CONTENTS
- 1. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Понятие
- - Деяния, влекущие уголовное наказание
- 2. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Порядок
- - Последствия для компании
- 3. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Примеры деяний
- - Недопустимые согласованные действия (картельный сговор)
- - Злоупотребление доминирующим положением на рынке
- - Неправомерное принуждение к совершению сделок
- - Поддержание цен перепродажи
- - Ограничивающие конкуренцию действия объединения предпринимателей
- - Воспрепятствование проверке Комиссии по справедливой торговле
- 4. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Меры наказания
- - Стратегия защиты в уголовном процессе при нарушении законодательства о добросовестной торговле
- - Контрольный перечень для компании
1. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Понятие
Уголовное судопроизводство по делам о нарушениях законодательства о добросовестной торговле осуществляется, если нарушение Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле, Закона Республики Корея о предотвращении недобросовестной конкуренции и защите коммерческой тайны либо другого связанного с добросовестной торговлей нормативного акта влечет уголовное наказание согласно соответствующим положениям.
Процедура начинается после обращения Комиссии по справедливой торговле Республики Корея с заявлением о возбуждении уголовного преследования.
На этапе рассмотрения дела Комиссией производство может завершиться принятием мер по устранению нарушения или наложением административного денежного взыскания. Однако серьезное, умышленное либо совершенное по грубой неосторожности нарушение Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле может повлечь уголовное судопроизводство.
Органы расследования могут не ограничиваться деянием, указанным в заявлении Комиссии, и провести более широкое расследование деятельности соответствующей компании, поэтому позицию защиты следует выработать на раннем этапе.
Поскольку Комиссия стала чаще обращаться в органы расследования с заявлениями о возбуждении уголовного преследования, увеличивается и количество соответствующих уголовных дел.
В частности, по сравнению с прошлым чаще подаются заявления в отношении руководителей и работников компаний по делам о нарушениях Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле и Закона Республики Корея о справедливости в субподрядных отношениях. В результате такие лица также могут быть вынуждены участвовать в уголовном судопроизводстве.
Даже если Комиссия самостоятельно не подала такое заявление, органы расследования могут обратиться к ней с соответствующим запросом, комплексно учитывая влияние деяния на рыночную экономику, его общественные последствия и степень ущерба, причиненного другим компаниям.
Уголовное судопроизводство по делам о нарушениях законодательства о добросовестной торговле может быть начато в рамках различных процедур. После предъявления обвинения отозвать заявление уже невозможно, что требует тщательной подготовки защиты.
Уголовное судопроизводство по таким делам осуществляется в том же порядке, что и производство по обычным уголовным делам, поэтому целесообразно заручиться помощью адвоката, специализирующегося на уголовных делах, а также адвоката, обладающего специальными знаниями в области законодательства о добросовестной торговле.
Деяния, влекущие уголовное наказание
К основным деяниям, рассматриваемым в уголовных делах о нарушениях законодательства о добросовестной торговле, относятся недопустимые согласованные действия (картельный сговор), злоупотребление доминирующим положением на рынке, неправомерное принуждение к совершению сделок, поддержание цен перепродажи, ограничивающие конкуренцию действия объединений предпринимателей и воспрепятствование проверке Комиссии по справедливой торговле Республики Корея.
Для привлечения к уголовной ответственности требуется доказать не только противоправность деяния, но и умысел лица, план его осуществления, систему указаний и другие обстоятельства, поэтому доказывание может быть затруднено.
Однако при наличии конкретных доказательств, таких как показания работников, электронная переписка и протоколы совещаний, вероятность привлечения к ответственности повышается.
В частности, по делам о сговоре крупных компаний на торгах или об одностороннем принуждении к сделкам со стороны головной франчайзинговой компании уголовная ответственность может стать возможной даже вследствие невыгодных показаний или утечки материалов.
2. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Порядок
Уголовное судопроизводство по делам о нарушениях законодательства о добросовестной торговле может осуществляться только при наличии заявления Комиссии по справедливой торговле Республики Корея о возбуждении уголовного преследования.
Однако если деяние, нарушающее Закон Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле, одновременно представляет собой воспрепятствование проведению торгов или нарушение Рамочного закона Республики Корея о строительной отрасли, обвинение может быть предъявлено и без такого заявления.
Процедура осуществляется в следующем порядке.
Последствия для компании
Последствия уголовного судопроизводства по делам о нарушениях законодательства о добросовестной торговле могут выходить за рамки юридических и финансовых потерь и затрагивать основы существования компании.
