MỤC LỤC
- 1. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Khái quát vụ án
- - Quy định về hành vi huy động vốn trái phép
- - Nhận định của tòa án cấp dưới
- 2. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Nhận định của Tòa án Tối cao Hàn Quốc
- - Việc trả hoa hồng kinh doanh phải được coi là đã được thừa nhận
- - Hoa hồng huy động vốn trái phép là lợi ích có nguồn gốc từ vốn góp của người bị hại
- - Có thể yêu cầu hoàn trả trong trường hợp ngoại lệ dù tài sản được chuyển giao vì nguyên nhân bất hợp pháp
- 3. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Nguyên tắc về việc chuyển giao tài sản vì nguyên nhân bất hợp pháp
- - Các trường hợp ngoại lệ được phép hoàn trả
- 4. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Những điểm thực tiễn cần lưu ý
- - Trách nhiệm pháp lý của người phụ trách huy động đầu tư trái phép
- - Khả năng khởi kiện thu hồi hoa hồng kinh doanh
- - Hỗ trợ của Công ty Luật Daeryun
1. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Khái quát vụ án
Trong vụ lừa đảo huy động vốn trái phép này, doanh nghiệp liên quan đã huy động vốn với quy mô hàng trăm tỷ won Hàn Quốc từ nhiều nhà đầu tư dưới danh nghĩa hoạt động đầu tư trong khoảng 7 năm.
Các nhân viên kinh doanh làm việc theo hình thức tự do đã tham gia vào quá trình huy động nhà đầu tư.
Họ hoạt động theo cơ chế được trả hoa hồng kinh doanh theo một tỷ lệ nhất định khi thu hút được nhà đầu tư.
Các bị đơn đã huy động nhà đầu tư theo phương thức này và được doanh nghiệp trả hoa hồng kinh doanh trị giá khoảng từ 40 triệu đến 50 triệu won Hàn Quốc.
Sau đó, doanh nghiệp bước vào thủ tục phục hồi do tình hình tài chính xấu đi và quản tài viên đã khởi kiện yêu cầu hoàn trả với lý do khoản hoa hồng trả cho các nhân viên kinh doanh là khoản lợi bất chính.
Quy định về hành vi huy động vốn trái phép
Trong Đạo luật này, “hành vi huy động vốn trái phép” là hoạt động kinh doanh huy động vốn từ số đông không xác định mà không được cấp phép, cho phép theo quy định của pháp luật khác hoặc không thực hiện đăng ký, khai báo (bao gồm việc khai báo theo Điều 7 của 「Luật Hàn Quốc về báo cáo và sử dụng thông tin giao dịch tài chính cụ thể」), trong đó vốn bao gồm tài sản ảo (là tài sản ảo quy định tại khoản 1 Điều 2 của 「Luật Hàn Quốc về bảo vệ người sử dụng tài sản ảo」), và thuộc một trong các hành vi sau đây.
1. Nhận vốn góp theo thỏa thuận sẽ thanh toán toàn bộ số vốn góp hoặc số tiền cao hơn số vốn góp trong tương lai
2. Nhận tiền dưới danh nghĩa tiền gửi, tiền tiết kiệm, khoản đóng góp định kỳ, tiền ký gửi hoặc danh nghĩa khác theo thỏa thuận sẽ thanh toán toàn bộ tiền gốc hoặc số tiền cao hơn tiền gốc trong tương lai
3. Phát hành hoặc bán trái phiếu theo thỏa thuận sẽ mua lại trong tương lai với giá bằng hoặc cao hơn giá phát hành hoặc giá bán
4. Nhận tiền dưới danh nghĩa hội phí hoặc danh nghĩa khác theo thỏa thuận sẽ bù đắp tổn thất kinh tế trong tương lai bằng tiền hoặc chứng khoán
① Người thực hiện hành vi huy động vốn trái phép vi phạm Điều 3 bị phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm hoặc phạt tiền hình sự đến 50 triệu won Hàn Quốc.
② Người thực hiện việc ghi nhãn hoặc quảng cáo vi phạm Điều 4 bị phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 2 năm hoặc phạt tiền hình sự đến 20 triệu won Hàn Quốc.
Đạo luật Hàn Quốc về quản lý hành vi huy động vốn trái phép nghiêm cấm việc huy động vốn từ số đông không xác định khi chưa được cấp phép.
