Infracción de la Ley de Servicios de Inversión Financiera y Mercados de Capitales | Análisis de la sentencia de un tribunal de distrito que impuso penas de prisión con trabajos a los acusados por una estafa mediante un chat de recomendaciones bursátiles

El delito cometido por A y B, sometidos a juicio por infringir la Ley de Servicios de Inversión Financiera y Mercados de Capitales, fue una «estafa mediante un chat de recomendaciones bursátiles».

Tras dejar la empresa en la que trabajaban y mientras buscaban empleo, encontraron en un sitio web una oferta de trabajo para la «venta de acciones en oferta pública inicial». El trabajo consistía en crear un chat de recomendaciones bursátiles y actuar como gancho.

A través de Telegram recibieron un guion e instrucciones de un cabecilla no identificado y llamaron a un número indeterminado de personas para inducirlas a unirse al chat de recomendaciones bursátiles.

Después planearon fingir que vendían acciones en oferta pública inicial, entregar al cabecilla el 40 % de los importes recibidos como precio de compra de dichas acciones y repartirse entre ellos el 60 % restante.

Alquilaron una oficina y compraron un archivo con los nombres y números de teléfono móvil de varios miles de personas. A continuación, llamaron a un número indeterminado de personas para anunciar que «ofrecerían gratuitamente información bursátil durante un mes» y lograron que unas 100 personas se unieran al chat de recomendaciones bursátiles.

Después se hicieron pasar por investigadores principales de una conocida cadena de televisión y publicaron en el chat de recomendaciones bursátiles la información sobre acciones que habían recibido por Telegram. Asimismo, cada uno utilizó entre 5 y 10 identificadores para participar en el chat y publicó, entre otros documentos, archivos con movimientos de cuentas bancarias que el cabecilla les había remitido para acreditar supuestos beneficios.

Posteriormente, siguiendo las instrucciones del cabecilla, publicaron un mensaje en el que afirmaban: «Si invierte ahora en las acciones OO, cuya cotización está prevista para X de 20XX, puede obtener un rendimiento 10 veces mayor. Venderemos a bajo precio las acciones que poseemos; quien desee comprarlas, que lo solicite». Al mismo tiempo, utilizaron otros identificadores para aparentar que ellos también iban a comprar esas acciones en oferta pública inicial y actuaron como ganchos.

Mediante este método recibieron de 4 víctimas, durante unos dos meses y en un total de 18 transferencias, aproximadamente 360 millones de wones surcoreanos, por lo que fueron acusados de infringir la Ley de Servicios de Inversión Financiera y Mercados de Capitales.

El tribunal impuso a A y B, sometidos a juicio por infringir la Ley de Servicios de Inversión Financiera y Mercados de Capitales, penas de prisión con trabajos de 4 años y 6 meses y de 4 años, respectivamente.

El tribunal explicó la individualización de las penas señalando que «los acusados, en connivencia con un cabecilla no identificado, engañaron a las víctimas y les defraudaron grandes cantidades de dinero bajo el pretexto del pago del precio de compra de acciones no cotizadas. Su responsabilidad penal no es leve y los hechos revisten gravedad, entre otros motivos, por el carácter planificado del método delictivo».

Hemos analizado la sentencia de un tribunal de distrito que impuso penas privativas de libertad de cumplimiento efectivo a los integrantes de una trama que cometió una estafa mediante un chat de recomendaciones bursátiles, infringiendo la Ley de Servicios de Inversión Financiera y Mercados de Capitales.

Como muestra este caso, solicitar inversiones mediante publicidad falsa o exagerada que presenta una elevada rentabilidad como premisa constituye una modalidad habitual de estafa relacionada con acciones. Por ello, antes de invertir en acciones deben recabarse datos suficientes y comprobarse si la fuente de la información es fiable.

Si se sufren pérdidas importantes debido a una estafa mediante un chat de recomendaciones bursátiles, una actuación temprana puede aumentar la posibilidad de recuperar el importe defraudado.

Asimismo, para presentar una denuncia penal por estos hechos deben aportarse pruebas claras de que los responsables difundieron información falsa; la asistencia de un abogado especializado puede resultar útil para ello.

El 🔗Grupo de Derecho Financiero de Daeryun Sociedad de Abogados presta asistencia a las víctimas de estafas de inversión cometidas mediante chats de recomendaciones bursátiles y otros medios, mediante la colaboración de abogados especializados en gestión de activos, contables y asesores fiscales, entre otros profesionales de ámbitos específicos.

Si desea recibir asistencia profesional sobre esta cuestión, puede solicitar asesoramiento jurídico.