consulta del accionista y de los criterios para determinar su abuso
- - Establecimiento de procedimientos internos de respuesta y de un sistema de gestión documental
- - Estrategia de comunicación para reducir el riesgo reputacional
- 3. Resultado de la respuesta mediante asesoramiento de gestión empresarial: «estabilización de la gestión»
- 4. Razones para formular una estrategia frente al abuso de los derechos de los accionistas mediante asesoramiento de gestión empresarial
- - Criterios para determinar el abuso de los derechos de los accionistas
- - Preguntas frecuentes sobre el abuso de los derechos de los accionistas
- 5. Si necesita la asistencia de un abogado para el asesoramiento de gestión empresarial
1. Situación del cliente que solicitó asesoramiento de gestión empresarial
El cliente que solicitó asesoramiento de gestión empresarial se encontraba en una situación en la que su derecho de control y gestión de la empresa estaba amenazado por solicitudes reiteradas y amplias de acceso a documentación.
El cliente solicitó la asistencia de un abogado de empresa para responder al abuso de los derechos de los accionistas.
Antecedentes detallados del caso
El cliente de este caso era el director de una mediana empresa coreana, la sociedad A. Al intensificarse el conflicto con algunos accionistas con quienes había mantenido una relación prolongada, las decisiones de la dirección se veían obstaculizadas de forma continuada.
En particular, un accionista alegó la necesidad de garantizar la transparencia y solicitó consultar una amplia variedad de documentación, que comprendía no solo los libros contables, sino también documentos de personal y datos sobre operaciones importantes.
Aunque la empresa ya sometía periódicamente sus datos financieros a una auditoría externa, el accionista solicitó en varias ocasiones documentación del mismo ámbito. También se detectaron indicios de que facilitaba información interna a terceros.
Ante esta situación, el cliente advirtió la posibilidad de que los derechos del accionista se estuvieran ejerciendo de forma abusiva y no con el mero propósito de comprobar información. Por ello, solicitó asesoramiento de gestión empresarial a un abogado especializado en derecho de empresa para realizar un análisis jurídico y formular una estrategia de respuesta.
2. Estrategia de respuesta formulada durante el asesoramiento de gestión empresarial
Las principales cuestiones del caso eran las siguientes.
ㆍ Si la negativa de la empresa a permitir la consulta sería jurídicamente válida
ㆍ Si era posible reducir al mínimo los efectos de las declaraciones externas del accionista sobre la reputación y la estabilidad de la gestión de la empresa
El abogado de empresa se centró en fundamentar jurídicamente la respuesta a estas cuestiones, proteger el derecho de control y gestión de la empresa y establecer un sistema destinado a prevenir la repetición del conflicto.
Definición del alcance del derecho de consulta del accionista y de los criterios para determinar su abuso
El abogado de empresa examinó detenidamente el fundamento jurídico y los límites del derecho de los accionistas a consultar y copiar documentación conforme a la Ley Mercantil de la República de Corea.
A partir de este análisis, precisó que las solicitudes reiteradas o con una finalidad poco clara podían ser contrarias al principio de protección de los secretos comerciales de la empresa y entrañar el riesgo de vulnerar su derecho de control y gestión.
Sobre esta base, estableció criterios de respuesta que permitían a la empresa limitar la entrega de documentación innecesaria y, al mismo tiempo, mantener un procedimiento legítimo.
Establecimiento de procedimientos internos de respuesta y de un sistema de gestión documental
Para evitar que la negativa a permitir la consulta se interpretara como una decisión arbitraria de la dirección, el abogado de empresa aconsejó adoptar todas las medidas mediante el procedimiento de aprobación del consejo de administración.
Asimismo, se estableció un sistema para gestionar mediante formularios normalizados la respuesta dada a cada solicitud de consulta, de modo que los documentos pudieran presentarse como fundamento objetivo en caso de controversia jurídica.
Gracias a esta estructura de gestión, la empresa pudo responder a las solicitudes reiteradas con criterios coherentes y prepararse para eventuales investigaciones de las autoridades supervisoras.
Estrategia de comunicación para reducir el riesgo reputacional
Se formuló una estrategia destinada a prevenir que las declaraciones externas del accionista perjudicaran la confianza en la empresa.
El abogado de empresa revisó una propuesta de comunicación a los medios basada en los hechos y aconsejó acompañarla, cuando fuera necesario, de una notificación formal de advertencia jurídica.
De este modo, la empresa estableció una base jurídica para responder a la difamación y a la difusión de información falsa, y gestionó de manera estable su reputación externa.
3. Resultado de la respuesta mediante asesoramiento de gestión empresarial: «estabilización de la gestión»
Con la asistencia de un abogado especializado en derecho de empresa, el cliente estableció una base jurídica para responder a las solicitudes reiteradas del accionista.