Đạo luật này nghiêm cấm hành vi huy động vốn trái phép nhằm bảo vệ nhà đầu tư và duy trì trật tự tài chính lành mạnh; người vi phạm có thể bị xử phạt hình sự.
Nhận định của tòa án cấp dưới
Tòa án cấp dưới nhận định rằng việc trả hoa hồng kinh doanh được thực hiện trong quá trình huy động tiền đầu tư trái pháp luật nên thuộc trường hợp chuyển giao tài sản vì nguyên nhân bất hợp pháp.
Dựa trên quy định tại Điều 746 Bộ luật Dân sự Hàn Quốc rằng không được yêu cầu hoàn trả tài sản đã chuyển giao vì nguyên nhân bất hợp pháp, Tòa án đã không chấp nhận yêu cầu của nguyên đơn.
2. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Nhận định của Tòa án Tối cao Hàn Quốc
Tòa án Tối cao Hàn Quốc nhận định rằng phán quyết của tòa án cấp dưới đã áp dụng một cách quá hình thức nguyên tắc về việc chuyển giao tài sản vì nguyên nhân bất hợp pháp.
Tòa án cho rằng trong vụ án này cần xem xét tổng hợp quá trình huy động đầu tư và tính chất của khoản hoa hồng kinh doanh.
Việc trả hoa hồng kinh doanh phải được coi là đã được thừa nhận
Trước hết, Tòa án Tối cao Hàn Quốc cho rằng phải công nhận sự thật rằng các bị đơn đã nhận hoa hồng kinh doanh từ công ty.
Trong quá trình tố tụng, các bị đơn không tranh chấp rõ ràng về chính sự thật rằng họ đã nhận khoản tiền này từ công ty. Theo Bộ luật Tố tụng dân sự Hàn Quốc, nếu một bên không phủ nhận rõ ràng sự thật do bên kia trình bày thì sự thật đó có thể được coi là đã được thừa nhận.
Do đó, Tòa án Tối cao Hàn Quốc nhận định rằng kết luận của tòa án cấp dưới cho rằng không xác định được công ty có phải là chủ thể trả tiền hay không đã vi phạm nguyên tắc các đương sự chịu trách nhiệm đưa ra tình tiết và chứng cứ.
Hoa hồng huy động vốn trái phép là lợi ích có nguồn gốc từ vốn góp của người bị hại
Tòa án Tối cao Hàn Quốc đặc biệt lưu ý rằng nguồn thực tế của khoản hoa hồng kinh doanh là vốn góp của các nhà đầu tư.
Công ty trong vụ án đã duy trì cơ chế dùng tiền đầu tư mới để trả hoa hồng kinh doanh và lợi tức đầu tư.
Điều này có nghĩa là khoản hoa hồng mà các nhân viên kinh doanh nhận được có thể được coi là có nguồn gốc từ tiền của những người bị thiệt hại do hoạt động huy động vốn trái phép.
Có thể yêu cầu hoàn trả trong trường hợp ngoại lệ dù tài sản được chuyển giao vì nguyên nhân bất hợp pháp
Bộ luật Dân sự Hàn Quốc quy định rằng không được yêu cầu hoàn trả tài sản đã chuyển giao vì nguyên nhân bất hợp pháp.
Tuy nhiên, Tòa án Tối cao Hàn Quốc nhận định rằng yêu cầu hoàn trả có thể được chấp nhận trong trường hợp ngoại lệ khi xét theo nguyên tắc công bằng và thiện chí.
Đặc biệt, Tòa án đã cân nhắc việc khoản tiền thu hồi được thông qua thủ tục phục hồi trong vụ án này dự kiến sẽ được dùng để thanh toán cho những người bị thiệt hại do đầu tư.
Nếu không chấp nhận yêu cầu hoàn trả, các nhân viên kinh doanh tham gia huy động đầu tư sẽ tiếp tục giữ lợi ích thu được từ hành vi trái pháp luật trong khi thiệt hại của các nạn nhân vẫn không được khắc phục.
Tòa án Tối cao Hàn Quốc nhận định rằng kết quả như vậy trái với quan niệm về sự công bằng.
3. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Nguyên tắc về việc chuyển giao tài sản vì nguyên nhân bất hợp pháp
Việc chuyển giao tài sản vì nguyên nhân bất hợp pháp là nguyên tắc được quy định tại Điều 746 Bộ luật Dân sự Hàn Quốc.
