ขั้นตอนการรับมือกับการสอบสวนของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรม

ท่านอยู่ในขั้นตอนใด?

เลือกขั้นตอนปัจจุบันของท่าน แล้วเนื้อหาของขั้นตอนนั้นจะแสดงด้านล่าง

1. 1การเริ่มการสอบสวนและการขอเอกสาร
2. 2การสอบสวน ณ สถานที่
3. 3การให้ถ้อยคำและเอกสารเพิ่มเติม
4. 4การส่งรายงานการตรวจสอบ
5. 5การยื่นความเห็นเป็นหนังสือของผู้ถูกกล่าวหา
6. 6การพิจารณาของที่ประชุมใหญ่หรือคณะอนุกรรมการ
7. 7คำวินิจฉัย (คำสั่งแก้ไข ค่าปรับทางปกครอง การส่งเรื่องกล่าวโทษทางอาญา)
8. 8คำคัดค้าน / คดีปกครอง
9. 9การชำระค่าปรับทางปกครอง

• ขั้นตอนหลัก
• การดำเนินการเพิ่มเติม / ทางเลือก
• การยกคำร้อง / การคัดค้าน
• สิ้นสุดกระบวนการ

ระยะเวลาที่ใช้

กำหนดการแตกต่างกันในแต่ละคดี จึงควรตรวจสอบกับผู้ตรวจสอบคดีผู้รับผิดชอบ (อายุความในการออกคำสั่ง: การสมรู้ร่วมคิด 5 ปีนับจากวันเริ่มการสอบสวน การฝ่าฝืนอื่น 7 ปีนับจากวันที่การฝ่าฝืนสิ้นสุด) คดีปกครองแยกต่างหาก

ค่าใช้จ่าย

ค่าทนายความ ค่าวิเคราะห์ทางเศรษฐศาสตร์ และค่าอากรแสตมป์สำหรับคดีปกครองแยกต่างหาก ตรวจสอบค่าใช้จ่ายของขั้นตอนที่ KFTC กับหน่วยงานผู้รับผิดชอบ

คู่มือการดำเนินกระบวนการ

อ่านตามลำดับตั้งแต่ต้นจนจบ ข้อความสีแดงคือกำหนดเวลาที่กฎหมายกำหนด

1. 1

   คดีเริ่มจากการร้องเรียนของบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (พระราชบัญญัติการค้าที่เป็นธรรม §80(2)) หรือการที่ KFTC พบปัญหาเอง ซึ่งเรียกว่าการรับรู้โดยอำนาจหน้าที่ (§80(1)) เมื่อ KFTC ขอเอกสารเป็นหนังสือ ให้ตรวจสอบขอบเขตและกำหนดเวลา และดำเนินมาตรการภายในบริษัทเพื่อเก็บรักษาเอกสารและอีเมลที่เกี่ยวข้องไม่ให้ใครลบ เพราะการลบเอกสารในตัวมันเองถือเป็นการขัดขวางการสอบสวน ในคดีการสมรู้ร่วมคิด (การกระทำร่วมกันอันไม่เป็นธรรม) ลำดับที่ 1 อาจได้รับการยกเว้นค่าปรับทั้งหมด และลำดับที่ 2 ได้รับการลด 50% และหากได้รับการยอมรับให้ลดหรือยกเว้นโทษ โดยหลักแล้วก็จะได้รับการยกเว้นการส่งเรื่องกล่าวโทษทางอาญาด้วย (§44, พระราชกฤษฎีกา §51) จึงควรพิจารณาทันทีว่าจะยื่นขอเข้าโครงการผ่อนปรนโทษหรือไม่

2. 2

   เมื่อเจ้าหน้าที่สอบสวนมาที่สถานประกอบการของคุณ ให้ตรวจสอบหนังสือแจ้งการสอบสวน (เอกสารที่ระบุวัตถุประสงค์ ระยะเวลา เป้าหมาย และขอบเขตของการสอบสวน) ก่อน (§81) เพราะขอบเขตที่ระบุในหนังสือแจ้งคือขีดจำกัดของการสอบสวน ติดต่อทนายความทันทีและให้ทนายความเข้าร่วมการสอบสวน (§83) คุณปฏิเสธการสอบสวนที่เกินขอบเขตที่ระบุในหนังสือแจ้งได้ เมื่อการสอบสวนสิ้นสุด ให้ขอรายการเอกสารที่ถูกเก็บและที่ยื่นไป และหาก KFTC เก็บรักษาเอกสารไว้ชั่วคราว ให้เปรียบเทียบบันทึกการเก็บรักษากับเอกสารที่ถูกนำไปจริง (§81(7))

