外国為替取引法違反 | 仮想資産を利用した無登録外国為替取引を、「ファンチギ」に準じる外国為替業務とみなした大法院の判決

外国為替取引法違反に関する本件は、被告人らが非居住者から仮想資産（テザー・USDT）の供給を受け、これを国内で売却して代金を現金で授受した行為が、外国為替取引法および特定金融取引情報法違反に該当するかが争点となった事件です。

被告人5は事務所を構え、複数の従業員を雇用して場外で不特定多数とテザーを売買し、被告人1・2・3・4は非居住者側の指示に従い国内でウォン代金を引き渡し、または管理する役割を担当しました。

検察は、これらの者が登録や申告なく外国為替業務を業として行い、「ファンチギ」に準じる外国為替取引を反復したとみて、外国為替取引法違反・特定金融取引情報法違反・犯罪収益隠匿規制法違反などの容疑で起訴しました。

第1審裁判所は、被告人5が不特定多数を相手に仮想資産を反復的に売買し現金を授受した点を認め、申告なく仮想資産取引を営業した特金法違反の有罪と判断しました。

また、被告人5が非居住者から仮想資産の供給を受け国内でウォンを支払った行為は、外国為替取引法第8条第1項違反（無登録外国為替業務）に該当するとして、一部有罪を認めました。

被告人2については「仮想資産取引を営業として行った者」ではないとみて、特金法違反は無罪と判断しましたが、外国為替取引法違反部分は有罪とみました。

被告人1・3・4は、非居住者組織の指示に従いウォンを受領・引き渡した点が認められ、外国為替取引法違反で有罪判決を受けました。

押収された現金は犯罪収益と認められ、一部が没収・追徴を宣告されました。

大法院は、被告人5が非居住者から仮想資産の供給を受け、国内でその代金をウォンで支払った行為を、外国為替取引法第3条第1項第16号（ロ）の外国為替業務を業として行った場合とみなしました。

非居住者との取引において国内でのウォン支払いが行われ、その行為が反復されるならば、これは外国と国内との間の支払い・受領に関する外国為替取引として、登録のない外国為替業務と評価されうるというのが核心的な判断です。

被告人5が事務所を構え従業員まで雇用して継続的に取引を反復した点で「営業性」が認められるとみなし、特金法・外国為替取引法違反のいずれも有罪の結論を維持しました。

一方、被告人1・3・4の場合、単にウォンを引き渡した行為のみでは外国為替業務の遂行とみなすことは難しく、被告人5の営業行為に本質的に寄与したと断定することは難しいと判断し、有罪判断を破棄しました。

また、被告人2について原審が共同正犯の該当性を十分に審理しなかったことは法理誤解であるとみなし、特金法違反部分を破棄・差戻ししました。

結局、大法院は被告人5の上告を棄却し、被告人1・2・3・4に対する一部の事件を差し戻しました。

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特に大倫は、国際取引・金融・仮想資産分野の事件経験が豊富な企業専門弁護士、関税士資格を保有する関税専門委員がともに対応し、刑事弁論を超えて実質的な制度対応および再発防止システムの構築まで支援します。

外国為替取引法や仮想資産関連の法律違反リスクにさらされている企業・個人は、事前の助言を通じて法的紛争を予防し、すでに捜査が開始された場合には迅速な専門的支援を受けることが重要です。

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