Khi một người chuyển giao tài sản hoặc cung cấp sức lao động vì nguyên nhân bất hợp pháp thì không được yêu cầu hoàn trả lợi ích đó.
Tuy nhiên, quy định này không áp dụng nếu nguyên nhân bất hợp pháp chỉ thuộc về người hưởng lợi.
Quy định này được đặt ra nhằm ngăn tòa án can thiệp và bảo hộ đối với tranh chấp phát sinh từ hành vi trái pháp luật.
Các trường hợp ngoại lệ được phép hoàn trả
Tuy nhiên, án lệ cho rằng yêu cầu hoàn trả có thể được chấp nhận trong các trường hợp ngoại lệ sau đây.
Thứ hai, việc không chấp nhận hoàn trả sẽ dẫn đến kết quả trái với nguyên tắc công bằng và thiện chí.
Trong vụ án này, việc hoa hồng kinh doanh có nguồn gốc từ tiền của những người bị thiệt hại do huy động vốn trái phép và khoản tiền được hoàn trả sẽ được dùng để thanh toán cho họ là những yếu tố quan trọng được cân nhắc.
4. Lừa đảo huy động vốn trái phép | Những điểm thực tiễn cần lưu ý
Trong các vụ lừa đảo huy động vốn trái phép, trách nhiệm pháp lý của những người tham gia vào quá trình huy động đầu tư là vấn đề quan trọng.
Đặc biệt, nhân viên kinh doanh trực tiếp huy động nhà đầu tư khó có thể được miễn trách nhiệm pháp lý ngay cả khi cho rằng mình chỉ là người trung gian.
Trách nhiệm pháp lý của người phụ trách huy động đầu tư trái phép
Trong cơ cấu đầu tư huy động vốn trái phép, người phụ trách huy động, môi giới và nhân viên kinh doanh tự do thường tham gia vào quá trình thu hút đầu tư.
Do được trả hoa hồng theo kết quả huy động tiền đầu tư, họ có thể bị đánh giá là đã đóng góp thực chất vào cơ cấu đầu tư trái pháp luật.
Khả năng khởi kiện thu hồi hoa hồng kinh doanh
Phán quyết này có ý nghĩa ở chỗ cho thấy hoa hồng kinh doanh trả cho người huy động đầu tư trong vụ lừa đảo huy động vốn trái phép cũng có thể thuộc đối tượng phải hoàn trả.
Đặc biệt, khi thủ tục phục hồi hoặc thủ tục phá sản được tiến hành, có khả năng phát sinh vụ kiện thu hồi các khoản tiền này nhằm bảo đảm nguồn tài chính để thanh toán cho người bị hại.
Vì vậy, ngay cả khi chỉ tham gia vào hoạt động kinh doanh trong quá trình huy động đầu tư thì người tham gia vẫn cần lưu ý rằng trách nhiệm pháp lý có thể phát sinh.
Hỗ trợ của Công ty Luật Daeryun
Khi tham vấn Công ty Luật Daeryun, luật sư doanh nghiệp sẽ xem xét kỹ lưỡng cơ cấu đầu tư và dòng tiền, đồng thời phân tích tổng thể việc có hình thành khoản lợi bất chính hay không, phạm vi trách nhiệm hoàn trả và khả năng phát sinh trách nhiệm chung.
Nếu vụ kiện thu hồi liên quan đến thủ tục phục hồi hoặc phá sản được tiến hành, công ty cũng hỗ trợ hệ thống hóa các tình tiết thực tế, tập trung vào lịch sử giao dịch tài chính, cơ cấu đầu tư và hoàn cảnh chi trả hoa hồng kinh doanh, qua đó xây dựng chiến lược ứng phó tố tụng có hệ thống.
Nếu cần hỗ trợ về vấn đề liên quan, người đọc có thể sử dụng dịch vụ pháp lý dựa trên sự tin cậy của Daeryun, công ty luật xếp thứ 9 tại Hàn Quốc (theo tiêu chí kê khai thuế giá trị gia tăng với Cơ quan Thuế Quốc gia Hàn Quốc năm ’25), thông qua 🔗Đặt lịch tư vấn pháp lý với luật sư doanh nghiệp để tiến hành tư vấn.