3. 3

   ต่อมา KFTC จะให้กรรมการและพนักงานมาให้ถ้อยคำ (การสอบสวนที่เจ้าหน้าที่ถามและผู้ถูกสอบสวนตอบ) และขอเอกสารเพิ่มเติม อ่านบันทึกถ้อยคำก่อนลงชื่อ และขอให้แก้ไขส่วนที่ต่างจากที่พูดไป เพราะเมื่อลงชื่อแล้ว บันทึกจะถูกใช้เป็นหลักฐานตามนั้น หากผู้ตรวจสอบคดีไม่พบการฝ่าฝืนกฎหมาย คดีจะจบด้วยการไม่พบการฝ่าฝืนหรือการยุติขั้นตอนการตรวจสอบ

4. 4

   ผู้ตรวจสอบคดีจะยื่นรายงานการตรวจสอบที่ระบุข้อเท็จจริงของการฝ่าฝืน บทบัญญัติที่ใช้บังคับ และมาตรการที่เสนอต่อคณะกรรมการ และส่งให้ผู้ถูกกล่าวหา (บริษัทที่ถูกสอบสวน) ด้วย บริษัทยื่นความเห็นเป็นหนังสือโต้แย้งข้อเท็จจริง หลักกฎหมาย และการคำนวณค่าปรับ ภายใน 8 สัปดาห์ (6 สัปดาห์สำหรับคดีของคณะอนุกรรมการ) นับจากวันที่ได้รับรายงาน มีเรื่องที่ต้องโต้แย้งมาก จึงต้องเริ่มเตรียมทันทีที่ได้รับรายงาน คุณขอขยายกำหนดเวลาและขอตรวจดูและคัดสำเนาสำนวนคดีได้

5. 5

   ยกเว้นคดีบางประเภท เช่น การสมรู้ร่วมคิด ในระหว่างที่บริษัทอยู่ระหว่างการสอบสวนหรือการพิจารณาของ KFTC บริษัทสามารถเสนอแผนการแก้ไขของตนเองและยื่นคำขอคำวินิจฉัยโดยความยินยอม (§89) หาก KFTC ยอมรับ คดีจะจบโดยไม่มีการวินิจฉัยว่าการกระทำนั้นไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือไม่ เพราะจบโดยไม่มีการวินิจฉัยว่าไม่ชอบด้วยกฎหมาย จึงเป็นทางเลือกที่ควรพิจารณาเมื่อไม่ต้องการให้ข้อพิพาทยืดเยื้อ

   ขั้นตอนปัจจุบัน
6. 6

   ที่ประชุมใหญ่ซึ่งมีกรรมการทั้งหมด (11 คน) หรือคณะอนุกรรมการซึ่งมีกรรมการ 3 คน จะจัดการประชุมพิจารณา และรับฟังข้อโต้แย้งของทั้งผู้ตรวจสอบคดีและผู้ถูกกล่าวหา (§58, §59) ผู้ถูกกล่าวหาและผู้แทน (ทนายความ) สามารถมาแถลงได้ (§93) และสามารถขอให้สืบพยานบุคคลหรือยื่นรายงานการวิเคราะห์ทางเศรษฐศาสตร์ได้ การพิจารณาอาจมีหลายครั้ง จึงควรใช้โอกาสเหล่านี้เพิ่มข้อโต้แย้งที่ยังไม่ได้เสนอครบในความเห็นเป็นหนังสือ