Если генеральному директору или членам руководства будет вынесен обвинительный приговор, доверие к компании со стороны внешних контрагентов может резко снизиться. Это способно повлечь цепь последствий, включая ограничение участия в публичных торгах, снижение кредитного рейтинга финансовыми учреждениями, резкое падение стоимости акций и прекращение деловых отношений с партнерами.
Для компании основными мерами предварительной подготовки являются создание системы управления рисками в области добросовестной торговли, обучение работников соблюдению законодательства, организация внутреннего канала сообщений о нарушениях, разработка порядка действий при проверках Комиссии и взаимодействие юридического отдела с внешними специалистами.
После начала уголовного судопроизводства требуется тщательно проработанный стратегический подход, включая определение позиции при расследовании, оценку целесообразности представления материалов и рассмотрение возможности добровольного устранения нарушения.
3. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Примеры деяний
До начала уголовного судопроизводства необходимо надлежащим образом выстроить защиту на этапе расследования Комиссией по справедливой торговле Республики Корея, чтобы снизить риск предъявления обвинения.
Однако в последнее время Комиссия чаще обращается с заявлениями о возбуждении уголовного преследования, вследствие чего возрастает необходимость подготовки к уголовному судопроизводству по таким делам.
Ниже рассматриваются примеры деяний, которые могут стать его предметом.
Недопустимые согласованные действия (картельный сговор)
Это действия независимых хозяйствующих субъектов, которые должны конкурировать между собой, но заранее согласовывают цены, объемы, условия торгов или иные параметры конкуренции.
Поскольку такие действия изначально ограничивают рыночную конкуренцию, по Закону Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле они относятся к наиболее серьезным нарушениям.
Примеры: строительные компании заранее определяют победителя публичных торгов либо предприятия пищевой промышленности согласовывают дату повышения цен на продукцию
Злоупотребление доминирующим положением на рынке
Это действия хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке, который использует такое положение для неправомерного установления цен или необоснованного устранения деятельности конкурентов.
Пример: онлайн-платформа принуждает размещенных на ней продавцов предоставлять скидки только при использовании ее собственных сервисов и препятствует использованию конкурирующих платформ
Неправомерное принуждение к совершению сделок
Это действия компании, обладающей более сильным положением, которая принуждает контрагента приобретать нежелательную продукцию, заключать несправедливый договор или совершать иные подобные действия.
Пример: головная франчайзинговая компания принуждает франчайзи к ненужному изменению интерьера или к приобретению товаров исключительно у определенного поставщика
Поддержание цен перепродажи
Это действия производителя или поставщика, который устанавливает для дистрибьютора минимальную цену продажи продукции и принуждает соблюдать ее.
Такие действия являются противоправными, поскольку ограничивают ценовую конкуренцию на рынке сбыта.
Пример: косметический бренд обязывает интернет-магазины соблюдать условие, запрещающее продажу продукции по цене ниже установленной розничной цены
Ограничивающие конкуренцию действия объединения предпринимателей
Это ограничивающие конкуренцию действия ассоциации, союза или другого объединения предпринимателей, которое требует от участников установить единые цены либо запрещает им совершать сделки с лицами, не входящими в объединение.
Пример: региональная ассоциация больниц устанавливает единые цены на медицинские услуги либо совместно закупает определенное медицинское оборудование, исключая из закупок больницы, не входящие в ассоциацию
Воспрепятствование проверке Комиссии по справедливой торговле
Это представление ложных материалов в ответ на выездную проверку или требование Комиссии по справедливой торговле Республики Корея о представлении документов, а также умышленное воспрепятствование проверке.
Пример: удаление электронной переписки и документов или склонение работников к сокрытию сведений на основании заранее ставшей известной информации о предстоящей проверке
Подробнее
4. Уголовное судопроизводство по делам о добросовестной торговле | Меры наказания
Вид деяния | Мера наказания |
|---|---|
Недопустимые согласованные действия | Лишение свободы на срок до 3 лет или штраф в размере до 200 миллионов южнокорейских вон |
Неправомерные действия объединения предпринимателей | |
Злоупотребление доминирующим положением на рынке | |
Неисполнение предписания об устранении нарушений | Лишение свободы на срок до 2 лет или штраф в размере до 150 миллионов южнокорейских вон |
Воспрепятствование проверке Комиссии или отказ от нее | |
Уничтожение доказательств |
Стратегия защиты в уголовном процессе при нарушении законодательства о добросовестной торговле
1. Создание системы управления рисками
Для этого следует предусмотреть диагностику рисков, проверку соблюдения законодательства, разработку внутренних правил и процедур их совершенствования. Регулярные внутренние проверки и мониторинг позволяют заблаговременно выявлять возможные нарушения.