Posteriormente, pudo reducir las controversias innecesarias y reorganizar el orden interno mediante el asesoramiento de gestión empresarial, lo que permitió mantener la estabilidad general de la gestión.
4. Razones para formular una estrategia frente al abuso de los derechos de los accionistas mediante asesoramiento de gestión empresarial
El artículo 466 de la Ley Mercantil de la República de Corea reconoce a los accionistas que posean al menos 3 de cada 100 acciones del total emitido el derecho a solicitar la consulta y copia de los libros contables y documentos.
Este sistema tiene por objeto garantizar la transparencia de la gestión y la función supervisora de los accionistas. La empresa no puede rechazar la solicitud salvo que demuestre que es improcedente.
Dado que este proceso probatorio puede resultar difícil para una persona sin conocimientos especializados, es necesario responder de forma gradual mediante asesoramiento de gestión empresarial.
Criterios para determinar el abuso de los derechos de los accionistas
Para que la negativa de la empresa sea legítima, debe demostrarse que la solicitud del accionista no se basa en una «finalidad legítima».
Los tribunales valoran conjuntamente los siguientes factores.
② Finalidad de la consulta y posible mala fe
③ Efectos sobre el funcionamiento de la empresa y el interés común de los accionistas
④ Naturaleza de la información y su carácter confidencial para la gestión
▶ Véase la sentencia 2017다270916, dictada el 28 de febrero de 2018 por el Tribunal Supremo de la República de Corea
▶ Supuestos reconocidos como abuso de los derechos de los accionistas
A la luz de los criterios anteriores, el ejercicio de los derechos del accionista se considera abusivo en los siguientes supuestos.
▷ Solicitudes destinadas a compartir información con una empresa competidora o con terceros
▷ Solicitudes que puedan provocar la filtración de secretos comerciales o información financiera
▷ Solicitudes formuladas deliberadamente en un momento desfavorable para la empresa
En estos supuestos, la empresa puede rechazar el ejercicio del derecho de consulta y copia basándose en el carácter improcedente de la solicitud.
Preguntas frecuentes sobre el abuso de los derechos de los accionistas
A. El mero carácter reiterado de las solicitudes no constituye por sí solo un abuso de los derechos del accionista.
No obstante, puede considerarse abusivo cuando la solicitud obstaculice el funcionamiento normal de la empresa o tenga por objeto filtrar secretos comerciales o información interna.
En tal caso, la empresa debe acreditar los antecedentes y la finalidad de la solicitud y responder mediante un procedimiento legítimo.
A. En primer lugar, la empresa debe examinar si la finalidad y los motivos indicados en la solicitud cumplen los requisitos de la Ley Mercantil de la República de Corea.
Cuando sea necesario, resulta aconsejable que los departamentos jurídico y financiero coordinen la limitación del alcance de la consulta o documenten las directrices de respuesta mediante una resolución del consejo de administración.
Asimismo, pueden registrarse y conservarse todas las solicitudes y los procesos de tramitación para utilizarlos como fundamento objetivo en eventuales controversias o investigaciones de las autoridades supervisoras.
5. Si necesita la asistencia de un abogado para el asesoramiento de gestión empresarial
El ejercicio de los derechos de los accionistas es un procedimiento legítimo garantizado por la Ley Mercantil de la República de Corea, pero, según su finalidad y la forma en que se ejerzan, puede amenazar directamente la estabilidad de la gestión empresarial.
En particular, cuando se reiteran las solicitudes de consulta de los libros contables o de entrega de documentación, la empresa debe considerar de forma conjunta la respuesta jurídica, la protección de la información y la gestión de su reputación.
Los abogados especializados en derecho empresarial de esta firma prestan asistencia estratégica que va más allá del mero análisis jurídico y abarca la defensa del control y la gestión de la empresa y el mantenimiento de su credibilidad.
Analizan sistemáticamente las normas aplicables, incluido el alcance de los derechos de los accionistas, los criterios para determinar la legitimidad de la finalidad y los procedimientos de respuesta, y establecen un sistema preventivo para evitar que la empresa se vea involucrada en controversias innecesarias.
Asimismo, mediante la coordinación de la gestión de los registros internos, la comunicación externa y el funcionamiento del consejo de administración, entre otros aspectos prácticos, sientan las bases para reducir los riesgos jurídicos y mantener la coherencia y la transparencia de la gestión.
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Daeryun, bufete de abogados situado en el puesto 9 de la República de Corea (según el criterio basado en las declaraciones del impuesto sobre el valor añadido correspondientes al año 25 presentadas ante el Servicio Nacional de Impuestos de la República de Corea), presta asesoramiento jurídico a empresas sobre la base de su experiencia acumulada.
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