7. 7

   คณะกรรมการจะส่งคำวินิจฉัยที่มีข้อสรุปให้บริษัท มาตรการได้แก่ คำสั่งแก้ไข ค่าปรับทางปกครอง การส่งเรื่องกล่าวโทษทางอาญา และการตักเตือน การส่งเรื่องกล่าวโทษทางอาญาจะส่งไปยังหัวหน้าสำนักงานสอบสวนอาชญากรรมร้ายแรง และหลังการสอบสวน พนักงานอัยการของสำนักงานฟ้องคดี (เดิมคือสำนักงานอัยการ) จะวินิจฉัยว่าจะฟ้องหรือไม่ (§129(2)) ความผิดตามพระราชบัญญัติการค้าที่เป็นธรรม §124 และ §125 ฟ้องได้ก็ต่อเมื่อ KFTC ส่งเรื่องกล่าวโทษเท่านั้น (§129(1)) ดังนั้นคดีจะเข้าสู่กระบวนการทางอาญาหรือไม่ขึ้นอยู่กับการรับมือในชั้น KFTC

8. 8

   หากรับคำวินิจฉัยไม่ได้ ให้ยื่นคำคัดค้าน (§96) ต่อ KFTC ภายใน 30 วันนับจากวันที่ได้รับแจ้งคำสั่ง (คำวินิจฉัย) หรือฟ้องคดีขอให้เพิกถอน (§99) ต่อศาลอุทธรณ์โซล (ศาลที่มีเขตอำนาจเฉพาะเหนือคดีเหล่านี้ §100) ภายใน 30 วันนับจากวันเดียวกัน หากผ่านการคัดค้านมาแล้ว ให้ฟ้องคดีภายใน 30 วันนับจากวันที่ได้รับคำวินิจฉัยคำคัดค้าน หากพ้นกำหนด คำสั่งจะถึงที่สุดตามนั้น ค่าปรับทางปกครองต้องชำระภายใน 60 วันนับจากวันที่ในหนังสือแจ้งให้ชำระ (พระราชกฤษฎีกา §85(2)) กำหนดชำระยังคงนับต่อไปแม้ระหว่างคดี จึงควรพิจารณาการขยายกำหนดชำระหรือการผ่อนชำระ (§103) หรือการระงับการบังคับด้วย

คำถามที่พบบ่อย

คำถามเชิงปฏิบัติที่มักเกิดขึ้นทันทีในกระบวนการนี้

Qได้รับคำขอให้ยื่นเอกสาร หากยื่นไม่ครบภายในกำหนดจะทำอย่างไร

ก่อนครบกำหนด ให้ชี้แจงสถานการณ์เป็นหนังสือต่อเจ้าหน้าที่สอบสวนผู้รับผิดชอบ และตกลงกำหนดการยื่นเอกสาร หากมีเหตุ เช่น การควบรวมกิจการหรือกระบวนการฟื้นฟูกิจการ การถูกยึดสมุดบัญชี หรือไฟไหม้หรือภัยพิบัติ ก็ยื่นคำขอเลื่อนการสอบสวนเองได้ในทางกลับกัน การไม่ปฏิบัติตามคำสั่งให้ยื่นเอกสารหรือการยื่นเอกสารอันเป็นเท็จมีโทษทางอาญา หากไม่ปฏิบัติตามคำสั่งซ้ำอีก อาจถูกเรียกเก็บค่าปรับบังคับการ (ภาระทางการเงินเพื่อบังคับให้ปฏิบัติตามคำสั่ง)และคุณจะไม่ได้รับการลดค่าปรับทางปกครอง (การลงโทษทางการเงินสำหรับการฝ่าฝืน) (สูงสุด 10%) สำหรับการให้ความร่วมมือในการสอบสวนและการพิจารณา ดังนั้นปลอดภัยที่สุดที่จะยื่นส่วนที่พร้อมก่อน และแจ้งว่าจะยื่นส่วนที่เหลือเมื่อใด

Qระหว่างการสอบสวน ณ สถานที่ เราปฏิเสธคำขอใดของเจ้าหน้าที่สอบสวนได้บ้าง

คุณปฏิเสธการสอบสวนที่เกินระยะเวลา วัตถุประสงค์ เป้าหมาย หรือวิธีการที่ระบุในหนังสือแจ้งการสอบสวนได้ เมื่อมีการเก็บข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ คุณขอเข้าสังเกตกระบวนการเก็บ ขอคัดเลือกข้อมูล และขอรับสำเนาได้เว้นแต่มีเหตุอันสมควร KFTC ต้องอนุญาต แต่เมื่อปฏิเสธ ต้องระบุเหตุผลรองรับและเก็บบันทึกไว้เพราะการปฏิเสธโดยไม่มีเหตุผลรองรับอาจถือเป็นการปฏิเสธการสอบสวน การซ่อนหรือลบเอกสารที่อยู่ในขอบเขตของหนังสือแจ้งเป็นการขัดขวางการสอบสวน