2. Обучение работников соблюдению законодательства и повышение осведомленности
Программа обучения должна охватывать основные положения законодательства, практические примеры и порядок соблюдения внутренних правил компании, чтобы работники ясно понимали серьезность нарушений и конкретные процедуры реагирования.
Для повышения практической эффективности обучения целесообразно также проводить прикладные семинары и учебные тренировки.
3. Работа внутренней системы сообщений о нарушениях и защита заявителей
Надлежащая защита заявителей и обеспечение анонимности способствуют подаче сообщений и позволяют пресекать противоправные действия на раннем этапе.
После получения сообщения необходимо применять оперативную и прозрачную процедуру проверки, способствующую формированию в организации культуры соблюдения законодательства.
4. Подготовка порядка действий при проверках Комиссии
В таком документе необходимо подробно определить процедуру проведения проверки, объем представляемых материалов, правила взаимодействия с инспекторами и порядок обращения за юридической консультацией. Практическую готовность можно повысить путем проведения учебных проверок.
Оперативные и последовательные действия могут свести к минимуму необоснованные неблагоприятные последствия.
5. Тесное взаимодействие юридического отдела с внешними специалистами
Штатным юристам компании следует тесно взаимодействовать с внешними адвокатами, специализирующимися на законодательстве о добросовестной торговле, бухгалтерами и консультантами, чтобы последовательно проводить юридический анализ, готовить доказательства и разрабатывать стратегию.
Сформированная сеть специалистов способствует эффективной и своевременной подготовке позиции.
6. Стратегические действия на этапе расследования
Необходимо тщательно проверить объем и содержание представляемых материалов, воздерживаться от передачи документов, не имеющих отношения к расследованию, а при личном взаимодействии со следователями давать четкие объяснения, основанные на фактах, и сохранять готовность к сотрудничеству.
Следует также рассмотреть возможность добровольного сообщения о нарушении или принятия мер по его устранению и оценить, могут ли такие действия стать основанием для смягчения наказания.
7. Совершенствование управления внутренними документами и доказательствами
Соответствующие материалы следует упорядочить и хранить так, чтобы их можно было своевременно представить в соответствии с требованиями закона. Одновременно необходимо установить строгий контроль для предотвращения повреждения или фальсификации доказательств.
8. Коммуникационная стратегия антикризисного управления
Предоставление работникам, клиентам, инвесторам, партнерам и другим основным заинтересованным лицам прозрачной и своевременной информации позволяет предотвратить необоснованные подозрения и утрату доверия.
9. Последующие меры после судебного решения и предотвращение повторных нарушений
Помимо уплаты штрафа и исполнения предписания об устранении нарушений, необходимо проанализировать причины нарушения и разработать меры по предотвращению его повторения.
Такие действия позволяют усовершенствовать систему соблюдения законодательства, предотвратить аналогичные нарушения в будущем и защитить стоимость компании.
Контрольный перечень для компании
Пункт | Проверено |
|---|---|
Наличие CP (программы добровольного соблюдения правил добросовестной торговли) | ☐ |
Регулярное обучение работников правилам добросовестной торговли | ☐ |
Предварительная оценка рисков по договорам и условиям сделок | ☐ |
Осведомленность о системе добровольного сообщения о нарушениях и наличие внутреннего канала приема сообщений | ☐ |
Наличие системы консультирования с внешними специалистами в области права | ☐ |
Наличие порядка действий при проверках и расследованиях | ☐ |
Отдельная система юридической оценки рисков для представителя компании и руководителей | ☐ |
Дэрюн формирует рабочую группу из адвокатов, специализирующихся на законодательстве о добросовестной торговле и уголовных делах, и предлагает решения, соответствующие обстоятельствам дела клиента, с учетом опыта сопровождения расследований и уголовного судопроизводства по таким делам.
В последнее время прокуратура уделяет повышенное внимание делам о картельных сговорах, и число случаев предъявления обвинения растет. Если уголовное судопроизводство уже начато, следует своевременно подготовить позицию защиты.
В фирме действует круглосуточная система консультаций 365 дней в году. При возбуждении уголовного дела или наличии соответствующего риска можно обратиться за консультацией для подготовки стратегии защиты.
При поручении дела об уголовном судопроизводстве в сфере добросовестной торговли специалисты окажут комплексную юридическую помощь для защиты прав клиента и его позиции по вопросу об уголовной ответственности.
Подробнее
Связанные новости
Watch related video content
for this case study.
Практика комплаенса в сфере фармацевтики и биотехнологий — комплаенс в сфере добросовестной конкуренции