Qทนายความเข้าร่วมเมื่อกรรมการหรือพนักงานถูกสอบถามได้หรือไม่

ใช่ ทำได้ บริษัทที่ถูกสอบสวนสามารถให้ทนายความเข้าร่วมกระบวนการสอบสวนทั้งหมด รวมถึงการจัดทำบันทึกถ้อยคำ อ่านบันทึกถ้อยคำก่อนลงชื่อ และขอให้แก้ไขส่วนที่ไม่ตรงกับความจริงได้หากไม่รู้เรื่องใด ให้ตอบว่า "จะตอบหลังจากตรวจสอบแล้ว" ได้ หากตอบโดยการคาดเดา ถ้อยคำนั้นจะคงอยู่ในบันทึกตามนั้นและแก้ไขภายหลังได้ยาก

Qได้รับรายงานการตรวจสอบแล้ว แต่กำหนดยื่นความเห็นเป็นหนังสือสั้นเกินไป ขอขยายได้หรือไม่

ใช่ ขอขยายได้ หากยื่นคำขอเป็นหนังสือพร้อมระบุเหตุผลก่อนครบกำหนด ประธานกรรมการหรือประธานคณะอนุกรรมการจะวินิจฉัยว่าจะขยายหรือไม่ในขณะเดียวกัน ให้ยื่นคำขอตรวจดูและคัดสำเนาสำนวนคดี เพื่อตรวจสอบเอกสารที่ผู้ตรวจสอบคดีใช้อ้างอิง ต้องเห็นเอกสารประกอบจึงจะโต้แย้งได้อย่างถูกต้องเขียนความเห็นเป็นหนังสือแบ่งเป็นสามส่วน คือ ข้อเท็จจริง หลักกฎหมาย และการคำนวณค่าปรับ คุณเพิ่มเติมได้อีกในการประชุมพิจารณา

Qหากถูกกำหนดค่าปรับทางปกครอง ต้องชำระแม้ระหว่างคดีหรือไม่

ใช่ ต้องชำระ แม้จะฟ้องคดี กำหนดชำระ (60 วันนับจากวันที่ในหนังสือแจ้งให้ชำระ) ยังคงนับต่อไป และหากพลาด จะมีเงินเพิ่มและเริ่มการเรียกเก็บโดยการบังคับดังนั้นหากเงินทุนไม่พอ ให้ยื่นคำขอขยายกำหนดชำระหรือผ่อนชำระก่อนครบกำหนด หรือยื่นคำขอระงับการบังคับต่อศาลอุทธรณ์โซลด้วย

Qพนักงานบริษัทรับมือเองโดยไม่มีทนายความได้หรือไม่

ทำได้ในช่วงแรก แต่ยากขึ้นในช่วงหลัง ทีมกฎหมายภายในบริษัทรับมือเบื้องต้นกับคำขอให้ยื่นเอกสารและการสอบสวน ณ สถานที่ได้แต่ขั้นความเห็นเป็นหนังสือ การพิจารณา และการโต้แย้งหลังได้รับรายงานการตรวจสอบ เป็นเรื่องยากหากไม่มีความช่วยเหลือจากทนายความที่มีประสบการณ์ในคดีการค้าที่เป็นธรรม โดยเฉพาะในคดีการสมรู้ร่วมคิด (คาร์เทล) ลำดับในโครงการผ่อนปรนโทษเป็นตัวตัดสินว่าจะได้รับการยกเว้นค่าปรับทั้งหมดและการยกเว้นการส่งเรื่องกล่าวโทษทางอาญาหรือไม่ดังนั้นควรปรึกษาทนายความทันทีที่ได้รับแจ้งว่าการสอบสวนเริ่มขึ้นแล้ว